第四章資本的運(yùn)行

第四章資本的運(yùn)行目的和要求：資本只有在不斷的運(yùn)動(dòng)中，才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增殖。資本的運(yùn)動(dòng)過(guò)程是生產(chǎn)過(guò)程與流通過(guò)程的統(tǒng)一。學(xué)習(xí)本章，要求掌握產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的特點(diǎn)、一般規(guī)律及其對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響；通過(guò)考察社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通過(guò)程，揭示社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律性，進(jìn)一步揭露資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾并闡明馬克思再生產(chǎn)理論的廣泛適用性，同時(shí)掌握壟斷資本主義發(fā)展階段資本運(yùn)行的規(guī)律。主要內(nèi)容一、資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論二、社會(huì)資本再生產(chǎn)理論三、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)四、國(guó)家壟斷資本主義教學(xué)重點(diǎn)：一、了解資本循環(huán)的一般規(guī)律，弄清資本周轉(zhuǎn)速度及其對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響二、社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的基本條件三、國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的特點(diǎn)、形式教學(xué)時(shí)間：6課時(shí)第一節(jié)資本運(yùn)行的一般原理一、產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)產(chǎn)業(yè)資本是指投資在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)等各個(gè)物質(zhì)生產(chǎn)部門的資本，是能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖的資本。1.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的三個(gè)階段產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)要經(jīng)過(guò)的三個(gè)階段是購(gòu)買階段、生產(chǎn)階段和銷售階段。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的第一階段是購(gòu)買階段。資本家用貨幣資本去購(gòu)買一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，為剩余價(jià)值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件。這一階段的公式是：（字母Pm代表生產(chǎn)資料，A代表勞動(dòng)力）從形式上看，這一階段只是普通的商品流通過(guò)程。但是，實(shí)際上它是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特定階段。因?yàn)?，這里購(gòu)買的不是普通的商品，而是購(gòu)買能為資本家創(chuàng)造剩余價(jià)值的勞動(dòng)力，以及生產(chǎn)剩余價(jià)值所必需的生產(chǎn)資料，特別是購(gòu)買勞動(dòng)力這一特殊商品。資本家只有購(gòu)買到勞動(dòng)力和相應(yīng)的生產(chǎn)資料，才能進(jìn)行剩余價(jià)值的生產(chǎn)。所以這是資本運(yùn)動(dòng)的特定階段。這一階段上的貨幣已不是普通的貨幣，而是貨幣形式的資本，即貨幣資本。貨幣資本是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過(guò)程中所采取的第一個(gè)職能形式。購(gòu)買階段是購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料，為剩余價(jià)值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件。資本循環(huán)的第二階段是生產(chǎn)階段。資本家把買來(lái)的勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料相結(jié)合，生產(chǎn)出包含剩余價(jià)值的商品。這一階段的公式是：（字母P代表生產(chǎn)過(guò)程，W’代表包含剩余價(jià)值的商品，…虛線代表流通過(guò)程的中斷和生產(chǎn)過(guò)程的進(jìn)行）從形式上看，這一階段只是普通的生產(chǎn)過(guò)程。但是，實(shí)際上它是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特定階段。因?yàn)椋@里的勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料不僅發(fā)揮生產(chǎn)要素的作用，而且還發(fā)揮著資本的作用，成為生產(chǎn)剩余價(jià)值的手段，采取生產(chǎn)資本的形式，成為生產(chǎn)資本。生產(chǎn)資本是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過(guò)程中所采取的第二個(gè)職能形式。它的職能作用是生產(chǎn)剩余價(jià)值。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的第三階段是售賣階段。資本家把生產(chǎn)出來(lái)的包含著剩余價(jià)值的商品銷售出去，以換回貨幣。這一階段的公式是：W’—G’（字母G’代表包含剩余價(jià)值的貨幣）從形式上看，這一階段也只是普通的商品流通過(guò)程。這里只是按照價(jià)值出售商品，并沒(méi)有發(fā)生價(jià)值增殖。但是，這里出售的是包含剩余價(jià)值的商品，是資本主義生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)物，它體現(xiàn)著資本家剝削雇傭工人的關(guān)系。因而，這也是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特定階段，是原有資本和剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。這里的商品是采取商品資本的形式，是商品資本。商品資本是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)過(guò)程中所采取的第三個(gè)職能形式。它的職能作用是實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。資本的循環(huán)是指產(chǎn)業(yè)資本依次經(jīng)過(guò)三個(gè)階段，變更三種職能形式，使價(jià)值得到增殖，最后又回到原來(lái)出發(fā)點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的公式為：從上面的分析可以看出：產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)是生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一。購(gòu)買和銷售階段是流通過(guò)程，生產(chǎn)階段是生產(chǎn)過(guò)程。這三個(gè)階段是互相依賴、緊密聯(lián)系的。如果在任何一個(gè)階段上發(fā)生阻礙，資本的循環(huán)過(guò)程就會(huì)受到影響，甚至中斷。貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本是產(chǎn)業(yè)資本在循環(huán)過(guò)程中采取的三種職能形式，而不是獨(dú)立的資本形態(tài)。它們分別執(zhí)行著不同的職能作用，但都是為了生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。2.產(chǎn)業(yè)資本的三種循環(huán)形式資本家的目的是無(wú)休止地謀取剩余價(jià)值，這就決定資本循環(huán)是一個(gè)連續(xù)不斷、周而復(fù)始的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。如果我們把資本循環(huán)看作是一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程，就不難發(fā)現(xiàn)在資本循環(huán)過(guò)程中，不僅貨幣資本要依次經(jīng)過(guò)三個(gè)階段，回到原來(lái)的出發(fā)點(diǎn)，而且生產(chǎn)資本、商品資本也要依次經(jīng)過(guò)三個(gè)階段，回到原來(lái)的出發(fā)點(diǎn)。因而，產(chǎn)業(yè)資本不只是有一種循環(huán)形式，而是有三種循環(huán)形式，即貨幣資本的循環(huán)形式、生產(chǎn)資本的循環(huán)形式和商品資本的循環(huán)形式。它是這三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)資本的三種循環(huán)形式可用公式表示如下：貨幣資本循環(huán)形式：G-W…P…W’-G’。貨幣資本循環(huán)是以貨幣資本為出發(fā)點(diǎn)和復(fù)歸點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)，它清楚表明資本生產(chǎn)目的是為了價(jià)值增殖,但掩蓋了m的真正來(lái)源。生產(chǎn)資本循環(huán)形式：P…W’-G’·G-W…P。生產(chǎn)資本循環(huán)是以生產(chǎn)資本為出發(fā)點(diǎn)和復(fù)歸點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)，它清楚表明m來(lái)源于生產(chǎn)，但掩蓋了資本生產(chǎn)的目的。商品資本循環(huán)形式：W’-G’·G-W…P…W’。商品資本循環(huán)是以商品資本為起點(diǎn)和回歸點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)，它揭示了流通過(guò)程對(duì)于資本循環(huán)的重要性，但掩蓋了資本所有者追求m的真實(shí)動(dòng)機(jī)。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的三種形式從不同的側(cè)面反映了產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的特性在于價(jià)值增殖，但同時(shí)又表現(xiàn)出各自的片面性。因此，只有把三種循環(huán)形式統(tǒng)一起來(lái)進(jìn)行考察，才能全面地把握資本運(yùn)動(dòng)的實(shí)質(zhì)及運(yùn)動(dòng)規(guī)律。3.產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)是三種循環(huán)形式的統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)是貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)三種循環(huán)形式的統(tǒng)一，它是以資本循環(huán)的連續(xù)性為條件的。資本循環(huán)的連續(xù)性就是資本的三種循環(huán)同時(shí)不間斷地在各種職能形式上和各個(gè)階段上的運(yùn)動(dòng)。產(chǎn)業(yè)資本要連續(xù)不斷地循環(huán)必須具備兩個(gè)條件：第一，產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在空間上的并存性。也就是說(shuō)，全部產(chǎn)業(yè)資本必須按一定比例分割成三個(gè)部分，同時(shí)并存在貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式上。這三種職能形式依次更替，保持循環(huán)的連續(xù)性。第二，產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在時(shí)間上的繼起性。也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)資本的每一種職能形式必須同時(shí)依次通過(guò)資本循環(huán)的三個(gè)階段，依次改變它們的形式，最后又回到原來(lái)的形式上。與產(chǎn)業(yè)資本連續(xù)不斷循環(huán)的這兩個(gè)條件相適應(yīng)，產(chǎn)業(yè)資本也必然要同時(shí)在空間上并列存在貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)、商品資本循環(huán)，并且每一種循環(huán)形式也必須在時(shí)間上相繼進(jìn)行轉(zhuǎn)化。因此，產(chǎn)業(yè)資本只有并列處在三種職能形式上，又同時(shí)處在三種循環(huán)形式上，才能有循環(huán)過(guò)程的連續(xù)性。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的連續(xù)性，不僅是流通過(guò)程與生產(chǎn)過(guò)程的統(tǒng)一，而且也是三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式和三種循環(huán)形式，在空間上的并存性和時(shí)間上的繼起性是相互聯(lián)系和互為條件的。并存性決定繼起性，并存性是繼起性的前提，沒(méi)有并存性，各種職能形式和循環(huán)形式就不能相繼轉(zhuǎn)化。反過(guò)來(lái)，繼起性是并存性的保證，如果各種職能形式和循環(huán)形式不能相繼進(jìn)行轉(zhuǎn)化，三種職能形式和循環(huán)形式的并存性就會(huì)被破壞，因此，并存性又是繼起性的結(jié)果。二、產(chǎn)業(yè)資本的周轉(zhuǎn)資本循環(huán)的不斷反復(fù)、周而復(fù)始的運(yùn)動(dòng)過(guò)程，就是資本周轉(zhuǎn)?？疾熨Y本周轉(zhuǎn)著重于影響資本運(yùn)動(dòng)速度快慢的因素以及資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響。1.資本的周轉(zhuǎn)速度資本的周轉(zhuǎn)速度是資本周轉(zhuǎn)的中心問(wèn)題。資本周轉(zhuǎn)和資本循環(huán)一樣，是資本運(yùn)動(dòng)的形式，包含著資本運(yùn)動(dòng)的三個(gè)階段和三種職能形式。在資本周轉(zhuǎn)理論所研究的問(wèn)題中，核心問(wèn)題是周轉(zhuǎn)速度問(wèn)題。資本周轉(zhuǎn)速度是指預(yù)付資本運(yùn)動(dòng)的快慢。它可以用周轉(zhuǎn)時(shí)間和周轉(zhuǎn)次數(shù)來(lái)表示。周轉(zhuǎn)時(shí)間，就是產(chǎn)業(yè)資本家從預(yù)付一定形式的資本開始，經(jīng)過(guò)資本的循環(huán)運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值的增殖，然后重新回到原來(lái)的資本形式時(shí)為止所經(jīng)歷的時(shí)間，也就是產(chǎn)業(yè)資本的一個(gè)循環(huán)周期的時(shí)間。它是資本的生產(chǎn)時(shí)間和流通時(shí)間的總和。資本周轉(zhuǎn)時(shí)間的長(zhǎng)短是受它本身的生產(chǎn)條件和流通條件制約的。資本周轉(zhuǎn)次數(shù)，是指在一定時(shí)間內(nèi)資本所經(jīng)歷的周轉(zhuǎn)的次數(shù)。這里的“一定時(shí)間”，通常以“年”作為自然計(jì)量單位。如果以U表示“年”這個(gè)時(shí)間單位，用u表示周轉(zhuǎn)一次所需要的時(shí)間，以n表示資本周轉(zhuǎn)次數(shù)，那么，一年內(nèi)資本周轉(zhuǎn)次數(shù)的計(jì)算公式是：假設(shè)，有甲、乙兩個(gè)資本家，甲的資本周轉(zhuǎn)一次的時(shí)間是3個(gè)月，那么它在一年內(nèi)的周轉(zhuǎn)次數(shù)是：n=12/3=4次。