2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案單選題（共150題）1、基金估值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、在對股權投資基金進行估值時，若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用（）。A.基金管理人應在與相關當事人商定之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值B.基金管理人應在與咨詢其他專業(yè)機構之后，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值C.活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值D.被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值【答案】C3、通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的末上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A4、我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式不屬于的一項是（）A.公司型B.杠桿型C.合伙型D.信托（契約）型【答案】B5、我國國內(nèi)A股IPO市場不包括（）。A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.香港主板D.中小企業(yè)板【答案】C6、關于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護方式通常有兩種，完全棘輪和加權平均B.當目標企業(yè)沒有達到事先設定的業(yè)績目標時進行再融資觸發(fā)條款C.保護前輪投資者利益D.當目標企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款【答案】B7、股權投資基金財務盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。A.未來盈利預測B.資本性開支C.定價能力D.財務風險敏感度分析【答案】C8、股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、（2021年真題）根據(jù)有關稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權取得的應納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權取得的應納稅所得額【答案】B10、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B11、（），國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權投資（基金）企業(yè)的運作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】B12、（2017年真題）下列（）行為構成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B13、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）D.基金投資者、其他合同當事人（若有）【答案】C14、股權投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權估值為（）。A.0.75億元B.0.45億元C.0.9億元D.0.15億元【答案】B15、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D16、狹義的股權投資基金是指（）。A.并購基金B(yǎng).定增基金C.基礎設施基金D.不動產(chǎn)基金【答案】A17、基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開D.按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】B18、關于股權投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D19、假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C。A項目當前項目價值為3億元，B項目當前項目價值為4億元，C項目當前項目價值為2.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額5000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）A.6.8億元B.9.5億元C.10.5億元D.8.5億元【答案】B20、根據(jù)現(xiàn)行相關規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權轉讓所得兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.1％～5％B.5％～15％C.5％～35％D.35％～50％【答案】C21、股權投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構C.托管人D.管理人【答案】D22、為了進一步完善股權投資基金登記備案制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強基金管理人的公信度，合理防范包括股權投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機構的道德風險。A.法律中介機構B.會計中介機構C.信息中介機構D.第三方中介機構【答案】A23、下列關于政府引導基金的描述中，正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金D.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金【答案】C24、關于股權投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務于保護投資者利益這一目標D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標及投資者對風險和期望收益的偏好來確定【答案】A25、股權投資基金的市場參與主體主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、（2017年真題）從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.科技驅(qū)動D.人才驅(qū)動【答案】B27、相對于證券投資基金，股權投資基金具有特點是（）。A.投資期限短B.投后管理投入資源較少C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D28、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導、申報審核、股票發(fā)行及上市B.輔導、改制、申報審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導、申報審核、股票發(fā)行及上市D.輔導、申報審核、批準、股票發(fā)行及上市【答案】A29、我國股權投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、1999年年末，國務院辦公廳發(fā)布了（），這是我國第一個有關創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領性文件，為建立創(chuàng)業(yè)投資機制明確了相關的原則。A.《關于發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的現(xiàn)實意義、可行性分析與政策建議》B.《關于加快發(fā)展我國風險投資事業(yè)的提案》C.《關于加速科學技術進步的決定》D.《關于建立風險投資機制的若干意見》【答案】D31、股權投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D32、某投資者經(jīng)測評為風險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉讓之外其可購買的基金產(chǎn)品為（）級。A.R2B.R1C.R3D.R4【答案】B33、下列關于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務的主體資格應滿足的要求，說法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會團體【答案】A34、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A35、對公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、人民幣股權投資基金分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、（2018年真題）關于政府引導基金的描述正確的是（）。A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金B(yǎng).政府引導基金通常投資于并購基金C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D38、有限責任公司型股權投資基金，股東對外轉讓其持有的股權一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B39、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B40、下列關于公司型股權投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、（2018年真題）關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強【答案】C42、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉讓。A.半年B.1年C.2年D.5年【答案】B43、某股權投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C44、關于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務、商務等方面C.因為涉及商業(yè)機密，股權轉讓交易流程中不能有第三方機構參與D.有些股權轉讓行為需要得到政府主管部門的批準【答案】C45、（2017年真題）我國目前的股權投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預約制【答案】C46、某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B47、《服務辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當前加總獲得估值參考標準，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經(jīng)濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿49、下列（）事項發(fā)生時，基金管理人應將該事項告知全體投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、規(guī)范及時的信息披露對基金投資者及股權投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A51、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B52、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B53、銷售機構參與股權投資基金募集活動需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C54、股權投資（）自行銷售股權投資基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B55、以下關于公司型股權投資基金說法正確的是（）A.公司型股權投資基金采用公司的組織形式，投資者并不是公司股東B.公司型股權投資的投資者，不享有股東權力C.我國公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型股權投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對公司債務承擔無限責任【答案】C56、關于基金業(yè)績評價的指標，下面說法錯誤是（）。A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報水平D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時間價值【答案】A57、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B58、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導基金B(yǎng).淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C.中關村創(chuàng)業(yè)投資基金D.濟南華科創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B59、股權投資基金的收入，首先是用來（）。A.扣除基金承擔的各項費用和稅收B.返還基金投資者的投資本金C.發(fā)放股權投資基金管理人的利潤D.發(fā)放股權投資基金投資者的利潤【答案】A60、股權回購的流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.內(nèi)在價值【答案】B62、以下（）不是投資后管理中應該獲得足夠的重視的情況。A.比率分析中的預警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務虧損D.工資發(fā)放【答案】D63、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D64、股權投資基金清算的主要程序不包括（）。A.清理和確認基金財產(chǎn)B.分配基金財產(chǎn)C.