證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題和參考答案

證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題和參考答案資料僅供參考證券基礎(chǔ)之證券市場(chǎng)概述模擬試題一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（）。A．書(shū)面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證2．憑證證券又稱(chēng)（）。A．有價(jià)證券B．商業(yè)證券C．無(wú)價(jià)證券D．資本證券3．證券按（）來(lái)劃分，能夠分為憑證證券和有價(jià)證券。A．用途B．性質(zhì)C．對(duì)象D．內(nèi)容4．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種（）。A．有價(jià)證券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券5．金融期貨證券是一種（）。A．商品證券B．資本證券C．貨幣證券D．憑證證券6．證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于A(yíng)．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．證券管理機(jī)構(gòu)D．自律性組織7．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織8．證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B．法律特征與書(shū)面特征C．經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征9．證券按其性質(zhì)不同，能夠分為（）。A．憑證證券和有價(jià)證券B．資本證券和貨幣證券C．商品證券和無(wú)價(jià)證券D．虛擬證券和有價(jià)證券10．有價(jià)證券是（）的一種形式。A．商品證券B．權(quán)益資本C．虛擬資本D．債務(wù)資本11．廣義的有價(jià)證券包括（）貨幣證券和資本證券A．商品證券B．憑證證券C．權(quán)益證券D．債務(wù)證券12．商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A．所有權(quán)或使用權(quán)B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C．收益權(quán)或處分權(quán)D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括（）兩大類(lèi)。A權(quán)益證券和債務(wù)證券B商業(yè)證券和銀行證券C固定收益證券和變動(dòng)收益證券D短期證券和長(zhǎng)期證券14．資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券A．資金B(yǎng)．項(xiàng)目投資C．貨幣投資D．金融投資15．資本證券主要包括（）。A．股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨C．股票、債券和其它證券D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品16．有價(jià)證券具有的主要特征是（）。A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險(xiǎn)性D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性17．證券流通性不受（）因素影響。A．證券期限的長(zhǎng)短B．證券信譽(yù)的好壞C．市場(chǎng)的完善程度D．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A．政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B．中央政府、地方政府、公司企業(yè)C．政府、中央銀行、公司企業(yè)D．政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)19．證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。A．股票、債券和基金B(yǎng)．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理C．承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理D．承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢(xún)、購(gòu)并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù)20．證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A．政府組織B．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C．自律性組織D．證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)21．金融證券所籌集的資金作為營(yíng)運(yùn)資金，主要用于（）等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。A．信貸、投資B．建設(shè)資金C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D．注冊(cè)資本金22．證券自律性組織包括（）。A．證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)D．證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)23．中國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是（）。A．證券行業(yè)自律性組織B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)24．證券交易所在性質(zhì)上是一種（）A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織25．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上是一種（）。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)26．有價(jià)證券之因此能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗麬具有價(jià)值B有使用價(jià)值C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D有交換價(jià)值27．公司證券的形式包括（）。A公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券B商業(yè)票據(jù)、金融債券C股票、金融債券D股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)28．變動(dòng)收益證券的具體形式有（）。A．優(yōu)先股股票和普通股股票B．普通股股票和浮動(dòng)利率債券C．優(yōu)先股股票和浮動(dòng)利率債券D．普通股股票和無(wú)價(jià)證券29．證券交易價(jià)格是經(jīng)過(guò)（）確定的。A．證券商與投資者協(xié)商B一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C．證券供求雙方共同作用D．發(fā)行者與證券商協(xié)商30．參與交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是（）原則。A．公開(kāi)B．公平C．公正D．平均31．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（）A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)C．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)32．證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（）。A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B．集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)33．以股票、債券為主要金融工具來(lái)融通資金的場(chǎng)所，叫（）。A．直接融資市場(chǎng)B．間接融資市場(chǎng)C．貨幣市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)34．按證券的（）劃分，有價(jià)證券能夠分為股票、債券、基金證券以及其它證券。A．經(jīng)濟(jì)性質(zhì)B．募捐方式C．交易場(chǎng)所D．交易性質(zhì)35．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是在固定場(chǎng)所進(jìn)行，一般是指（）。A證券交易所B．證券公司C．店頭交易D．柜臺(tái)市場(chǎng)36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A．基金B(yǎng)．