乙的資本周轉(zhuǎn)一次的時(shí)間為6個(gè)月，它的周轉(zhuǎn)次數(shù)是：n=12/6=2次。前者比后者快一倍。由此可見，資本的周轉(zhuǎn)速度和周轉(zhuǎn)時(shí)間成反比。資本周轉(zhuǎn)時(shí)間越短，資本的周轉(zhuǎn)速度就越快；資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間越長(zhǎng)，資本的周轉(zhuǎn)速度也就越慢。由于資本循環(huán)是流通過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程的統(tǒng)一，因此資本周轉(zhuǎn)時(shí)間是流通時(shí)間同生產(chǎn)時(shí)間的總和。生產(chǎn)時(shí)間包括：勞動(dòng)時(shí)間，是指勞動(dòng)者在生產(chǎn)崗位上加工勞動(dòng)對(duì)象所實(shí)際花費(fèi)的時(shí)間。勞動(dòng)時(shí)間的長(zhǎng)短，取決于產(chǎn)品的性質(zhì)、設(shè)備的優(yōu)劣、勞動(dòng)的熟練程度和強(qiáng)度、企業(yè)管理水平、生產(chǎn)技術(shù)水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低、分工協(xié)作的程度等多種因素。勞動(dòng)對(duì)象受自然力獨(dú)立作用的時(shí)間。在某些產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中，雖然勞動(dòng)過(guò)程中止，但自然力對(duì)勞動(dòng)對(duì)象仍在發(fā)生作用，這個(gè)時(shí)間也屬于生產(chǎn)時(shí)間。如農(nóng)業(yè)中農(nóng)作物生長(zhǎng)時(shí)間，釀造業(yè)中勞動(dòng)對(duì)象的發(fā)酵時(shí)間等等。生產(chǎn)資料的儲(chǔ)備時(shí)間，即生產(chǎn)資料雖已進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，但還未投入勞動(dòng)過(guò)程這段時(shí)間。為了使生產(chǎn)能夠連續(xù)進(jìn)行，原料、材料、燃料等都應(yīng)保持一定的儲(chǔ)備量。這種原材料的儲(chǔ)備時(shí)間也屬于生產(chǎn)時(shí)間。生產(chǎn)資料儲(chǔ)備的必要量取決于生產(chǎn)規(guī)模、勞動(dòng)效率、生產(chǎn)資料的市場(chǎng)狀況、交通條件等多種因素。超過(guò)一定的必要量，就會(huì)拉長(zhǎng)原材料的儲(chǔ)備時(shí)間，增加資本的周轉(zhuǎn)時(shí)間。停工時(shí)間，指投入生產(chǎn)過(guò)程的固定資產(chǎn)，因工人休息停止運(yùn)轉(zhuǎn)，或是對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行正常檢修而占用的時(shí)間。流通時(shí)間包括購(gòu)買勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料的購(gòu)買時(shí)間與出售帶有剩余價(jià)值的商品的出售時(shí)間兩個(gè)部分。它們受市場(chǎng)供求狀況、產(chǎn)銷距離、運(yùn)輸和通訊等條件的影響。2.固定資本與流動(dòng)資本生產(chǎn)資本的構(gòu)成也是影響資本周轉(zhuǎn)速度的重要因素。生產(chǎn)資本是由廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料、輔助材料等要素和勞動(dòng)力要素共同構(gòu)成的。生產(chǎn)資本按其組成部分的價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同，區(qū)分為固定資本和流動(dòng)資本。固定資本是指以機(jī)器、設(shè)備、廠房、工具等勞動(dòng)資料形式存在的那部分生產(chǎn)資本。它們是不變資本的一部分。這一部分資本在物質(zhì)形態(tài)上全部參加生產(chǎn)過(guò)程，可以在多次生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用，并保持其固定的物質(zhì)形態(tài)。它們的價(jià)值按其在使用過(guò)程中的磨損程度一部分一部分地轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，隨著新產(chǎn)品的售出又一部分一部分地收回。例如，有一套價(jià)值10萬(wàn)元的機(jī)器設(shè)備，可以使用10年。在產(chǎn)品生產(chǎn)中，整個(gè)機(jī)器每年全部參加生產(chǎn)過(guò)程，而其價(jià)值按磨損程度，每年只有l(wèi)萬(wàn)元轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中。經(jīng)過(guò)10年，這套設(shè)備的價(jià)值才全部轉(zhuǎn)移完畢，并隨產(chǎn)品的售出全部收回。流動(dòng)資本是指以原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象形式和勞動(dòng)力形式存在的那部分生產(chǎn)資本。投在勞動(dòng)對(duì)象上的生產(chǎn)資本，從物質(zhì)形式上看，經(jīng)過(guò)一次生產(chǎn)過(guò)程全部消耗掉，形成一種新的使用價(jià)值；從價(jià)值形式上看，經(jīng)過(guò)一次生產(chǎn)過(guò)程，價(jià)值全部轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，并隨產(chǎn)品銷售轉(zhuǎn)化為貨幣重新流回資本家手中。而投在勞動(dòng)力上的那部分資本，其價(jià)值并不是轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，而是由工人在生產(chǎn)過(guò)程中重新創(chuàng)造出來(lái)。雖然，從價(jià)值形式上看，投在勞動(dòng)力上的資本與投在原材料等勞動(dòng)對(duì)象上的資本的作用是不同的，但二者的價(jià)值周轉(zhuǎn)方式卻是相同的，即都是通過(guò)一次生產(chǎn)過(guò)程把全部?jī)r(jià)值加入到新產(chǎn)品中去，并隨產(chǎn)品銷售一次全部收回。因此，購(gòu)買勞動(dòng)力的那部分生產(chǎn)資本，也構(gòu)成流動(dòng)資本的一部分。生產(chǎn)資本既可以劃分為不變資本和可變資本，又可以劃分為固定資本和流動(dòng)資本。這兩種劃分的依據(jù)和意義是完全不同的。第一，劃分的依據(jù)不同。不變資本和可變資本是按它們?cè)谑Ｓ鄡r(jià)值生產(chǎn)過(guò)程中的作用不同來(lái)劃分的。固定資本和流動(dòng)資本是按它們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同來(lái)劃分的。第二，劃分的目的不同。把資本區(qū)分為不變資本和可變資本是為了進(jìn)一步揭示剩余價(jià)值的真正來(lái)源。把資本區(qū)分為固定資本和流動(dòng)資本是為了具體考察預(yù)付資本的周轉(zhuǎn)速度及其對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響。第三，它們的內(nèi)容也有所不同。不變資本部分中的廠房、機(jī)器設(shè)備等屬于固定資本，而不變資本部分中的原料、燃料、輔助材料等，以及可變資本部分屬于流動(dòng)資本。固定資本的價(jià)值是按照其磨損程度逐漸轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去的。由磨損程度決定的固定資本轉(zhuǎn)移價(jià)值的大小，直接影響資本的周轉(zhuǎn)速度。固定資本按其磨損的原因不同，分為有形磨損和無(wú)形磨損。固定資本的有形磨損也叫物質(zhì)磨損，這種磨損是看得見、摸得著的。造成這種磨損的原因有兩個(gè)：一是由于固定資本在生產(chǎn)過(guò)程中的使用引起的。一般說(shuō)來(lái)，使用時(shí)間越長(zhǎng)，使用強(qiáng)度越大，物質(zhì)磨損也就越大。所以，固定資本的有形磨損與固定資本的使用成正比。二是受自然力的作用引起的，如金屬由于氧化會(huì)生銹，木材由于日曬雨淋會(huì)腐朽，這種磨損無(wú)論固定資本使用與否都會(huì)發(fā)生。固定資本的無(wú)形磨損又叫精神磨損。造成這種磨損的原因也有兩種：一是由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，生產(chǎn)同樣機(jī)器設(shè)備的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間減少，使原有固定資本的價(jià)值相應(yīng)降低；二是由于新技術(shù)的發(fā)明和應(yīng)用，出現(xiàn)了效率更高的機(jī)器設(shè)備，使原有的固定資本貶值。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和勞動(dòng)生產(chǎn)率的不斷提高，新機(jī)器設(shè)備的不斷發(fā)明和應(yīng)用，固定資本的無(wú)形磨損呈越來(lái)越多的趨勢(shì)。為了保證再生產(chǎn)的順利進(jìn)行，固定資本全部磨損后要進(jìn)行更新，即在價(jià)值上進(jìn)行補(bǔ)償，在實(shí)物上進(jìn)行替換。為了保證固定資本及時(shí)更新，必須不斷地把固定資本轉(zhuǎn)移的價(jià)值從銷售商品的收人中提取出來(lái)，并以折舊基金的形式加以積累。這種按固定資本的磨損程度，以貨幣形式逐步提取補(bǔ)償?shù)霓k法，叫做折舊。根據(jù)固定資本的磨損程度，以貨幣形式每年提取的資本價(jià)值叫折舊費(fèi)。每年提取的折舊費(fèi)與固定資本原價(jià)值的比率叫折舊率。公式是：每年平均提取的折舊費(fèi)=固定資本原值/固定資本使用年限取的折舊費(fèi)提取的折舊費(fèi)與固定資本原始價(jià)值的比率，就是折舊率，其計(jì)算公式是：折舊率=每年提取的折舊費(fèi)/固定資本原始價(jià)值′100%3.預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)通過(guò)對(duì)生產(chǎn)資本構(gòu)成的分析，可以看出，固定資本和流動(dòng)資本由于其價(jià)值轉(zhuǎn)移方式不同，它們的周轉(zhuǎn)速度也不相同。資本的周轉(zhuǎn)速度是指預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度。所謂預(yù)付資本總周轉(zhuǎn)就是它的不同組成部分的平均周轉(zhuǎn)。計(jì)算公式如下：預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度=固定資本年周轉(zhuǎn)價(jià)值總額+流動(dòng)資本年周轉(zhuǎn)價(jià)值總額預(yù)付資本總額列表說(shuō)明預(yù)付資本總周轉(zhuǎn)是怎樣計(jì)算的。預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度決定于兩方面因素。一是生產(chǎn)資本的結(jié)構(gòu)。如果固定資本所占比例較大，預(yù)付資本總周轉(zhuǎn)速度就慢；如果流動(dòng)資本所占比例較大，預(yù)付資本總周轉(zhuǎn)速度就快。二是固定資本和流動(dòng)資本自身的周轉(zhuǎn)速度，如果固定資本和流動(dòng)資本本身周轉(zhuǎn)速度快，預(yù)付資本的總周轉(zhuǎn)速度就快；否則，預(yù)付資本總周轉(zhuǎn)速度就慢。4.資本周轉(zhuǎn)速度對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響資本周轉(zhuǎn)速度的快慢，關(guān)系到一定數(shù)量的產(chǎn)業(yè)資本所能帶來(lái)的剩余價(jià)值量的多少。因此，產(chǎn)業(yè)資本家總是力求加快資本的周轉(zhuǎn)速度。第一，加速固定資本周轉(zhuǎn)，一方面可以提高固定資本的完好率、利用率、生產(chǎn)率等，減免精神磨損造成的損失；另一方面可以通過(guò)加速固定資本更新，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，創(chuàng)造更多的超額剩余價(jià)值。如1臺(tái)機(jī)器價(jià)值1萬(wàn)元，假設(shè)可用10年，年周轉(zhuǎn)次數(shù)為1/10次。如果勞動(dòng)生產(chǎn)率提高1倍，它的年周轉(zhuǎn)次數(shù)就提高為1/5次，即5年中通過(guò)產(chǎn)品出售就可以把這臺(tái)機(jī)器1萬(wàn)元的原值收回來(lái)。這樣，這臺(tái)機(jī)器提前5年被更先進(jìn)的機(jī)器所取代，就能減免一部分精神磨損生產(chǎn)更多的剩余價(jià)值。第二，加速資本周轉(zhuǎn)可以節(jié)省預(yù)付資本，特別是節(jié)省預(yù)付資本中的流動(dòng)資本。如，甲、乙兩企業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模相同，每年都需要流動(dòng)資本12萬(wàn)元，即平均每月1萬(wàn)元，甲企業(yè)一年周轉(zhuǎn)12次，乙企業(yè)一年周轉(zhuǎn)1次。這樣甲企業(yè)只需要流動(dòng)資本1萬(wàn)元，這1萬(wàn)元周轉(zhuǎn)12次，就相當(dāng)于12萬(wàn)元流動(dòng)資本發(fā)揮作用。而乙企業(yè)就需要12萬(wàn)元。因而，甲企業(yè)由于周轉(zhuǎn)速度比乙企業(yè)快，節(jié)約流動(dòng)資本11萬(wàn)元，從而提高了資本的增殖能力。第三，加速資本周轉(zhuǎn)可以增加年剩余價(jià)值總量，提高年剩余價(jià)值率。我們知道只有可變資本才直接產(chǎn)生剩余價(jià)值。加速資本周轉(zhuǎn)，特別是加速流動(dòng)資本中的可變資本的周轉(zhuǎn)，可以增大年剩余價(jià)值量。在可變資本額及剩余價(jià)值率不變的情況下，年剩余價(jià)值量同可變資本的年周轉(zhuǎn)次數(shù)成正比。例如，假設(shè)甲乙兩個(gè)企業(yè)的剩余價(jià)值率均為100%，預(yù)付可變資本均為2000元，甲企業(yè)可變資本年周轉(zhuǎn)3次，乙企業(yè)可變資本年周轉(zhuǎn)6次。這樣甲企業(yè)年剩余價(jià)值總量=2000元×100%×3=6000元；乙企業(yè)的年剩余價(jià)值總量=2000元×100%×6=12000元。加速固定資本周轉(zhuǎn)，可以節(jié)省固定資本，相應(yīng)增加流動(dòng)資本特別是其中可變資本的數(shù)量，同樣也可以增加年剩余價(jià)值總量。年剩余價(jià)值率，就是年剩余價(jià)值量同預(yù)付可變資本的比率。在預(yù)付可變資本數(shù)額一定的情況下，年剩余價(jià)值率的高低直接取決于年剩余價(jià)值總量的多少，它同年剩余價(jià)值總量成正比，因而也同可變資本年周轉(zhuǎn)次數(shù)成正比。前例中甲企業(yè)的年剩余價(jià)值率=6000元÷2000元×100%=300%；乙企業(yè)的年剩余價(jià)值率=12000元÷2000元×100%=600%；從此例也可以看出，年剩余價(jià)值率實(shí)際上也等于剩余價(jià)值率乘上可變資本的年周轉(zhuǎn)次數(shù)，用公式表示：==（其中，M’表示年剩余價(jià)值率，M為年剩余價(jià)值量，v為預(yù)付可變資本，n為預(yù)付可變資本的年周轉(zhuǎn)次數(shù)）可見，加快資本周轉(zhuǎn)，特別是加快可變資本的周轉(zhuǎn)次數(shù)，勢(shì)必會(huì)提高年剩余價(jià)值率。年剩余價(jià)值率不同于剩余價(jià)值率。剩余價(jià)值率是剩余價(jià)值同可變資本的比率，它反映資本主義剝削程度。年剩余價(jià)值率是年剩余價(jià)量同預(yù)付可變資本的比率，它反映預(yù)付可變資本的年增殖程度。三、社會(huì)資本的再生產(chǎn)資本主義生產(chǎn)是社會(huì)化的大生產(chǎn)，各部門之間的發(fā)展只有保持適當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，才能使社會(huì)資本再生產(chǎn)得以正常進(jìn)行。1.