2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷2

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違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施?！敬鸢浮緽【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；32.[單選]

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流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量?！敬鸢浮緼【解析】流動(dòng)性覆蓋率是證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之一，根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來30天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.153.[單選]

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股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成?！敬鸢浮緾【解析】股份有限公司股東大會(huì)由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東大會(huì)行使決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃等職權(quán)。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東4.[單選]

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證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。【答案】A【解析】證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施﹔對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。A.紀(jì)律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函5.[單選]

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根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算和重組的審批標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。A.對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算后撤銷其證券業(yè)務(wù)許可B.對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案6.[單選]

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非上市公眾公司收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)，對(duì)收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。【答案】B【解析】在收購人公告被收購公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則以及公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。A.36B.12C.24D.67.[單選]

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下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述,錯(cuò)誤的是（）。【答案】D【解析】根據(jù)《公司法》，公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定8.[單選]

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存托憑證發(fā)行后，（）應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。【答案】C【解析】境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權(quán)益的行為。A.存托人B.托管人C.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人D.持有人9.[單選]

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單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款?！敬鸢浮緽【解析】本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下10.[單選]

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根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)防范利益沖突：①在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向公司報(bào)告﹔②證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露；③證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；④證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動(dòng)向公司報(bào)告該事項(xiàng)11.[單選]

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我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂?！敬鸢浮緾【解析】我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》于2017年進(jìn)行了第四次修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次12.[單選]

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下列有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查《公司法》中有關(guān)有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是直接對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。A.經(jīng)理直接對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人13.[單選]

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《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。A.證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠信義務(wù)B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時(shí)挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)14.[單選]

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證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計(jì)最高扣（）分?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法。證券公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計(jì)最高扣5分。A.3B.2C.5D.1015.[單選]

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為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制?！敬鸢浮緾【解析】本題考查科創(chuàng)板的設(shè)立時(shí)間，科創(chuàng)板于2019年設(shè)立。A.2017B.2018C.2019D.202016.[單選]

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證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金17.[單選]

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下列屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。【答案】D【解析】《證券法》對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》18.[單選]

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下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取觀察名單、限制名單、信息隔離、跨墻等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用。B項(xiàng)，對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)。同時(shí)，通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定的交易及做市交易可以豁免限制，但不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時(shí)點(diǎn)B.對(duì)于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除19.[單選]

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根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理要求的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施﹔存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰20.[單選]

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下列關(guān)于國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】B項(xiàng)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免21.[單選]

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上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括（）?！敬鸢浮緽【解析】上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務(wù)等事宜。A.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管B.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理22.[單選]

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以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》，AD兩項(xiàng)，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，屬于操縱市場(chǎng)行為。B項(xiàng)，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。該行為屬于內(nèi)幕交易行為。C項(xiàng)，證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)和其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作等。A.與他人串通，以事先約定時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B.上市公司股利分配計(jì)劃公開前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格23.[單選]

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融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)?！敬鸢浮緼【解析】融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所C.在場(chǎng)外交易場(chǎng)所D.在證券交易所24.[單選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用"研究助理"等名義在證券研究報(bào)告中列示。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體25.[單選]

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下列不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的方式是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A.拍賣競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.做市D.標(biāo)購競(jìng)價(jià)26.[單選]

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客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。【答案】B【解析】客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行27.[單選]

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《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）?！敬鸢浮緾【解析】證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則28.[單選]

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對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）?！敬鸢浮緿【解析】行政重組是對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長期限6個(gè)月。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組29.[單選]

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（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。【答案】C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)下列應(yīng)急管理職責(zé)：

（1）信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)；

（2）各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略；

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制訂的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門30.[單選]

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下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成。法律關(guān)系的主體，簡稱為"法律主體"，是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人、組織和國家三類。法律關(guān)系客體包括物、人身、人格、精神成果、行為。D項(xiàng)，對(duì)自然人來說，有權(quán)利能力并不一定有行為能力。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力31.[單選]

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下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】C項(xiàng)，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記32.[單選]