股票C．另一種債券D．任意證券37．以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所，即為（）。A．直接融資市場(chǎng)B．間接融資市場(chǎng)C．貨幣市場(chǎng)D．資本市場(chǎng)38．（）是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)B．銀行承兌匯票市場(chǎng)C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)D．金融同業(yè)拆借市場(chǎng)39．證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A．籌資功能B．定價(jià)功能C．保值增值功能D．資本配置功能40．（），24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為“梧桐樹(shù)協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其它交易條款。A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．185月17日41．根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可把金融市場(chǎng)分為（）兩大類(lèi)。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B．證券市場(chǎng)和銀行信貸市場(chǎng)C．證券市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)D．貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)42．中央銀行參與金融市場(chǎng)與其它參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（）。A．擁有剩余資金B(yǎng)．盈利C．彌補(bǔ)資金的不足D．宏觀(guān)調(diào)控43．同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)市場(chǎng)體系中屬（）范疇A資本市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)貨幣市場(chǎng)44．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可進(jìn)一步分為（）。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C．短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D．證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)45．下列（）不屬于證券市場(chǎng)的基本功能。A．籌集資金B(yǎng)．資本定價(jià)C．資本配置D．國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A．紐約B．倫敦C．阿姆斯特丹D．費(fèi)城47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場(chǎng)獲得了高速發(fā)展，其特征不包括（）。A．股份公司數(shù)量劇增B．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增C．有價(jià)證券結(jié)構(gòu)變化D．金融創(chuàng)新不斷深化48．19夏天成立的（），是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。A．北平證券交易所B．上海證券物品交易所C．青島物品交易所D．天津市企業(yè)交易所49．機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A．政府機(jī)構(gòu)B．金融機(jī)構(gòu)和各類(lèi)基金C．企事業(yè)單位D．以上都是50．證券投資基金不能夠按（）進(jìn)行分類(lèi)。A．基金的組織形式B．基金是否可自由贖回C．基金規(guī)模是否固定D．基金管理公司的人數(shù)51．在中國(guó)證券交易所是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的A全國(guó)人民代表大會(huì)B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)52．當(dāng)前，中國(guó)的股票發(fā)行制度是（）。A．行政審批制B．注冊(cè)制C．核準(zhǔn)制D．計(jì)劃制53．中國(guó)證券發(fā)行的品種不包括（）。A．A股、B股B．基金C．國(guó)債D．金融衍生產(chǎn)品54．16世界上第一個(gè)股票交易所在（）成立A.意大利里昂B.法國(guó)巴黎C.荷蘭阿姆斯特丹D英國(guó)倫敦55．1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——（）成立。A.華爾街交易所B.費(fèi)城交易所C.紐約交易所D.波士頓交易所56．紐約證券交易所是由（）改名而來(lái)的。A.紐約證券交易會(huì)B.紐約證券交易協(xié)會(huì)C.紐約證券交易聯(lián)合會(huì)D.紐約證券交易組織57．中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公業(yè)公所C.上海證券物品交易所D.北平證券交易所58．首批證券投資基金正式運(yùn)作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月59．《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)施的時(shí)間是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1999年7月1D.1993年7月1日60．上海證券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．證券的票面要素包括（）。A．持有人B．證券的標(biāo)的物C．發(fā)行公司名D．標(biāo)的物的價(jià)值2．證券的基本特征有（）。A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書(shū)面特征3．證券是指（）。A．各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B．各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為）A商業(yè)匯票B憑證證券C無(wú)價(jià)證券D貨幣證券5．廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（）。A．商品證券B．憑證證券C．貨幣證券D．資本證券6．貨幣證券具體包括（）。A．商業(yè)匯票B．商業(yè)本票C．銀行匯票D．銀行本票7．以下屬于資本證券的是（）。A．可轉(zhuǎn)換證券B．股票C．債券D．基金證券8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括A提貨單B購(gòu)物券C倉(cāng)庫(kù)棧單D運(yùn)貨單9．有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。A．政府證券B．無(wú)價(jià)證券C．公司證券D．金融證券10．按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分A固定收益證券B銀行收益證券C商業(yè)收益證券D變動(dòng)收益證券11．屬于固定收益證券的有（）。A．普通股股票B．固定利率債券C．優(yōu)先股股票D．浮動(dòng)利率債券12．按募集方式分，有價(jià)證券可分為（）。A．公募證券B．上市證券c．私募證券D．非上市證券13．公募證券與私募證券的不同之處在于（）。A．審核的嚴(yán)格程度不同B．發(fā)行對(duì)象特定與否C．采取公示制度與否D．證券公開(kāi)發(fā)行與否14．按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（）。A．股系B．債券C．購(gòu)物券D．其它證券15．有價(jià)證券的基本特征有（）。A．期限性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．流通性D．產(chǎn)權(quán)性16．證券收益性的多少一般取決于（）。A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少B．該證券的需求狀況C．證券市場(chǎng)的供求狀況D．證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短17．制約證券流通性的因素有（）。A．證券期限B．利率水平及計(jì)算方式C．信用度D．知名度18．證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D證券自律性組織19．機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（）。A．投資資金數(shù)量大B．收集和分析信息的能力強(qiáng)C．可經(jīng)過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大20．個(gè)人投資者投資證券的主要目的是（）。A．謀求操縱證券市場(chǎng)B．追求盈利C．謀求資本的保值D．謀求資本的增值21．