社會(huì)資本與社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)在資本主義經(jīng)濟(jì)中，各個(gè)企業(yè)的資本都通過(guò)自身的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)著價(jià)值增殖。這種各自獨(dú)立發(fā)揮資本職能的資本，就是單個(gè)資本。但是，在社會(huì)分工和生產(chǎn)社會(huì)化條件下，各單個(gè)資本又是相互聯(lián)系、相互依存的。這種相互聯(lián)系、相互依存的所有單個(gè)資本的總和，就是社會(huì)資本，或稱社會(huì)總資本。個(gè)別資本的這種相互聯(lián)系、相互依存關(guān)系，決定了個(gè)別資本的循環(huán)不是孤立進(jìn)行的，而是同其他個(gè)別資本的循環(huán)交織在一起的。某個(gè)資本由貨幣資本轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，同時(shí)就是另外的資本由商品資本轉(zhuǎn)化為貨幣資本。就是說(shuō)，一個(gè)資本家的買，同時(shí)是別的資本家的賣。因此，各個(gè)資本的運(yùn)動(dòng)是互為前提、互相交錯(cuò)的。這種互相聯(lián)系的個(gè)別資本運(yùn)動(dòng)的總和就形成社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)。社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)同個(gè)別資本運(yùn)動(dòng)在本質(zhì)上存在著共同點(diǎn)，它們都是生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值的運(yùn)動(dòng)，都體現(xiàn)著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的運(yùn)動(dòng)，它們都必須采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本的職能形式，不斷地進(jìn)行循環(huán)和周轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)三種循環(huán)的統(tǒng)一。但是作為個(gè)別資本有機(jī)整體的社會(huì)總資本的運(yùn)動(dòng)與個(gè)別資本的運(yùn)動(dòng)又有重大的區(qū)別。這種區(qū)別不僅表現(xiàn)在數(shù)量上和規(guī)模上，更重要的是表現(xiàn)在內(nèi)容上。社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)，不僅包括生產(chǎn)消費(fèi)，而且包括個(gè)人消費(fèi)；不僅包括媒介生產(chǎn)消費(fèi)的資本流通，而且包括媒介個(gè)人消費(fèi)的一般商品流通；不僅包括預(yù)付資本的運(yùn)動(dòng)，而且包括剩余價(jià)值的運(yùn)動(dòng)。個(gè)別資本的運(yùn)動(dòng)都不是這樣，它只包括生產(chǎn)消費(fèi)，不包括個(gè)人消費(fèi)以及媒介它的一般商品流通。因?yàn)?，無(wú)論是工人還是資本家的個(gè)人消費(fèi)以及購(gòu)買消費(fèi)品的商品流通，都是在個(gè)別資本循環(huán)以外進(jìn)行的。因此，在考察個(gè)別資本循環(huán)時(shí)，可以把個(gè)人消費(fèi)撇開。但是，在考察社會(huì)總資本運(yùn)動(dòng)時(shí)就不能撇開個(gè)人消費(fèi)。因?yàn)閺恼麄€(gè)社會(huì)來(lái)看，資本家和工人購(gòu)買消費(fèi)品的過(guò)程，同時(shí)也就是生產(chǎn)消費(fèi)品部門的資本家出賣商品的過(guò)程，即他們的商品資本轉(zhuǎn)化為貨幣資本的過(guò)程，因此，這一過(guò)程包括在社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)之中，是社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)的一個(gè)組成部分。社會(huì)總產(chǎn)品構(gòu)成及其實(shí)現(xiàn)考察社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)，必須首先考察社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和核心問(wèn)題，即考察社會(huì)總產(chǎn)品及其實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。既然社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)包括生產(chǎn)消費(fèi)和個(gè)人生活消費(fèi)，因此考察社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)必須以社會(huì)總產(chǎn)品為出發(fā)點(diǎn)。所謂社會(huì)總產(chǎn)品，是指社會(huì)各個(gè)物質(zhì)生產(chǎn)部門在一定時(shí)期內(nèi)（通常是以年為單位）所生產(chǎn)出來(lái)的全部物質(zhì)資料的總和。社會(huì)總產(chǎn)品從價(jià)值上，是由不變資本、可變資本和剩余價(jià)值三部分構(gòu)成，從實(shí)物形式上，是由生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料構(gòu)成。從社會(huì)總產(chǎn)品出發(fā)考察社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)，核心問(wèn)題就是社會(huì)總產(chǎn)品各個(gè)組成部分是如何實(shí)現(xiàn)的，也就是社會(huì)總產(chǎn)品的補(bǔ)償問(wèn)題，社會(huì)總產(chǎn)品的補(bǔ)償有價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償兩個(gè)方面。社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值補(bǔ)償，是指社會(huì)總產(chǎn)品各個(gè)組成部分的價(jià)值，如何通過(guò)商品的全部出售，以貨幣形式收回，用以補(bǔ)償生產(chǎn)中預(yù)付的不變資本和可變資本價(jià)值并獲得剩余價(jià)值，社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)物補(bǔ)償或?qū)嵨锾鎿Q，是指社會(huì)總產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的價(jià)值轉(zhuǎn)化為貨幣形式以后，如何再轉(zhuǎn)化為所需要的產(chǎn)品。其中，相當(dāng)于不變資本的價(jià)值，從哪里和怎樣重新取得所需要的生產(chǎn)資料；相當(dāng)于可變資本的價(jià)值和資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值，從哪里和怎樣重新取得所需要的生活資料。社會(huì)總產(chǎn)品的價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償問(wèn)題，也就是社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。為什么社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題是考察社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)的核心問(wèn)題呢？首先，因?yàn)樯鐣?huì)總產(chǎn)品的價(jià)值補(bǔ)償是社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)正常進(jìn)行的基礎(chǔ)。社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)，即資本主義社會(huì)再生產(chǎn)要正常進(jìn)行，最基本的條件是社會(huì)總產(chǎn)品必須全部銷售出去，并在補(bǔ)償預(yù)付的不變資本和可變資本價(jià)值的同時(shí)獲得剩余價(jià)值。只有這樣，才能重新購(gòu)買再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力。如果社會(huì)總產(chǎn)品不能或不能全部銷售出去，生產(chǎn)這些產(chǎn)品所消耗的資本價(jià)值不能或不能全部得到補(bǔ)償，資本主義再生產(chǎn)就無(wú)法順利進(jìn)行。其次，因?yàn)樯鐣?huì)總產(chǎn)品的物質(zhì)補(bǔ)償或替換是保證社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)正常進(jìn)行的關(guān)鍵。社會(huì)資本運(yùn)動(dòng)從而資本主義社會(huì)再生產(chǎn)要正常進(jìn)行，關(guān)鍵的保證就是上一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中消耗掉的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料能夠得到替換，否則，資本主義社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程就無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行?？梢?，考察社會(huì)資本再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)，核心問(wèn)題就是社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)（包括銷售與補(bǔ)償）問(wèn)題，特別是要著重考察社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)條件，即社會(huì)資本再生產(chǎn)的條件。只要社會(huì)總產(chǎn)品具備了所需要的實(shí)現(xiàn)條件，社會(huì)資本的再生產(chǎn)也就有了保證。社會(huì)總產(chǎn)品的構(gòu)成和社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類為了考察社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)及其所需要的條件，首先就要分析社會(huì)總產(chǎn)品的構(gòu)成情況，以及與此相適應(yīng)的社會(huì)生產(chǎn)的劃分。馬克思從實(shí)物形式和價(jià)值形式兩個(gè)方面來(lái)分析社會(huì)總產(chǎn)品的構(gòu)成。資本主義社會(huì)的社會(huì)總產(chǎn)品，從實(shí)物形態(tài)上按其最終用途來(lái)看，可分為生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大類。其中的生產(chǎn)資料用于補(bǔ)償生產(chǎn)中消耗掉的生產(chǎn)資料和用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，消費(fèi)資料則用于資本家和工人的個(gè)人消費(fèi)需要。資本主義社會(huì)的社會(huì)總產(chǎn)品，從價(jià)值形態(tài)上分為不變資本價(jià)值（c）、可變資本價(jià)值（v）和剩余價(jià)值（m）三個(gè)組成部分。其中的不變資本價(jià)值是舊價(jià)值的轉(zhuǎn)移，代表在商品生產(chǎn)過(guò)程中消耗掉的預(yù)付不變資本。可變資本價(jià)值和剩余價(jià)值，是雇傭工人在商品生產(chǎn)過(guò)程中創(chuàng)造出來(lái)的新價(jià)值，可變資本價(jià)值用來(lái)補(bǔ)償生產(chǎn)中消耗掉的可變資本，剩余價(jià)值用于資本家的個(gè)人消費(fèi)和用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本積累。既然社會(huì)總產(chǎn)品的實(shí)物形態(tài)是由生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大類構(gòu)成的，與此相適應(yīng)，社會(huì)生產(chǎn)便分為兩大部類。一類是制造生產(chǎn)資料的部類，又稱為第一部類，用符號(hào)“Ⅰ”表示。另一類是制造消費(fèi)資料的部類，又稱為第二部類，用符號(hào)“Ⅱ”表示。2.社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)為了避免一些非本質(zhì)因素的干擾，對(duì)研究社會(huì)資本的再生產(chǎn)和流通必須做出如下假設(shè)：整個(gè)社會(huì)除資本主義經(jīng)濟(jì)外沒(méi)有其他經(jīng)濟(jì)形式，因而全社會(huì)只有無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)；商品都按價(jià)值出售，價(jià)格不變；生產(chǎn)周期為1年，固定資本的價(jià)值在一個(gè)生產(chǎn)周期中全部轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去；不考慮對(duì)外貿(mào)易。在社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下，剩余價(jià)值全部用于資本家的個(gè)人消費(fèi)，社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模不變。因此，根據(jù)社會(huì)資本再生產(chǎn)的基本原理，假設(shè)社會(huì)總產(chǎn)品的物質(zhì)構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成如下：假定一年年終兩大部類產(chǎn)品結(jié)構(gòu)如下圖：第一部類（Ⅰ）產(chǎn)品價(jià)值總量為6000，其構(gòu)成是不變資本4000，可變資本1000，在剩余價(jià)值率為100%的情況下剩余價(jià)值為1000，實(shí)物構(gòu)成全部表現(xiàn)為生產(chǎn)資料。第二部類（Ⅱ）產(chǎn)品價(jià)值總量為3000，其構(gòu)成是不變資本2000，可變資本500，在剩余價(jià)值率也為100%的情況下剩余價(jià)值為500，產(chǎn)品的實(shí)物構(gòu)成全部表現(xiàn)為消費(fèi)資料。這樣社會(huì)總產(chǎn)品價(jià)值總量為9000，實(shí)物構(gòu)成既有生產(chǎn)資料，也有消費(fèi)資料。這里價(jià)值9000的社會(huì)總產(chǎn)品能夠?qū)崿F(xiàn)，即在價(jià)值上能得到實(shí)現(xiàn)，在實(shí)物上能得到替換，必須經(jīng)過(guò)以下三條途徑進(jìn)行交換。第一，第一部類4000c，通過(guò)第一部類的內(nèi)部各部門和企業(yè)之間進(jìn)行交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閮r(jià)值量為4000c這部分生產(chǎn)資料經(jīng)出售價(jià)值得到補(bǔ)償以后，為維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，在實(shí)物上還要替換為4000新的生產(chǎn)資料，而只有第一部類才生產(chǎn)生產(chǎn)資料，所以Ⅰ4000c只能通過(guò)第一部類內(nèi)部交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。第二，第二部類500v+500v在第二部類內(nèi)部各部門和企業(yè)之間進(jìn)行交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)閮r(jià)值量為500v+500m這部分消費(fèi)資料經(jīng)出售在價(jià)值上得到實(shí)現(xiàn)以后，在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下在實(shí)物上必須全部替換為新的消費(fèi)資料，而只有第二部類才生產(chǎn)消費(fèi)資料，所以Ⅱ500v+500m只能通過(guò)第二部類內(nèi)部進(jìn)行交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。