某公司項目風險控制管理辦法

某公司項目風險控制管理辦法第一條

為應對市場錯綜復雜的形勢，加強對項目執(zhí)行過程中風險有效識別與防控，規(guī)范項目風險管控流程，有效降低企業(yè)運營風險，特制定本辦法。第二條

項目外部風險識別范圍公司在兌現(xiàn)合同及協(xié)議及承諾的基礎上兼顧項目風險控制，依據(jù)以下項目風險點對在手項目進行風險定類。（一）合同正式簽訂且生效。（二）國家政策允許項目建設。項目建設應取得相關的準許文件（包括但不限于）：1．項目核準文件；2．環(huán)境影響評價；3．建設工程規(guī)劃許可證；4．建設用地規(guī)劃許可證；5．建筑工程施工許可證；6．建筑工程質量監(jiān)督備案。（三）項目里程碑計劃節(jié)點明確。（四）付款進度與項目執(zhí)行相匹配。（五）設備需求計劃與項目需求進展相匹配。（六）業(yè)主具備后續(xù)資金支付能力。（七）業(yè)主無重大潛在的運營風險。例如：征地糾紛，支付能力不足，融資渠道風險，企業(yè)運營狀況不良，業(yè)主行業(yè)環(huán)境變化等。第三條

項目內部風險識別范圍（一）項目技術可行性。（二）項目產品通用性。（三）項目成本控制。（四）項目生產交貨能力。（五）項目產品運輸組織。（六）項目現(xiàn)場安裝服務。第四條

項目風險管控部門職責（一）XXX是公司項目風險管控的歸口管理部門，負責定期組織各責任部門召開項目風險分析會，向公司總經理辦公會匯報項目的啟停緩執(zhí)行情況。（二）項目內部風險部門職責1．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（經營階段），負責及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進展，實時反饋項目項目動態(tài)信息及異常情況，預判項目潛在風險。2．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（項目執(zhí)行階段），負責及時了解和掌握業(yè)主的現(xiàn)場進展，實時反饋項目項目動態(tài)信息及異常情況，預判項目潛在風險。第五條

項目定類原則按公司實際情況，依據(jù)項目外部風險點，將現(xiàn)有項目資源分為A、B、C、D四類，并按項目類別履行合同內容。項目的啟動、暫停、暫緩、取消、廢止必須經公司總經理辦公會討論通過后執(zhí)行。（一）A類項目是指原則上為全部符合項目風險點識別要求的項目。（二）B類項目是指項目風險定風險點要求中有1—2項不符合要求的項目。（三）C類項目是指合同完整，項目風險點要求中3項及以上不符合要求的項目。（四）D類項目是指暫停、暫緩的項目。第六條

特殊項目視市場開發(fā)、預付款、里程碑節(jié)點計劃、項目核準等因素綜合評估后，可經總經理辦公會討論通過后執(zhí)行。第七條

項目風險控制流程（一）對于合同完整（合同、技術協(xié)議均已簽訂）的項目。1．XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調整建議表》經主管公司領導批準后，提交XXX。2．XXX根據(jù)《項目定類調整建議表》，組織內部風險責任部門進行項目內部風險評估，并填報《項目風險評估表》；對于存在風險的項目，由相關責任部門制定風險應對措施。3．XXX根據(jù)內外部評估情況，向總經理辦公會進行項目定類調整匯報，經總經理辦公會審議通過后執(zhí)行。（二）對于合同不完整的項目。用戶要求須提前安排的，XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調整建議表》經主管副總經理批準后，提交XXX。后續(xù)按照合同完整項目風險控制流程執(zhí)行。（三）已經明確定類并按類別履行的項目，用戶提出延期執(zhí)行，或因用戶現(xiàn)場停工、用戶后續(xù)儲備資金不足或不能及時按約定付款等因素存在執(zhí)行風險的項目。1．XXX3個工作日內以報告的形式說明情況，并提出處理意見，報主管公司領導及XXX。2．XXX負責對此類項目進行重新定類并經項目風險分析會討論后執(zhí)行，其中A類和B類項目必須經總經理辦公會討論后決定下一步工作安排，由XXX下達相關指令。（四）用戶要求改簽涉及合同或技