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A．承銷(xiāo)和自營(yíng)證券B．代理交易證券C．受托資產(chǎn)管理D．證券投資咨詢(xún)22．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A．證券登記結(jié)算公司B．證券投資咨詢(xún)公司C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所D．資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)23．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（）。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為D．維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)24．證券交易所的主要職責(zé)有（）。A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B．制定交易規(guī)則C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D．確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正25．金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見(jiàn)、最基本的分類(lèi)方法有（）。A．直接和間接金融市場(chǎng)B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域26．證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．商品B．價(jià)值C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利D．風(fēng)險(xiǎn)27．證券市場(chǎng)具有（）顯著特征。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C．交易對(duì)象為滿(mǎn)足需要的商品D．直接交換的場(chǎng)所28．證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（）。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)C．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)D．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)29．影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（）。A．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B．發(fā)展?jié)摿．發(fā)行數(shù)量D．行業(yè)特點(diǎn)30．中國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（）。A行政攤派B認(rèn)購(gòu)證方式C儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式D上網(wǎng)定價(jià)方式31．債券的發(fā)行人有（）。A．中央政府B．政府機(jī)構(gòu)C．企業(yè)D．金融機(jī)構(gòu)32．一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（）。A．直接融資市場(chǎng)B．證券市場(chǎng)C．間接融資市場(chǎng)D．信貸市場(chǎng)33．貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，能夠細(xì)分為（）.A．短期信貸市場(chǎng)B．金融同業(yè)拆借C．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)34．貨幣市場(chǎng)能夠劃分為（）。A．短期信貸市場(chǎng)B．同業(yè)拆借市場(chǎng)C．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D．商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)35．資本市場(chǎng)包括（）。A．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)B．股票市場(chǎng)C．債券市場(chǎng)D．基金市場(chǎng)36．金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，能夠進(jìn)一步細(xì)分為（）。A．證券市場(chǎng)B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)C．信托市場(chǎng)D．金融租賃市場(chǎng)37．證券市場(chǎng)的形成與（）有關(guān)。A．生產(chǎn)力的發(fā)展B．社會(huì)分工日益復(fù)雜C．社會(huì)化大生產(chǎn)的需要D．股份公司的出現(xiàn)38．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有：（）。A．融資證券化B．投資者法人化C．證券品種多樣化D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化39．證券市場(chǎng)的主要功能，有（）。A．籌集資金B(yǎng)．資本配置C．確定資本價(jià)格D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)40．第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（）。A．浮動(dòng)利率債券B．可轉(zhuǎn)換債券C．認(rèn)股權(quán)證D．分期債券41．回顧十余年來(lái)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（）。A．成立了證券交易所B．市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D．機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大42．由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（）。A．大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B．提高證券市場(chǎng)的透明度C．維護(hù)“三公”原則D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為43．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（）。A．操作簡(jiǎn)便B．時(shí)間短C．成本低D．投資者多44．當(dāng)前股票的發(fā)行方式有（）。A．定向募集B．網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．發(fā)行認(rèn)股證D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合45．當(dāng)前，中國(guó)發(fā)行的證券品種有（）。A．股票B．基金C．國(guó)債D．企業(yè)債券46．中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（）來(lái)展開(kāi)的。A．證券市場(chǎng)自由化B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化D．證券業(yè)國(guó)際化47．根據(jù)中國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，中國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（）。A．直接從事B．股交易B．能夠成為證券交易所的特別會(huì)員C．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷(xiāo)和交易D．設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)48．中國(guó)重視依賴(lài)國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至已籌資200多億美元，中國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（）A．品種多元化B．期限多樣化C．信譽(yù)等級(jí)較高D．融資成本較低三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。1．證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的憑證。（）2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（）3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（）4．證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（）5．購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（）6．