第三，第一部類1000v+1000m同第二部類2000c在兩大部類之間進(jìn)行交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。因?yàn)榈谝徊款?000v+1000m這部分生產(chǎn)資料經(jīng)出售價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)后，在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下，在實(shí)物上應(yīng)全部替換為消費(fèi)資料，而第一部類不生產(chǎn)消費(fèi)資料；第二部類2000c這部份消費(fèi)資料經(jīng)出售在價(jià)值上得以實(shí)現(xiàn)以后，在簡(jiǎn)單再生產(chǎn)條件下，在實(shí)物上應(yīng)替換為新的生產(chǎn)資料，而第二部類并不生產(chǎn)生產(chǎn)資料，所以Ⅰ1000v+1000m同Ⅱ2000c只能通過(guò)兩大部類之間交換來(lái)實(shí)現(xiàn)。在以上三個(gè)方面的交換關(guān)系中，兩大部類之間的交換是最基本的交換關(guān)系，因此，第一部類的可變資本和剩余價(jià)值之和，必須等于第二部類的不變資本價(jià)值，是社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的基本實(shí)現(xiàn)條件。用公式表示是：Ⅰ（v+m）=Ⅱc。由這個(gè)基本實(shí)現(xiàn)條件，還可以引申出另外兩個(gè)實(shí)現(xiàn)條件：第一，(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc,即第Ⅰ部類全部產(chǎn)品的價(jià)值，應(yīng)該等于兩大部類的不變資本的總和。第二，Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m),即第Ⅱ部類的總產(chǎn)品的價(jià)值，應(yīng)該等于兩大部類的可變資本和剩余價(jià)值的總和。社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的三個(gè)實(shí)現(xiàn)條件，反映了兩大部類之間及其內(nèi)部的基本比例關(guān)系，只有遵循這種比例關(guān)系，社會(huì)總產(chǎn)品才能完全得到實(shí)現(xiàn)，社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)才能正常進(jìn)行。3.社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)資本主義再生產(chǎn)的特征是擴(kuò)大再生產(chǎn)。社會(huì)資本的擴(kuò)大再生產(chǎn)就是資本家把剩余價(jià)值的一部分轉(zhuǎn)化為追加資本，生產(chǎn)在擴(kuò)大的規(guī)模上重復(fù)進(jìn)行。馬克思研究的社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)是外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)，即以投入追加資本為前提。追加資本包括追加的不變資本和追加的可變資本，分別用于購(gòu)買追加的生產(chǎn)資料和追加的勞動(dòng)力。與追加的勞動(dòng)力相適應(yīng)，社會(huì)還應(yīng)有維持勞動(dòng)力再生產(chǎn)的追加的消費(fèi)資料。因此，要使社會(huì)資本能夠進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，必須具備以下兩個(gè)前提條件。第一，第一部類所生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，除了補(bǔ)償當(dāng)年兩大部類已經(jīng)消耗的生產(chǎn)資料以外還有剩余。即Ⅰ（c+v+m）>Ⅰc+Ⅱc。為了使這個(gè)公式能直接反應(yīng)出兩大部類之間的關(guān)系，在這個(gè)不等式的兩端同時(shí)減去Ⅰc，則簡(jiǎn)化為：Ⅰ（v+m）>Ⅱc。只有符合公式要求，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)所需要的追加的生產(chǎn)資料才能保證供應(yīng)。如果Ⅰ（v+m）=Ⅱc，說(shuō)明第一部類所生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，只能滿足社會(huì)資本進(jìn)行簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的需要；如果Ⅰ（v+m）<Ⅱc，則連簡(jiǎn)單再生產(chǎn)也不能維持。第二，第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料，除了補(bǔ)償當(dāng)年兩大部類的資本家和工人已經(jīng)消費(fèi)的消費(fèi)資料以外還有剩余。即Ⅱ（c+v+m）>Ⅰ（v+）+Ⅱ（v+）。在社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件下，剩余價(jià)值分割為資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值和用于積累的剩余價(jià)值兩個(gè)部分。同樣為了使上述公式能直接反映出兩大類之間的關(guān)系，在不等式兩端同時(shí)減去，則簡(jiǎn)化為：、即第二部類原有不變資本加資本家用于積累的剩余價(jià)值要大于第一部類原有可變資本加資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值。如果不等式的左端同右端相等，說(shuō)明第二部類所生產(chǎn)的消費(fèi)資料只能滿足社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)對(duì)消費(fèi)資料的需求；如果不等式的左端小于右端，則消費(fèi)資料的生產(chǎn)和供給連社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)也不能維持。社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，其基本原理同社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)完全一樣，即兩大部類相交換的產(chǎn)品在價(jià)值上相等，在實(shí)物上相互滿足對(duì)方的需要。因?yàn)樯鐣?huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)仍按前述三種途徑進(jìn)行。這里只是發(fā)生了形式上的改變。下面我們先分析社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)是怎樣進(jìn)行的，分析中把社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件的上述基本原理運(yùn)用起來(lái)，就能揭示出社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件。假設(shè)第一年終社會(huì)總產(chǎn)品的構(gòu)成如下式：第二年社會(huì)資本要進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。假設(shè)第一部類的資本家把1000m中的一半即500用于積累，按原來(lái)4∶1的比例分別追加不變資本和可變資本，另外500用于個(gè)人消費(fèi)。這樣，第二年初第一部類產(chǎn)品的價(jià)值結(jié)構(gòu)重新組合為：圖式中△c代表追加的不變資本，△v代表追加的可變資本。第二年初，在第一部類產(chǎn)品價(jià)值構(gòu)成進(jìn)行重新組合的同時(shí)，第二部類產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成也應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整和重新組合。所謂相應(yīng)調(diào)整，是指調(diào)整后的第二部類的不變資本應(yīng)同調(diào)整后的第一部類的相等，即第二部類原來(lái)的1500c應(yīng)追加100c；按照第二部類原來(lái)的資本有機(jī)構(gòu)成2∶1，原來(lái)的500v應(yīng)追加50v；原來(lái)的750m經(jīng)積累以后還剩600。這樣，第二年初第二部類產(chǎn)品價(jià)值構(gòu)成重新組合為：第一年終的社會(huì)總產(chǎn)品在第二年初其價(jià)值結(jié)構(gòu)按上述調(diào)整和重新組合的情況進(jìn)行再生產(chǎn)，通過(guò)三方面交換和個(gè)人消費(fèi)，在剩余價(jià)值率不變的情況下，不僅第二年終生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大了，社會(huì)總產(chǎn)品也完全可以實(shí)現(xiàn)?？梢姡鐣?huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)條件應(yīng)當(dāng)是：第一，基本實(shí)現(xiàn)條件：第一部類原有的可變資本加追加的可變資本，再加資本家用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值，必須等于第二部類原有的不變資本加追加的不變資本。在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要，交換雙方在價(jià)值上相等，用公式表示為：這個(gè)實(shí)現(xiàn)條件反映了兩大部類之間在社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下的相互制約關(guān)系。從這個(gè)基本實(shí)現(xiàn)條件同樣可以推演出另外兩個(gè)實(shí)現(xiàn)條件。第二，在上述基本實(shí)現(xiàn)條件公式的兩端同時(shí)加上Ⅰ（c+△c），并且等式左端的△c、△v、合并為Ⅰm，得：這就是社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)社會(huì)總產(chǎn)品的第二個(gè)實(shí)現(xiàn)條件，即第一部類所生產(chǎn)的全部生產(chǎn)資料在價(jià)值上必須等于兩大部類在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下所需要的生產(chǎn)資料價(jià)值的總和，在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要。這個(gè)公式說(shuō)明社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的社會(huì)總產(chǎn)品中生產(chǎn)資料怎樣才能實(shí)現(xiàn)。第三，在上述基本實(shí)現(xiàn)條件公式的等式兩端同時(shí)加上，等式兩端易位，易位后等式左端的△c、△v、合并為Ⅱm，得：這就是社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)社會(huì)總產(chǎn)品的第三個(gè)實(shí)現(xiàn)條件，即第二部類生產(chǎn)的全部消費(fèi)資料，在價(jià)值上必須等于兩大部類工人和資本家在擴(kuò)大再生產(chǎn)情況下所需要的消費(fèi)資料價(jià)值的總和。交換雙方在價(jià)值上相等，在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要。這個(gè)公式說(shuō)明社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的社會(huì)總產(chǎn)品中消費(fèi)資料產(chǎn)品怎樣才能實(shí)現(xiàn)。綜上所述，社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件同社會(huì)資本簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，其基本原理是完全一致的，即：（一）兩大部類相交換的產(chǎn)品在價(jià)值上相等，在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要；（二）第一部類生產(chǎn)的生產(chǎn)資料同兩大部類所需要的生產(chǎn)資料在價(jià)值上相等，在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要；（三）第二部類生產(chǎn)的消費(fèi)資料同兩大部類工人和資本家所需要的消費(fèi)資料在價(jià)值上相等，在實(shí)物上適應(yīng)對(duì)方的需要。所不同的，是在社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，剩余價(jià)值被分割為用于積累的剩余價(jià)值和用于個(gè)人消費(fèi)的剩余價(jià)值兩大部分，以至兩大部類的不變資本和可變資本分別有一個(gè)追加部分，即Ⅰ△c和Ⅰ△v；Ⅱ△c和Ⅱ△v。但這僅僅是形式上和范圍上的區(qū)別。社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件，反映了社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類之間及其內(nèi)部，都必須保持一定的比例關(guān)系，社會(huì)資本再生產(chǎn)才能順利進(jìn)行。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)資本再生產(chǎn)所要求的比例關(guān)系，社會(huì)總產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需要的各種條件，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)自發(fā)地強(qiáng)制地實(shí)現(xiàn)的。四、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)在資本運(yùn)行過(guò)程中，自1825年資本主義第一次爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，每隔若干年就要爆發(fā)一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，擾亂了資本主義再生產(chǎn)的進(jìn)程。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本矛盾存在、激化和集中暴露的證明。1.資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)和根源資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是指資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中每過(guò)一定時(shí)間就要爆發(fā)的生產(chǎn)過(guò)剩的危機(jī)。這種生產(chǎn)過(guò)剩，不是生產(chǎn)的商品絕對(duì)超過(guò)了人們的物質(zhì)生活需要，而是一種相對(duì)過(guò)剩，即生產(chǎn)的商品相對(duì)于人民群眾有支付能力的需求來(lái)說(shuō)是過(guò)剩了。生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)。資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是由資本主義生產(chǎn)方式基本矛盾，即生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料的資本主義私人占有之間的矛盾發(fā)展到一定程度引起的。在資本主義制度下，隨著機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，生產(chǎn)社會(huì)化達(dá)到了很高的程度。在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)的社會(huì)化表現(xiàn)為大機(jī)器代替了手工工具，大批人共同使用社會(huì)化的生產(chǎn)資料；產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程變?yōu)橛稍S多人協(xié)同進(jìn)行的社會(huì)化大生產(chǎn)；產(chǎn)品也由許多人共同生產(chǎn)。