編制清算報告D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D65、根據(jù)我國相關法律規(guī)定，契約型股權投資基金的投資者人數(shù)最多可以達到______人，而合伙型股權投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B66、項目在境內(nèi)申報上市流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A67、除了價值發(fā)現(xiàn)和風險發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權投資基金管理人更好地進行各項投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、關于業(yè)務盡職調(diào)查，以下表述正確的是()A.業(yè)務盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況需要充分了解C.業(yè)務盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險D.業(yè)務盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A69、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結轉抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B70、對于股權投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D71、關于業(yè)務盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B72、關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A73、股權投資基金應該向（）募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C74、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D75、基金信息披露分成（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是()A.證券投資咨詢機構B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務公司【答案】D77、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A78、股權投資基金監(jiān)管的重中之重是（）。A.保護基金投資者合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.防止股權投資基金違規(guī)操作D.加強行業(yè)自律【答案】A79、（2017年真題）企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應確定的是（）。A.會計師事務所B.律師事務所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C80、中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A81、（2020年真題）關于股權投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C82、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C83、（2018年真題）下列選項中,不屬于回購退出的（）A.股權投資基金購買股權投資基金持有的股份（股權）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權投資基金持有的股份（股權）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權投資基金持有的股份（股權）【答案】A84、下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，說法正確的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是政府團體法人B.基金服務機構不得加入基金行業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會以自己所有的財產(chǎn)承擔民事責任D.股權投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員【答案】C85、相對于證券投資基金，股權投資基金具有（）等特點。A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源多，專業(yè)性較強C.收益波動性較高D.以上都是【答案】D86、下列不屬于中國證監(jiān)會對股權投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責令改正D.沒收非法財物【答案】C87、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C88、人民幣股權投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設立的主要以（）對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內(nèi)，人民幣C.中國境內(nèi)，外幣D.中國境外，外幣【答案】B89、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權的股東通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.2/3【答案】D90、公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D91、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務【答案】C92、（2018年真題）股權投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務中，下述不屬于重大事項信息的是（）A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A93、杠桿收購基金構建財務模型是為了實現(xiàn)目標不屬于的一項是（）。A.評估交易融資結構B.交易C.測算投資回報D.估值【答案】B94、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權投資基金所持有的股權（股份），從而實現(xiàn)股權投資基金的退出。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】B95、私募股權基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D96、公司型基金的章程應當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D97、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A98、對于公司型基金，以有限責任公司形式設立的，股東人數(shù)應在（）A.50人以下B.100人以下C.150人以下D.200人以下【答案】A99、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C100、（2020年真題）有關拖售權與隨售權,下列表述正確的是（）。A.相比拖售權,隨售權賦予股權基金更大的權利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉讓的權利B.拖售權的交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準C.隨售權可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B101、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B102、股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露【答案】D103、關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料【答案】A104、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權融資C.政府引導基金是由政府設立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C105、以下關于基金托管費，說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B106、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A107、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。A.合伙人及其出資B.合伙人會議C.股東的權利義務D.入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變【答案】C108、合伙型股權投資基金解散，應當由（）進行清算。A.合伙人B.清算人C.股東D.管理層【答案】B109、"四位一體"股權投資基金監(jiān)管格局中的基礎是（）。A.機構內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A110、下列關于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構反映B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質(zhì)管理和業(yè)務培訓C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權給予行政處分【答案】D111、（2017年真題）投資者購買契約型股權投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方B.將所購買的基金權益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A112、（）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C113、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當而造成誤解。A.真實性B.完整性C.易解性D.準確性【答案】D114、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B115、下列不屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權明確，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D117、以下（）不屬于股權投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負債情況D.基金主要財務指標【答案】A118、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A119、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B120、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，正確的是（）。A.投資對象不包括債券B.投資風險比貨幣市場基金低C.主要投資于上市企業(yè)普通股D.目前國內(nèi)只能采取私募形式【答案】D121、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D122、私募基金推介材料應由（）制作并使用。A.私募基金銷售機構B.基金業(yè)協(xié)會C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D123、保護（）合法權益是股權投資基金監(jiān)管的首要目標A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務機構【答案】B124、股權投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條新，股權投資基金有權（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉換債券D.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權【答案】A125、（）是指通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C126、退出與份額轉讓股權投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C127、基金份額登記機構提供的服務不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負責基金份額的登記及資金結算C.代理發(fā)放紅利D.負責基金財產(chǎn)的運作【答案】D128、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則()。A.將轉讓的所有結果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B129、關于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標公司的競爭方B.保障目標公司利益不受損害C.保障目標公司各方投資人的利益D.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露【答案】A130、（2017年真題）下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.基金是獨立法人主體【答案】D131、（）是盡職調(diào)查報告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C132、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D133、關于協(xié)議轉讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權回購通?？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構成【答案】D134、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范