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根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營,堅(jiān)持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則33.[單選]

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經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）【答案】A【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：①可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；②可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；③因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；④因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；⑤限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容：⑥投資者適當(dāng)性匹配意見。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見34.[單選]

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證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于（）年。【答案】A【解析】本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關(guān)問題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。A.20B.10C.5D.2535.[單選]

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下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是

（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的行政撤銷的相關(guān)規(guī)定。在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司只能向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政撤銷B.被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司可以繼續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司36.[單選]

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關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，說法正確的是（）【答案】D【解析】因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定如下：

①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；

②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；

③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；

④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度37.[單選]

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下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《證券法》，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。A.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在五日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓38.[單選]

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（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。【答案】D【解析】控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實(shí)際控制人39.[單選]

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告?！敬鸢浮緼【解析】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；②證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；④證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。出現(xiàn)前款第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)第②③項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日40.[單選]

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根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。A.10B.3C.5D.1541.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名?！敬鸢浮緼C【解析】入伙、退伙的條件和程序根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務(wù)；

（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；

（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；

（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。

對(duì)合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。A.未履行出資義務(wù)B.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為D.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響42.[多選]

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根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。【答案】AD【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十五條的規(guī)定，發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。A.責(zé)令改正B.處以十萬元以上一百萬元以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款43.[多選]

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根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的合伙人承擔(dān)的責(zé)任說法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：

1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。（A正確）

合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（B正確）

合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（C正確）A.一個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任B.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.個(gè)別合伙人因重大過失造成企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任44.[多選]

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下列屬于國務(wù)院制定的行政法規(guī)的有（）?！敬鸢浮緼C【解析】本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成。《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)管理?xiàng)l例》屬于國務(wù)院制定的行政法規(guī)，A、C項(xiàng)符合題意。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件，B，D項(xiàng)不符合題意。A.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《證券公司監(jiān)管理?xiàng)l例》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》45.[多選]

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下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構(gòu)成特征的表述中，正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息罪具有以下構(gòu)成特征：（1）本罪侵犯的客體是國家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。（2）本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。（3）本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。（4）本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)。A.本罪侵犯的客體只包含國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度B.本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為C.本罪在主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪D.本罪的主體是特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)46.[多選]

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首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)信息披露的規(guī)定。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)信息披露的有關(guān)規(guī)定：（1）招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息，B、D項(xiàng)符合；（2）網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，A項(xiàng)符合；（3）在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則；對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購量的投資者應(yīng)列表公示并著重說明，C項(xiàng)符合。A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序47.[多選]

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下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。【答案】ABCD【解析】本題考查操縱證券、期貨市場(chǎng)犯罪。《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪主要有：

（1）欺詐發(fā)行股票、債券罪，A項(xiàng)符合；（2）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，D項(xiàng)符合；（3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；（4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，B項(xiàng)符合；（5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪；（6）操縱證券市場(chǎng)罪，C項(xiàng)符合。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C.操縱證券市場(chǎng)罪D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪48.[多選]

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立調(diào)研活動(dòng)的管理制度，加強(qiáng)對(duì)調(diào)研活動(dòng)的管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（1）事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

（2）不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息，以及未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃。

（3）不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

（4）被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。（5）上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。

（6）在證券研究報(bào)告中便用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。A.事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序B.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司的調(diào)研底稿、調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息，以及未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃。C.不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息D.被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告49.[多選]

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發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?！敬鸢浮緼B【解析】本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市，A項(xiàng)符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，B項(xiàng)符合；（3）公開發(fā)行存托憑證;（4）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.增資擴(kuò)股D.配股50.[多選]

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非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）?！敬鸢浮緼CD【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十三條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

①非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的;

②非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的;

③非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。

非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上或者給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在25萬元以上，同時(shí)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:

①因非法集資受過刑事追究的;

②二年內(nèi)因非法集資受過行政處罰的;

③造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象200人以上的C.非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的D.非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上且二年內(nèi)因非法集資受過行政處罰的51.[多選]