在整個(gè)社會(huì)內(nèi)部，生產(chǎn)的社會(huì)化表現(xiàn)為社會(huì)分工和專業(yè)化的廣泛發(fā)展，企業(yè)之間和部門之間的相互聯(lián)系、相互依存程度大大加強(qiáng)，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)已經(jīng)聯(lián)結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一的整體。隨著資本主義世界市場(chǎng)的形成，生產(chǎn)的社會(huì)化還從一國(guó)范圍擴(kuò)大到世界范圍。社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，客觀上要求部門之間和企業(yè)之間以及生產(chǎn)和消費(fèi)之間保持一定的比例；但是，生產(chǎn)資料資本主義私有制和社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)，卻使國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門和各企業(yè)之間以及生產(chǎn)和消費(fèi)之間，不可能建立起與社會(huì)化大生產(chǎn)相適應(yīng)的比例關(guān)系。生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料資本主義私人占有之間的矛盾，反映了資本主義生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力之間的矛盾，它是資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的根源。在資本運(yùn)行過(guò)程中，資本主義基本矛盾具體表現(xiàn)為兩個(gè)方面：第一，個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾。在資本主義制度下，資本家為了最大限度地獲取利潤(rùn)，要改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、完善勞動(dòng)組織和經(jīng)營(yíng)管理，使資本主義企業(yè)內(nèi)部具有相當(dāng)嚴(yán)密的組織性和紀(jì)律性。但是，由于生產(chǎn)資料被資本家私人占有，個(gè)別資本家并不能準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)信息，只是根據(jù)自己的私利和對(duì)市場(chǎng)的估計(jì)來(lái)決定和指揮企業(yè)的生產(chǎn)，因而必然使整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)處于自發(fā)性和盲目性之中。這一矛盾發(fā)展到一定程度，必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)再生產(chǎn)比例關(guān)系的破壞，當(dāng)這種比例關(guān)系失調(diào)發(fā)展到十分嚴(yán)重程度，引起大量商品過(guò)剩，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。第二，資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大趨勢(shì)同人民群眾有支付能力需求相對(duì)縮小之間的矛盾。受剩余價(jià)值絕對(duì)規(guī)律和資本主義競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律作用的支配，資本家會(huì)不斷地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，積極采用先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，從而使資本主義生產(chǎn)具有無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)，與此相適應(yīng)，也要求市場(chǎng)的擴(kuò)大。但是，資本積累的增長(zhǎng)和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，造成了相對(duì)過(guò)剩人口的存在，使廣大人民群眾陷入失業(yè)和半失業(yè)的貧困之中。與資本主義生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)相比，人民群眾有支付能力的需求相對(duì)縮小，這就不可避免地導(dǎo)致資本主義生產(chǎn)與消費(fèi)的嚴(yán)重對(duì)立。當(dāng)這一矛盾發(fā)展到一定程度時(shí)，市場(chǎng)上的大量商品就找不到銷路，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)的相對(duì)過(guò)剩，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。2.資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性及其新特點(diǎn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有周期性，即每隔一定時(shí)間重復(fù)出現(xiàn)一次的周而復(fù)始現(xiàn)象。形成這種現(xiàn)象的原因在于資本主義基本矛盾運(yùn)動(dòng)的階段性。資本主義基本矛盾的尖銳化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。而經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，使供求矛盾得到緩解，社會(huì)生產(chǎn)得到恢復(fù)和發(fā)展。但由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)只能暫時(shí)緩解而不能根除資本主義基本矛盾，因而隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和高漲，資本主義基本矛盾又會(huì)重新激化，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的再一次爆發(fā)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期爆發(fā)，使資本主義再生產(chǎn)也呈現(xiàn)出明顯的周期性。從一次危機(jī)爆發(fā)到下一次危機(jī)的爆發(fā)，構(gòu)成資本主義再生產(chǎn)的一個(gè)周期。它一般包括危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲四個(gè)階段。危機(jī)階段是再生產(chǎn)周期的決定性階段，既是上一個(gè)周期的終點(diǎn)，又是下一個(gè)周期的起點(diǎn)，往往在經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)最繁榮現(xiàn)象時(shí)爆發(fā)。危機(jī)過(guò)后是蕭條階段，整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活呈現(xiàn)一片蕭條停滯景象。蕭條持續(xù)一段時(shí)間后，市場(chǎng)狀況有所好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)開始逐步回升，經(jīng)濟(jì)逐漸擺脫停滯局面，蕭條階段過(guò)渡到復(fù)蘇階段。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)和流通能夠復(fù)蘇到趕上或超過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)以前的最高點(diǎn)時(shí)，復(fù)蘇階段便進(jìn)入高漲階段。資本主義經(jīng)濟(jì)的高漲只是暫時(shí)的，新的高漲包含了新的危機(jī)的先兆。當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)的各種矛盾發(fā)展到尖銳程度時(shí)，危機(jī)就會(huì)再次爆發(fā)，資本主義再生產(chǎn)就會(huì)進(jìn)入下一個(gè)周期。資本主義再生產(chǎn)周期的物質(zhì)基礎(chǔ)是固定資本更新。固定資本更新是指以廠房、機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)形式存在的那部分生產(chǎn)資本由于磨損或其他原因而用新的物質(zhì)形式來(lái)更換。第一，固定資本的大規(guī)模更新為擺脫危機(jī)，促進(jìn)復(fù)蘇和高漲準(zhǔn)備了物質(zhì)條件。因?yàn)樗鼤?huì)推動(dòng)生產(chǎn)資料部門的恢復(fù)和發(fā)展，帶動(dòng)消費(fèi)資料生產(chǎn)的回升，從而增加社會(huì)需求，刺激生產(chǎn)發(fā)展。第二，固定資本的大規(guī)模更新又為下一次危機(jī)的到來(lái)準(zhǔn)備了物質(zhì)基礎(chǔ)。因?yàn)樗鼤?huì)促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的急劇增長(zhǎng)，提高技術(shù)水平和資本有機(jī)構(gòu)成，從而也會(huì)加劇了資本主義基本矛盾，導(dǎo)致再次的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。從資本主義發(fā)展的歷史來(lái)看，第二次世界大戰(zhàn)以后，新科技革命和國(guó)家壟斷資本主義的進(jìn)一步發(fā)展，使資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)和再生產(chǎn)周期出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)。第一，危機(jī)周期的長(zhǎng)短不規(guī)則，周期性遭到一定程度的破壞。整個(gè)19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔10年左右爆發(fā)一次；進(jìn)入20世紀(jì)以后，經(jīng)濟(jì)危機(jī)縮短到大約每隔7--8年爆發(fā)一次；戰(zhàn)后，一些主要資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期時(shí)間已經(jīng)縮短到大約每隔5年左右就爆發(fā)一次。第二，周期進(jìn)程中的階段交替界限不清，每一階段的特征不明顯。戰(zhàn)后，在國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)下，危機(jī)階段持續(xù)的時(shí)間明顯縮短，危機(jī)期間生產(chǎn)下降的幅度減弱，周期進(jìn)程中沒(méi)有明顯的蕭條階段和復(fù)蘇階段，高漲階段常常被局部性危機(jī)或生產(chǎn)停滯所打斷。第三，危機(jī)的程度有所減弱，但生產(chǎn)過(guò)剩和失業(yè)卻成為周期中的經(jīng)?，F(xiàn)象。戰(zhàn)后，一些主要資本主義國(guó)家在危機(jī)階段的生產(chǎn)下降程度和失業(yè)率的增長(zhǎng)都低于戰(zhàn)前，但在整個(gè)周期中，生產(chǎn)過(guò)剩和失業(yè)卻是經(jīng)?，F(xiàn)象。第四，經(jīng)濟(jì)危機(jī)與通貨膨脹相結(jié)合。戰(zhàn)后，資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹并存的“滯漲”局面。這是由資本主義國(guó)家為刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，過(guò)度增發(fā)貨幣和擴(kuò)大財(cái)政赤字造成的，也是資本主義基本矛盾進(jìn)一步深化的結(jié)果。第二節(jié)壟斷階段的資本運(yùn)行一、壟斷資本條件下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新變化在壟斷資本主義條件下，資本運(yùn)行規(guī)律、機(jī)制的作用形式發(fā)生了新的變化，具有了新的特征。金融資本對(duì)整個(gè)資本主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)了從經(jīng)濟(jì)到政治，以及社會(huì)生活的全面統(tǒng)治。1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的變化在壟斷資本條件下，價(jià)值規(guī)律、剩余價(jià)值規(guī)律和利潤(rùn)率平均化規(guī)律，以及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用都發(fā)生了新的變化。價(jià)值規(guī)律是商品生產(chǎn)和商品交換的基本規(guī)律。在資本主義發(fā)展的不同條件下，價(jià)值規(guī)律發(fā)生作用的形式會(huì)有所不同。壟斷資本主義時(shí)期，壟斷阻礙了自由競(jìng)爭(zhēng)，出現(xiàn)了壟斷價(jià)格。使價(jià)值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場(chǎng)價(jià)格采取了壟斷價(jià)格的形式。壟斷價(jià)格的存在，沒(méi)有也不可能否定價(jià)值規(guī)律的作用。首先，壟斷價(jià)格要受到商品需求的制約。其次，壟斷價(jià)格要受到商品供給的制約。第三，壟斷價(jià)格要受到生產(chǎn)成本的制約。因此，壟斷資本條件下壟斷價(jià)格的形成，最終是不能超越資本主義商品經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律的，是不可能違背價(jià)值規(guī)律的運(yùn)動(dòng)的。剩余價(jià)值規(guī)律是資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。由于剩余價(jià)值在壟斷資本主義條件下轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)的特殊形式，從而剩余價(jià)值規(guī)律也就表現(xiàn)為壟斷利潤(rùn)規(guī)律。壟斷利潤(rùn)規(guī)律成為壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。壟斷利潤(rùn)是壟斷資本所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上得到實(shí)現(xiàn)的形式，表現(xiàn)為大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。追逐高額壟斷利潤(rùn)是壟斷資本主義生產(chǎn)的直接目的和動(dòng)機(jī)。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，資本家一般是獲得平均利潤(rùn)。壟斷形成以后，壟斷資本家不再滿足于獲得平均利潤(rùn)，而是不斷地追逐高額壟斷利潤(rùn)。追逐高額壟斷利潤(rùn)是壟斷資本主義生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)。壟斷資本家對(duì)高額壟斷利潤(rùn)的追逐，決定著壟斷資本主義生產(chǎn)的主要方面和主要過(guò)程，決定著壟斷資本主義再生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。壟斷利潤(rùn)的主要來(lái)源有兩個(gè)方面：第一，壟斷企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值；第二，壟斷企業(yè)外部通過(guò)價(jià)格等機(jī)制轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)中的價(jià)值和剩余價(jià)值。在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，壟斷資本家千方百計(jì)地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)者進(jìn)行剝削，勞動(dòng)者的勞動(dòng)成為更大的價(jià)值和剩余價(jià)值的源泉。