證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。7．有價(jià)證券能夠買(mǎi)賣(mài)和自由轉(zhuǎn)讓。（）8．憑證證券又稱(chēng)為無(wú)價(jià)證券。（）9．有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（）11．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（）12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（）13．有價(jià)證券由于是虛擬資本，因此它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（）14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券（）15貨幣證券就是銀行證券。16．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（）17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其它證券交易市場(chǎng)交易。（）18．上市證券的種類(lèi)多于非上市證券的種類(lèi)。（）19．有價(jià)證券能夠按地域和國(guó)家分類(lèi)為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。（）20公募證券是指發(fā)行人經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。（）21．有價(jià)證券的收益多少一般不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。（）22．證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（）23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（）24．證券的流通性又稱(chēng)變現(xiàn)性。（）25．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。（）26．證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)（）28證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。（）29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（）31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（）32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（）33個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值34中國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。她們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。36．中國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（）38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）39．中國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（）40．中國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（）41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱(chēng)為金融市場(chǎng)。（）42．從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。（）43．雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（）44．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（）45．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。（）46．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（）47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（）48．股份公司的自有資原來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（）49．當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。（）50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（）51．封閉式基金經(jīng)過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則經(jīng)過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。52．直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方經(jīng)過(guò)股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場(chǎng)所。（）53．直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（）54．中國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來(lái)源主要依靠直接融資。（）55．貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)。（）56．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。（）57．資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分。（）58．社保基金主要由兩部分組成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（）59．證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。（）60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（）61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀(guān)的要求。（）62．1698年，英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（）63．1790年，美國(guó)第一家證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。（）64．美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（）65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類(lèi)股票，后來(lái)由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（）66．20世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（）67．當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。（）68．證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。（）69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。（）70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，中國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。71．股票市場(chǎng)經(jīng)過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)資金流向。（）72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（）73．中國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）74．3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。75．從某種意義上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。（）76．中國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.（）77．近年來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其它機(jī)構(gòu)投資者。78．1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（）證券基礎(chǔ)之證券市場(chǎng)概述模擬試題參考答案一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。1．A2．C3．B4．B5．B6．A7．D8．B9．A10．C11．A12．A13．B14．D15．C