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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式D.終止或者解除協(xié)議的條件和方式52.[多選]

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下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定，正確是（）。【答案】ABCD【解析】以上選項(xiàng)說法均正確。

A.首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)以詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格B.初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格超過規(guī)定的中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)的孰低值的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在申購前至少一周發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告C.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)上交所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，在規(guī)定的網(wǎng)下投資者范圍內(nèi)設(shè)置其他條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露D.發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售53.[多選]

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下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度。

財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查。

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查D.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育54.[多選]

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證券咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求。D屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示。A.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)B.證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議D.證券投資顧問人員制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示55.[多選]

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向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況?！敬鸢浮緼BD【解析】向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購數(shù)量及持有期限等情況。A.戰(zhàn)略投資者的名稱B.認(rèn)購數(shù)量C.市盈率D.持有期限56.[多選]

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根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券從業(yè)人員的登記類別，根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券投資咨詢C.保薦代表人D.一般證券業(yè)務(wù)57.[多選]

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下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，正確的是（）。【答案】ABCD【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。A.證券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果B.證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)C.證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告D.證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)58.[多選]

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根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）?！敬鸢浮緽D【解析】本題考查合伙企業(yè)的種類，根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。A.個(gè)人合伙B.普通合伙企業(yè)C.特殊普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)59.[多選]

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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理?！敬鸢浮緼B【解析】考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》等，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》60.[多選]

[1分]

下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】私募基金宣傳推介規(guī)范A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金B(yǎng).在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估C.不得公開宣傳D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明61.[多選]

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《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）?！敬鸢浮緼BD【解析】考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則?！蹲C券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定:

1.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

3.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

5.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

6.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

7.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。

8.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

9.證券從業(yè)人員不得從事禁止的活動(dòng)。

10.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為。

11.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)62.[多選]

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根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。【答案】ABCD【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，A正確。

普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，BD正確；

普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，C正確。A.由普通合伙人組成B.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織D.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定63.[多選]

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除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》C.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》64.[多選]

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有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。【答案】AC【解析】考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦A.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場(chǎng)禁入措施C.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以在6個(gè)月到24個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦65.[多選]

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除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：

（1）改變合伙企業(yè)的名稱；

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)；

（3）處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)；

（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。A.改變合伙企業(yè)的名稱B.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)C.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保D.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員66.[多選]

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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。A.詢價(jià)B.定價(jià)C.配售行為D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為67.[多選]

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保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。、【答案】ABCD【解析】考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施:

1.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;

2.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;

3.重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露;

4.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);

5.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé);

6.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作;

7.偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章;

8.嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。A.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作B.重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露C.偽造或者變?cè)旌炞?、蓋章D.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題68.[多選]

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下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。【答案】AB【解析】考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》69.[多選]

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金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對(duì)客戶做出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)?！敬鸢浮緼BC【解析】金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)的信息披露。

向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。A.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低B.損失可能超過購買支出的C.金融產(chǎn)品不易理解的D.期限較長的70.[多選]

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）?！敬鸢浮緼BC【解析】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。A.從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力B.具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.近12個(gè)月未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰71.[多選]

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下列說法中正確的是（）?！敬鸢浮緽C【解析】考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人，A錯(cuò)誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，D錯(cuò)誤。A.在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人B.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令D.指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易72.[多選]

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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的（），由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。【答案】ABCD【解析】對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行政處罰。A.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的B.未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的C.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的D.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問題向社會(huì)公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的73.[多選]

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關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。此外，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，未經(jīng)注冊(cè)，任何單位或者個(gè)人不得從事基金銷售業(yè)務(wù)。

證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。此外，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》中還規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格B.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定C.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格D.未經(jīng)注冊(cè)，任何單位不得從事基金銷售業(yè)務(wù)74.[多選]

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證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）?！敬鸢浮緼CD【解析】使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（1）與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。A.與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制B.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表C.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表D.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣75.[多選]