在交換環(huán)節(jié)中，壟斷資本家操縱著市場(chǎng)交易活動(dòng)的展開，使非壟斷企業(yè)的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值、使小企業(yè)和小生產(chǎn)者的一部分價(jià)值和剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)。在分配環(huán)節(jié)中，壟斷資本家通過(guò)控制國(guó)家機(jī)器，利用國(guó)家財(cái)政進(jìn)行有利于自己的國(guó)民收入再分配。壟斷利潤(rùn)規(guī)律作為壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，支配著其他經(jīng)濟(jì)規(guī)律如價(jià)值規(guī)律的運(yùn)行，決定著壟斷資本主義各種矛盾的形成和發(fā)展的整個(gè)過(guò)程，決定著壟斷資本主義的命運(yùn)。壟斷資本和壟斷利潤(rùn)出現(xiàn)以后，利潤(rùn)率平均化規(guī)律的作用形式也發(fā)生了變化。主要表現(xiàn)為壟斷部門之間和非壟斷部門之間分別出現(xiàn)了利潤(rùn)率平均化的趨勢(shì)，這就是平均利潤(rùn)率的二重化。利潤(rùn)率平均化規(guī)律作用形式變化的基礎(chǔ)，就在于壟斷和競(jìng)爭(zhēng)的并存。在壟斷資本條件下，在壟斷直接統(tǒng)治的部門中壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，但并沒(méi)有消除自由競(jìng)爭(zhēng)，在非壟斷部門中自由競(jìng)爭(zhēng)依然存在。然而，由于壟斷資本已占據(jù)統(tǒng)治地位，很難形成社會(huì)統(tǒng)一的平均利潤(rùn)率，壟斷部門的利潤(rùn)率又必然經(jīng)常高于非壟斷部門的利潤(rùn)率，因此，必然會(huì)出現(xiàn)二重的平均利潤(rùn)率。利潤(rùn)率平均化規(guī)律作用形式變化的機(jī)制是資本轉(zhuǎn)移。由于非壟斷部門以自由競(jìng)爭(zhēng)為特征，資本轉(zhuǎn)移一般在非壟斷的中小企業(yè)之間進(jìn)行，而壟斷部門之間的資本轉(zhuǎn)移一般則是以大企業(yè)為主。因此，這就會(huì)形成壟斷利潤(rùn)的平均化趨勢(shì)和非壟斷利潤(rùn)的平均化趨勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)的一般運(yùn)行機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用過(guò)程是各資本之間經(jīng)濟(jì)利益的調(diào)整過(guò)程。在壟斷資本條件下，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用也發(fā)生了新的變化。壟斷代替競(jìng)爭(zhēng)占據(jù)主導(dǎo)地位是壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但是，壟斷并沒(méi)有消除競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)椋旱谝?，?jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)條件是商品經(jīng)濟(jì)。壟斷資本條件下，商品生產(chǎn)和商品交換依然存在，必然驅(qū)使壟斷資本家進(jìn)行更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)。第二，壟斷的形成不是絕對(duì)的，不可能產(chǎn)生包攬一切的絕對(duì)壟斷。第三，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新會(huì)打破原有壟斷的界限，從而產(chǎn)生和形成新的競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，在壟斷資本主義條件下，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用有了新的特點(diǎn)。首先，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)與非壟斷競(jìng)爭(zhēng)并存。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是指壟斷企業(yè)內(nèi)部和壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。非壟斷競(jìng)爭(zhēng)則是指壟斷之外的中小企業(yè)之間，為獲取較好的銷售地位和較高的利潤(rùn)開展的競(jìng)爭(zhēng)。在壟斷資本條件下，壟斷競(jìng)爭(zhēng)成為主要的競(jìng)爭(zhēng)形式，并與非壟斷競(jìng)爭(zhēng)并存，主導(dǎo)著壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。第二，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)并存。非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是指運(yùn)用價(jià)格之外的多種手段進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)。主要有促銷競(jìng)爭(zhēng)、質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)、服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)外競(jìng)爭(zhēng)。價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)在壟斷資本條件下的并存，使競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的重要性大大增強(qiáng)。第三，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用使得國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并存。壟斷資本形成以后，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的范圍就由國(guó)內(nèi)進(jìn)一步擴(kuò)展到國(guó)際，形成了國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)相互交錯(cuò)、相互推進(jìn)的局面。2.金融資本的全面統(tǒng)治資本主義壟斷就是金融資本的壟斷。在壟斷資本主義發(fā)展階段，金融資本取代工業(yè)資本成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)統(tǒng)治地位的資本形式。在金融資本的形成和統(tǒng)治過(guò)程中，銀行具有特殊重要的意義。在資本主義工業(yè)集中過(guò)程中，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的作用，銀行業(yè)也日益趨于集中，越來(lái)越多的貨幣資本集中于少數(shù)最大的銀行。銀行資本集中的結(jié)果必然形成銀行壟斷資本。銀行壟斷資本形成以后，銀行的作用發(fā)生了根本變化。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期，銀行只是作為支付過(guò)程的中介人。銀行壟斷的產(chǎn)生，使得工業(yè)壟斷企業(yè)與大銀行之間的聯(lián)系日趨固定，大銀行采取各種信用手段影響工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模和方向，操縱著工業(yè)企業(yè)的命運(yùn)。銀行也就由普通的借貸中介人轉(zhuǎn)變?yōu)閯?shì)力極大的萬(wàn)能的壟斷者。銀行壟斷的形成和銀行作用的變化，使銀行資本與工業(yè)資本之間的關(guān)系日益密切并逐漸融合。一方面，銀行資本通過(guò)購(gòu)買工業(yè)企業(yè)的股票和開辦新的工業(yè)企業(yè)，把自己的資本滲透到工業(yè)中去，成為工業(yè)資本的所有者；另一方面，工業(yè)資本也用購(gòu)買銀行股票、派出代理人兼任銀行董事或經(jīng)理的辦法，日益滲透到銀行業(yè)中去。銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本相互融合并混合成長(zhǎng)，形成的一種新型資本就是金融資本。掌握龐大的金融資本的少數(shù)最大的壟斷資本家或壟斷資本集團(tuán)就是金融寡頭。金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治，是資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到壟斷階段的一個(gè)重要標(biāo)志。金融資本和金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域統(tǒng)治的主要手段是“參與制”。參與制是指壟斷資本家利用掌握股票控制額的辦法對(duì)企業(yè)實(shí)行控制的一種制度。金融寡頭首先利用他控制的大企業(yè)，作為“母公司”去購(gòu)買其他公司的股票，掌握其股票控制額，把它變成“子公司”；“子公司”再用同樣的辦法去控制“孫公司”，如此等等。通過(guò)這種層層控制的辦法，金融寡頭就可控制著遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)自己資本幾倍甚至是幾十倍的資本，實(shí)現(xiàn)其對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治。除此之外，金融寡頭還通過(guò)創(chuàng)辦新企業(yè)、發(fā)行有價(jià)證券、辦理公債等業(yè)務(wù)獲得大量利潤(rùn)，擴(kuò)張自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。金融資本和金融寡頭不僅操縱著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，而且還操縱著國(guó)家的政治，把壟斷勢(shì)力滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。它們?cè)谡紊系慕y(tǒng)治，主要是通過(guò)采用“個(gè)人聯(lián)合”的方式控制國(guó)家機(jī)器，在上層建筑領(lǐng)域確立自己的統(tǒng)治權(quán)，以保證其經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治地位。他們或親自出馬擔(dān)任政府機(jī)關(guān)要職，或把自己的代理人送進(jìn)政府和議會(huì)，或收買、拉攏政府官員、議員，或聘用離職的政府官員、軍事將領(lǐng)擔(dān)任公司的領(lǐng)導(dǎo)人員，以達(dá)到利用政治力量來(lái)為其壟斷統(tǒng)治服務(wù)的目的。另外，他們還通過(guò)控制新聞、出版、廣播、通訊、文化、教育等控制國(guó)家政權(quán)，通過(guò)利用各種組織形式和機(jī)會(huì)，提出各種方案和建議來(lái)影響政府的決策活動(dòng)。金融資本和金融寡頭通過(guò)“個(gè)人聯(lián)合”，實(shí)現(xiàn)了壟斷資本與國(guó)家政權(quán)的結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)整個(gè)國(guó)家從經(jīng)濟(jì)到政治、到社會(huì)生活的全面統(tǒng)治。二、國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展國(guó)家壟斷資本主義是資本主義國(guó)家全面干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行控制和支配的資本主義，是壟斷資本和國(guó)家政權(quán)融合在一起的壟斷資本主義。國(guó)家壟斷資本主義是私人壟斷資本主義的延續(xù)和發(fā)展。1.國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的新特點(diǎn)第一次世界大戰(zhàn)期間，各交戰(zhàn)國(guó)為了應(yīng)付戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，普遍加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，使國(guó)家壟斷資本主義得到了發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)期間，各主要資本主義國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活的力度進(jìn)一步得到加強(qiáng)，國(guó)家壟斷資本主義得到了新的發(fā)展。20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的新特點(diǎn)主要在于，它與擴(kuò)大再生產(chǎn)的經(jīng)常性需要相聯(lián)系。一些主要資本主義國(guó)家的預(yù)算支出中的很大一部分被用于社會(huì)再生產(chǎn)，從而使得這些資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)作用日益加強(qiáng)。國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的新特點(diǎn)與其發(fā)展的原因相聯(lián)系。國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的根本原因是社會(huì)生產(chǎn)力的高度發(fā)展。從20世紀(jì)50年代開始，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的第三次科技革命及其成果的廣泛應(yīng)用，引起了新興產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引起了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生活方式的變化，推動(dòng)了生產(chǎn)的社會(huì)化和社會(huì)生產(chǎn)力的高度發(fā)展。面對(duì)這些變化，私人壟斷資本已無(wú)法與之相適應(yīng)，例如，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需要的巨額資金是私人壟斷資本無(wú)法滿足的，大規(guī)模公共設(shè)施建設(shè)是私人壟斷資本不愿承擔(dān)的，基礎(chǔ)性、前導(dǎo)性的科學(xué)研究項(xiàng)目是私人壟斷資本不愿涉足的，緩解由生產(chǎn)力的發(fā)展所引起的資本主義基本矛盾的激化，也是私人壟斷資本無(wú)能為力的。因此，就需要由代表資產(chǎn)階級(jí)利益的國(guó)家，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)節(jié)，駕馭日益發(fā)展的社會(huì)化大生產(chǎn)，保證資本主義再生產(chǎn)的正常進(jìn)行，維護(hù)資本主義制度。所以，在壟斷資本主義條件下，資本主義生產(chǎn)關(guān)系日益與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)社會(huì)化的發(fā)展發(fā)生沖突，國(guó)家壟斷資本主義正是為緩解這種沖突而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的一種新型的資本主義生產(chǎn)關(guān)系。2.國(guó)家壟斷資本主義的主要形式依據(jù)資本主義國(guó)家與壟斷資本結(jié)合的程度、范圍和方式的不同，國(guó)家壟斷資本主義可以分為三種基本形式：（1）國(guó)有壟斷資本，即資本主義國(guó)家利用財(cái)政手段集中的財(cái)政資本中用于剩余價(jià)值生產(chǎn)的資本。國(guó)有壟斷資本的組織形式是國(guó)有企業(yè)。國(guó)有企業(yè)一般通過(guò)兩個(gè)途徑得到建立：一是國(guó)家直接投資；二是國(guó)家收購(gòu)原來(lái)的私有企業(yè)。國(guó)家直接投資建立的國(guó)有企業(yè)，往往是一些私人資本無(wú)力興建的大型新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)，或一些投資巨大但收回投資需要很長(zhǎng)時(shí)間的公共產(chǎn)品的生產(chǎn)或基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。（2）國(guó)家和私人共有的壟斷資本，即國(guó)有壟斷資本和私人壟斷資本在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。在這種形式中，國(guó)家以資本所有者的身份和作為資本所有者的壟斷組織合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)。國(guó)家和私人資本共有的企業(yè)既可以是國(guó)家和私人共同投資于一個(gè)新的企業(yè)，也可以是國(guó)家通過(guò)出售一部分國(guó)有企業(yè)的股份而形成國(guó)家和私人資本共有的企業(yè)，還可以通過(guò)國(guó)家收購(gòu)一部分原來(lái)的私有企業(yè)的股份而形成國(guó)有資本與私人資本相結(jié)合的企業(yè)。（3）國(guó)家和私人密切聯(lián)系的壟斷資本，即國(guó)家壟斷資本與私人壟斷資本在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。這種國(guó)家壟斷資本主義形式，由于保持了私人壟斷資本和國(guó)家壟斷資本兩個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，因而是一種較低級(jí)的形式。國(guó)家與私人壟斷組織在企業(yè)外部的結(jié)合，內(nèi)容廣泛。包括：國(guó)家向私人壟斷企業(yè)訂貨和采購(gòu)；通過(guò)國(guó)家可控制的金融機(jī)構(gòu)向私人壟斷企業(yè)提供貸款或調(diào)低利率；通過(guò)國(guó)家財(cái)政提供給私人壟斷組織以各種補(bǔ)貼；國(guó)家提供科研經(jīng)費(fèi)，將成果優(yōu)先供私人壟斷企業(yè)享用；國(guó)家通過(guò)“經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化”等措施調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行等。國(guó)家通過(guò)與私人壟斷組織在企業(yè)外部的結(jié)合，間接地干預(yù)私人壟斷資本的運(yùn)動(dòng)，實(shí)際上參與了私人壟斷企業(yè)的再生產(chǎn)過(guò)程，使私人壟斷資本日益與國(guó)家政權(quán)的力量緊密結(jié)合起來(lái)。國(guó)家壟斷資本主義無(wú)論采取何種形式，其實(shí)質(zhì)都是私人壟斷資本利用國(guó)家機(jī)器來(lái)為其發(fā)展服務(wù)的手段，是私人壟斷資本為了維護(hù)壟斷統(tǒng)治和獲取高額壟斷利潤(rùn)而和國(guó)家政權(quán)相結(jié)合的一種壟斷資本主義形式，是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家在直接參與社會(huì)資本的再生產(chǎn)過(guò)程中，代表資產(chǎn)階級(jí)總利益并凌駕于個(gè)別壟斷資本之上，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種形式。3.資本主義國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性在國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展中，資本主義國(guó)家運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)和調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，有其客觀必然性。第一，市場(chǎng)失靈，需要國(guó)家干預(yù)。在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，各種經(jīng)濟(jì)資源的配置是在市場(chǎng)機(jī)制的作用下實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮作用的條件是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的完全性，即要求經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入市場(chǎng)不受阻礙，信息完備，價(jià)格信號(hào)能靈活準(zhǔn)確地反應(yīng)供求狀況。但在壟斷階段特別是戰(zhàn)后的資本主義現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，壟斷的統(tǒng)治使競(jìng)爭(zhēng)主體進(jìn)入市場(chǎng)存在著障礙，壟斷價(jià)格使市場(chǎng)信號(hào)扭曲。由于競(jìng)爭(zhēng)的不完全性，市場(chǎng)機(jī)制這只“看不見的手”在許多場(chǎng)合，不能對(duì)資源進(jìn)行有效配置，從而出現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界所說(shuō)的“市場(chǎng)失靈”。市場(chǎng)失靈表現(xiàn)在壟斷產(chǎn)生了低效率。在自由競(jìng)爭(zhēng)階段，由于競(jìng)爭(zhēng)的相對(duì)完全性，任何個(gè)別資本家面對(duì)的市場(chǎng)價(jià)格是由行業(yè)的需求和供給共同決定的價(jià)格，個(gè)別資本家只是價(jià)格的接受者。每個(gè)資本家為了取得最大利潤(rùn)，他將使產(chǎn)量調(diào)整到最后一個(gè)單位產(chǎn)品的收益等于最后一個(gè)單位產(chǎn)品的成本狀態(tài)上。但在壟斷條件下，由于存在著價(jià)格操縱，因而壟斷資本家出售產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)比完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下高。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，這種壟斷引起的高價(jià)使產(chǎn)品的產(chǎn)量較之完全競(jìng)爭(zhēng)條件下少，因而資源得不到充分利用和優(yōu)化配置。國(guó)家必須用看得見的手，即通過(guò)國(guó)家調(diào)節(jié)、限制壟斷程度，以利于資源配置的優(yōu)化。市場(chǎng)失靈也表現(xiàn)在生產(chǎn)的外在不經(jīng)濟(jì)上。當(dāng)一個(gè)壟斷企業(yè)為自身利益而擴(kuò)大規(guī)模時(shí)，可能使環(huán)境遭到污染，交通過(guò)分擁擠，風(fēng)景遭到破壞。因此，必須通過(guò)國(guó)家干預(yù)糾正這種資源配置的不當(dāng)。市場(chǎng)失靈還表現(xiàn)在公共物品的生產(chǎn)上。由于公共物品的消費(fèi)沒(méi)有排他性的特征，如國(guó)防、道路、電視、廣播等，因而這些物品和事業(yè)的發(fā)展不能依靠市場(chǎng)機(jī)制，而應(yīng)依靠國(guó)家調(diào)節(jié)。第二，壟斷階段資本主義基本矛盾的發(fā)展，要求借助國(guó)家力量對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行某些調(diào)節(jié)。由于生產(chǎn)的日益社會(huì)化，同資本主義私有制之間的矛盾日趨尖銳。社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)的加劇，國(guó)際間對(duì)市場(chǎng)的激烈爭(zhēng)奪，迫切需要國(guó)家利用政權(quán)力量干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，以利于再生產(chǎn)的進(jìn)行和壟斷資本家利潤(rùn)的不斷增長(zhǎng)。第三，國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是保證整個(gè)資本家階級(jí)利益的需要。在壟斷階段，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的日益頻繁，使經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)了難于克服的波動(dòng)與震蕩。為了防止經(jīng)濟(jì)上的過(guò)分衰退和過(guò)分繁榮，保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，需要借助國(guó)家力量，減緩經(jīng)濟(jì)周期帶來(lái)的巨大沖擊，協(xié)調(diào)資本家各壟斷集團(tuán)的利益關(guān)系。第四，科技革命的發(fā)展，要求通過(guò)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷變化。當(dāng)代科技革命改變了經(jīng)濟(jì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生著變化。為了實(shí)現(xiàn)資本從傳統(tǒng)部門向新興產(chǎn)業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，單靠市場(chǎng)機(jī)制是難于自發(fā)實(shí)現(xiàn)的，必須借助國(guó)家調(diào)控才能較快地實(shí)現(xiàn)。資本主義國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)目的在于，緩和社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾和階級(jí)矛盾，維護(hù)壟斷資本的利益和流動(dòng)資本的統(tǒng)治，維護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)秩序，從而維護(hù)資本主義制度。國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段資本主義國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)手段，主要是經(jīng)濟(jì)手段、法律手段，在某些特定的情況下，還可能運(yùn)用行政手段。資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理、調(diào)節(jié)和控制的對(duì)象，既包括各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)主體，也包括作為整體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀全局。資本主義國(guó)家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，主要是通過(guò)財(cái)政政策、貨幣政策以及在一定程度上實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃化實(shí)現(xiàn)的。財(cái)政政策和貨幣政策是壟斷資本主義國(guó)家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的最重要方式。財(cái)政政策是指國(guó)家在財(cái)政領(lǐng)域制定的各種財(cái)政活動(dòng)的措施和準(zhǔn)則；貨幣政策是政府通過(guò)中央銀行對(duì)利率和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，從而影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的政策。當(dāng)代資本主義國(guó)家的財(cái)政是利用資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的力量占有社會(huì)產(chǎn)品的活動(dòng)，主要內(nèi)容是財(cái)政收入和財(cái)政支出。財(cái)政政策作為政府對(duì)其收入和支出的調(diào)整，主要是通過(guò)變動(dòng)政府購(gòu)買、改變轉(zhuǎn)移支付、變動(dòng)稅率和調(diào)整公債等實(shí)現(xiàn)的。國(guó)家為了對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行干預(yù)，特別是調(diào)整社會(huì)總需求與總供給的平衡，往往在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策，即減少稅率、增加政府轉(zhuǎn)移支付和政府購(gòu)買；而在經(jīng)濟(jì)過(guò)度膨脹時(shí)采取緊縮性財(cái)政政策，即增加稅率、減少轉(zhuǎn)移支付和政府購(gòu)買。應(yīng)該承認(rèn)，主要資本主義國(guó)家通過(guò)財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)整，確曾取得過(guò)一些實(shí)效，尤其是20世紀(jì)50年代和20世紀(jì)60年代。西方某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家相信，依靠財(cái)政政策，可有效地控制社會(huì)總需求，從而能調(diào)控整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。然而20世紀(jì)70年代以來(lái)，特別是20世紀(jì)80年代，政府的財(cái)政政策干預(yù)并沒(méi)有收到預(yù)期效果，有時(shí)反而加劇了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。20世紀(jì)70年代末以來(lái)的“滯脹”已成為財(cái)政政策無(wú)法解決的難題。基于此，西方經(jīng)濟(jì)理論界，日益重視貨幣政策，主張?jiān)谶\(yùn)用財(cái)政政策的同時(shí)，應(yīng)與貨幣政策相配合。貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，主要是靠調(diào)控利率來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在當(dāng)代壟斷資本主義國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，利率的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響可簡(jiǎn)述如下：貨幣供給的增加（或減少），導(dǎo)致利率的下降（或上升），利率的下降（或上升），進(jìn)而導(dǎo)致投資的增加（或減少），從而影響國(guó)民收入的增長(zhǎng)（或收縮）。為了實(shí)現(xiàn)貨幣政策，中央銀行必須運(yùn)用強(qiáng)有力的貨幣政策工具，以影響貨幣供給量，制約商業(yè)銀行行為，影響公眾預(yù)期心理。這些工具主要是：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，即在公開市場(chǎng)上由中央銀行買進(jìn)或賣出國(guó)家債券；改變?cè)儋N現(xiàn)率，即改變中央銀行對(duì)商業(yè)銀行貸款利率；變動(dòng)法定準(zhǔn)備率，即改變由中央銀行規(guī)定的商業(yè)銀行準(zhǔn)備金與存款的比率。當(dāng)經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，中央銀行買進(jìn)債券、降低貼現(xiàn)率和準(zhǔn)備率，從而使社會(huì)上的貨幣供給增加；反之，當(dāng)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)，中央銀行賣出債券、提高貼現(xiàn)率和準(zhǔn)備率，從而使社會(huì)上的貨幣供給減少?？梢姡泿耪咭灿袛U(kuò)張性和緊縮性兩種具體方式。西方的貨幣政策，在實(shí)施中也收到了一定成效，總的來(lái)看，對(duì)抑制經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和通貨膨脹，效果較好，但對(duì)抑制衰退，卻不甚明顯。收入政策是資本主義國(guó)家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有意識(shí)調(diào)節(jié)工資、利潤(rùn)和其他收入的政策，是國(guó)家對(duì)分配領(lǐng)域進(jìn)行的政策干預(yù)。