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下列關(guān)于金融債券的說法正確的是（）。【答案】ABC【解析】金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。A.金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)B.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行C.發(fā)行人及相關(guān)知情人在信息披露前不得泄露其內(nèi)容D.對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并按照中國證監(jiān)會(huì)指定的方式披露76.[多選]

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下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

（1）發(fā)行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券；2、超規(guī)模發(fā)行金融債券；3、以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；4、未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息；5、其他違反《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（2）承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；2、發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；3、其他違反《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（3）托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。1、挪用托管客戶金融債券；2、債券登記錯(cuò)誤或遺失；3、發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；4、其他違反《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。（4）注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。A.發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者B.承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息C.托管機(jī)構(gòu)債券遺失D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的77.[多選]

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發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的情況中，以下相關(guān)處罰正確的是（）?！敬鸢浮緼BC【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款B.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上五百萬元以下的罰款78.[多選]

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保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員出現(xiàn)以下（）情形的，合理區(qū)分個(gè)人責(zé)任與機(jī)構(gòu)責(zé)任，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員采取談話提醒、要求參加合規(guī)教育、警示、責(zé)令改正等自律管理措施?！敬鸢浮緼BCD【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員出現(xiàn)以下情形的，合理區(qū)分個(gè)人責(zé)任與機(jī)構(gòu)責(zé)任，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員采取談話提醒、要求參加合規(guī)教育、警示、責(zé)令改正等自律管理措施。

①通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取、輸送任何不正當(dāng)利益；②直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息，泄露未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息；③以不合理價(jià)格、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬業(yè)務(wù)，違反公平競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)秩序；④未勤勉盡責(zé)履行保薦相關(guān)職責(zé)；⑤違反獨(dú)立性原則違規(guī)開展保薦業(yè)務(wù)；⑥采取業(yè)務(wù)包干等承包方式或其他形式進(jìn)行過度激勵(lì)；⑦聘用不符合規(guī)定要求的人員從事保薦業(yè)務(wù)，執(zhí)業(yè)登記存在弄虛作假等違規(guī)行為；⑧不配合、阻撓或以其他變相方式妨礙協(xié)會(huì)檢查，影響自律管理人員作出自律管理決定；⑨無正當(dāng)理由不按規(guī)定及時(shí)報(bào)送相關(guān)信息，經(jīng)提醒后仍不按規(guī)定報(bào)送，報(bào)送的信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；⑩未按照相關(guān)規(guī)定參加培訓(xùn)；其他違反本規(guī)則規(guī)定的行為。A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取、輸送任何不正當(dāng)利益B.未勤勉盡責(zé)履行保薦相關(guān)職責(zé)C.違反獨(dú)立性原則違規(guī)開展保薦業(yè)務(wù)D.未按照相關(guān)規(guī)定參加培訓(xùn)79.[多選]

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下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】公募基金宣傳推介規(guī)范。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范：宣傳推介活動(dòng)應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資人。遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性。及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份，嚴(yán)格管理投資人賬戶。在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》。為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息。證券公司同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排。A.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性B.及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識(shí)別客戶有效身份C.嚴(yán)格管理投資人賬戶D.為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息80.[多選]

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下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。【答案】ABCD【解析】考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并符合下列監(jiān)管要求：

第一，在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

第二，遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

第三，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

第四，公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶。

第五，建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

第六，通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。

第七，不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。第八，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。A.在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息B.在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)C.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?1.[判斷]

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出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東是公司的控股股東。（）【答案】對(duì)【解析】控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。82.[判斷]

[1分]

上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（）【答案】對(duì)【解析】上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。83.[判斷]

[1分]

有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)均適用我國的《公司法》。（）【答案】錯(cuò)【解析】我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。（合伙企業(yè)適用《合伙企業(yè)法》而不是《公司法》）84.[判斷]

[1分]

《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。（）【答案】對(duì)【解析】《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。85.[判斷]

[1分]

上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。（）【答案】對(duì)【解析】上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。86.[判斷]

[1分]

向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。（）【答案】對(duì)【解析】向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。87.[判斷]

[1分]

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)