收入政策調(diào)節(jié)的基本內(nèi)容有兩個(gè)：一是通過(guò)工資政策調(diào)節(jié)工資、利潤(rùn)和其他收入之間的比例關(guān)系，克服物價(jià)與工資的螺旋式上漲，以避免通貨膨脹，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定。二是通過(guò)工資政策調(diào)節(jié)工資與利潤(rùn)的相對(duì)份額，從而調(diào)節(jié)收入分配，維護(hù)資本主義再生產(chǎn)的穩(wěn)定與增長(zhǎng)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化也是資本主義國(guó)家普遍采用的調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的手段。資本主義國(guó)家主要是通過(guò)制定中長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)計(jì)劃、科技教育發(fā)展計(jì)劃等這樣一些帶有全局性、規(guī)劃性、前瞻性、指導(dǎo)性的計(jì)劃和規(guī)劃調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)計(jì)劃對(duì)私人企業(yè)沒(méi)有法律約束力，只是通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)杠桿和經(jīng)濟(jì)措施，引導(dǎo)私人企業(yè)向計(jì)劃和規(guī)劃的方向發(fā)展。因此，在國(guó)家壟斷資本主義條件下，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃作用的范圍和效果受到一定的影響。第三節(jié)壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國(guó)際范圍的擴(kuò)展一、壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的基礎(chǔ)在科技革命和生產(chǎn)力的發(fā)展不斷推動(dòng)下，以國(guó)際分工的發(fā)展為基礎(chǔ)，生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化幾乎同時(shí)得到發(fā)展。國(guó)際分工、生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化是壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國(guó)際范圍擴(kuò)展的基礎(chǔ)。1.國(guó)際分工國(guó)際分工是指社會(huì)分工越出國(guó)界而形成的國(guó)與國(guó)之間的分工。它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。國(guó)際分工萌芽于資本主義生產(chǎn)方式的確立前期。15世紀(jì)末的地理大發(fā)現(xiàn)和國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大，16世紀(jì)手工業(yè)向工場(chǎng)手工業(yè)的過(guò)渡和資本原始積累過(guò)程的展開，出現(xiàn)了宗主國(guó)與殖民地之間的分工，為國(guó)際分工的形成創(chuàng)造了條件。資本主義生產(chǎn)方式確立以后，隨著第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和機(jī)器大工業(yè)的建立，生產(chǎn)力得到進(jìn)一步發(fā)展。這樣，“一種和機(jī)器生產(chǎn)中心相適應(yīng)的新的國(guó)際分工產(chǎn)生了，它使地球的一部分成為主要從事農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)地區(qū)，以服務(wù)于另一部分主要從事工業(yè)的生產(chǎn)地區(qū)?！?9世紀(jì)后半期發(fā)生的第二次科技革命，帶來(lái)了交通運(yùn)輸工具的飛速發(fā)展和資本主義對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中資本輸出手段的發(fā)展，推動(dòng)了生產(chǎn)的國(guó)際化，加強(qiáng)了各國(guó)對(duì)國(guó)際分工的依賴性，從而促進(jìn)了資本主義國(guó)際分工體系的形成。第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著第三次科技革命的發(fā)展所釋放出的巨大的生產(chǎn)能量突破國(guó)界，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)進(jìn)步日益具有國(guó)際性，國(guó)際分工也發(fā)展到了一個(gè)新的階段，呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：⑴企業(yè)內(nèi)部和部門內(nèi)部的分工發(fā)展為國(guó)際專業(yè)化分工；⑵以自然資源為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)的國(guó)際分工，發(fā)展為以產(chǎn)品專業(yè)化、零部件專業(yè)化和工藝專業(yè)化為基礎(chǔ)的新的國(guó)際分工；⑶傳統(tǒng)的世界工業(yè)國(guó)和世界農(nóng)業(yè)國(guó)的垂直分工格局，發(fā)展為以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資金密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)劃分的水平分工格局；⑷宗主國(guó)與殖民地的分工格局，發(fā)展為發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的分工格局。20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際分工發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)就是：從生產(chǎn)分工向科研與生產(chǎn)的分工發(fā)展，從制造業(yè)與初級(jí)產(chǎn)品的分工向高新技術(shù)產(chǎn)品與傳統(tǒng)工業(yè)的分工發(fā)展。國(guó)際分工對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的作用主要反映在兩個(gè)方面：一方面，可以促進(jìn)各國(guó)社會(huì)生產(chǎn)里的發(fā)展，因?yàn)閰⒓訃?guó)際分工的國(guó)家可以根據(jù)自己的自然條件和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，在充分合理利用自身資源的基礎(chǔ)上，利用國(guó)外的資源和力量，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)也可以在參與國(guó)際分工的過(guò)程中，提高本國(guó)的生產(chǎn)國(guó)際專業(yè)化水平。另一方面，國(guó)際分工是壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的基礎(chǔ)和手段，壟斷資本會(huì)憑借經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，把一些已經(jīng)淘汰的產(chǎn)業(yè)以及所需要的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到一些經(jīng)濟(jì)比較落后的發(fā)展中國(guó)家，使發(fā)展中國(guó)家在世界資本主義體系中處于經(jīng)濟(jì)依附地位。2.生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化生產(chǎn)國(guó)際化是指生產(chǎn)過(guò)程本身越出一國(guó)范圍，在國(guó)際范圍形成各國(guó)生產(chǎn)相互依賴、相互補(bǔ)充的格局。它是生產(chǎn)社會(huì)化越出國(guó)界向國(guó)際發(fā)展的表現(xiàn)。資本國(guó)際化是指資本活動(dòng)越出國(guó)界，在國(guó)際范圍不斷運(yùn)動(dòng)的過(guò)程。以國(guó)際分工的發(fā)展為基礎(chǔ)，生產(chǎn)的國(guó)際化和資本的國(guó)際化在資本主義國(guó)家?guī)缀跬瑫r(shí)發(fā)展起來(lái)。在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展階段，由于資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化就已出現(xiàn)。但是，生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化的真正發(fā)展是在壟斷資本形成以后，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后?？茖W(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅度提高，生產(chǎn)社會(huì)化的進(jìn)一步加強(qiáng)，改變了原有的國(guó)際分工格局，加上國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展，才大大促進(jìn)了生產(chǎn)在國(guó)際之間的發(fā)展和資本在國(guó)際之間的流動(dòng)。20世紀(jì)后期以來(lái)高新技術(shù)的發(fā)展，在尋求國(guó)際合作方面的要求日益增強(qiáng)，一方面，高新技術(shù)所具有的綜合性強(qiáng)、難度大、風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，使其開發(fā)和利用的巨大投資往往不是一國(guó)的企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)所能承擔(dān)的，只有在多國(guó)合作之下才能取得新的進(jìn)展；另一方面，高新技術(shù)的發(fā)展形成了許多新的部門、新的工藝和新的產(chǎn)品，改變了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的部門結(jié)構(gòu)，任何國(guó)家難以在所有部門、所有生產(chǎn)工藝中占有優(yōu)勢(shì)，必然要求加強(qiáng)國(guó)際分工和協(xié)作。因此，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的高度發(fā)展是生產(chǎn)國(guó)際化和資本國(guó)際化的動(dòng)力。生產(chǎn)國(guó)際化的主要表現(xiàn)是：⑴生產(chǎn)要素國(guó)際化，即生產(chǎn)過(guò)程所需要的原材料日益依賴于國(guó)外市場(chǎng)的供給，勞動(dòng)力、工程技術(shù)人員和管理人員在國(guó)際間流動(dòng)；⑵產(chǎn)品國(guó)際化，即所生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品也日益依賴于在國(guó)際市場(chǎng)上的銷售；⑶生產(chǎn)過(guò)程國(guó)際化，即大壟斷企業(yè)到國(guó)外進(jìn)行投資，或開辦新公司，或設(shè)立子公司，日益擴(kuò)大生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的規(guī)模，使生產(chǎn)分工日益向國(guó)際專業(yè)化分工發(fā)展；⑷科學(xué)技術(shù)國(guó)際化，即科學(xué)技術(shù)的國(guó)際交流日益擴(kuò)大，重要科技領(lǐng)域的國(guó)際合作日益加強(qiáng)。資本國(guó)際化的主要表現(xiàn)是：資本循環(huán)的三種職能形式，即貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本以獨(dú)立化的資本向國(guó)際范圍擴(kuò)展，形成了三種表現(xiàn)形態(tài)：商業(yè)資本國(guó)際化、借貸資本國(guó)際化和產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化。商業(yè)資本國(guó)際化是指商品資本在國(guó)際市場(chǎng)上的活動(dòng)與增殖，它采取的主要形式是國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)代的國(guó)際貿(mào)易指不同國(guó)家或地區(qū)之間進(jìn)行的貿(mào)易行為，包括有形商品的進(jìn)出口和無(wú)形貿(mào)易。借貸資本國(guó)際化是指資本以貨幣形態(tài)在國(guó)際范圍內(nèi)發(fā)生的借貸運(yùn)動(dòng)與增殖，它采取的主要形式是國(guó)際間接融資，即在國(guó)際金融市場(chǎng)上進(jìn)行股票、債券等交易。產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化是指資本跨越國(guó)界從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，它是通過(guò)對(duì)外直接投資，在他國(guó)興建生產(chǎn)性企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化是在商業(yè)資本國(guó)際化和借貸資本國(guó)際化的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。隨著跨國(guó)公司的崛起，國(guó)外直接投資的急劇增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)資本國(guó)際化成為資本國(guó)際化的主要形式，它標(biāo)志著資本國(guó)際化進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。二、壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的形式在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，資本主義國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要方式是商品輸出。到了壟斷資本主義階段，資本輸出、跨國(guó)公司和國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化成為壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)向國(guó)際范圍擴(kuò)展的主要形式。1.資本輸出資本輸出是指壟斷資本和資本主義國(guó)家把它們手中掌握和控制的大量資本輸往國(guó)外，攫取高額壟斷利潤(rùn)或謀求經(jīng)濟(jì)、政治和軍事利益。資本輸出在形式上主要有兩種，即借貸資本輸出和生產(chǎn)資本輸出。借貸資本輸出是指由政府、私人銀行或企業(yè)對(duì)別國(guó)政府、私人銀行或企業(yè)提供的貸款。它又被稱做間接投資，因?yàn)樗垣@取紅利或利息為特點(diǎn)，投資者一般不直接參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因而對(duì)企業(yè)沒(méi)有控制權(quán)。生產(chǎn)資本輸出是指政府或資本家在國(guó)外直接投資開辦工廠、礦山、銀行等企業(yè)。它又被稱做直接投資，因?yàn)樗酝顿Y者對(duì)所投資的國(guó)外企業(yè)擁有全部或部分控制權(quán)為特點(diǎn)，投資者可以從中獲取高于國(guó)內(nèi)投資的超額壟斷利潤(rùn)。資本輸出就輸出主體而言主要有兩類，即私人資本輸出和國(guó)家資本輸出。私人資本輸出是指由資本家或資本家集團(tuán)輸出的資本。國(guó)家資本輸出是指以政府為主體輸出的資本。資本輸出在壟斷資本主義階段的發(fā)展具有特別重要的意義。首先，資本輸出成為金融資本利用大量“過(guò)剩資本”，到國(guó)外尋求投資場(chǎng)所，以獲取巨額壟斷利潤(rùn)的重要手段。壟斷形成后，金融寡頭獲得了大量的壟斷利潤(rùn)，積累和掌握了大量的貨幣資本。但由于國(guó)內(nèi)有利可圖的投資場(chǎng)所已被壟斷