2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷2

單選題（共99題，共99分）1.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴2.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由（）單處或并處警告、（）罰款?！敬鸢浮緾【解析】機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。A.中國證券業(yè)協(xié)會；3萬元以下B.中國證券業(yè)協(xié)會；5萬元以下C.中國證監(jiān)會；3萬元以下D.中國證監(jiān)會；5萬元以下3.下列說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險4.下列說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】考查委托指令的無效及撤銷，以上都對。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④5.下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）?！敬鸢浮緽【解析】業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求，選項A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，選項C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留了空間，選項D錯。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間6.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人?！敬鸢浮緿【解析】因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。A.1年B.2年C.3年D.5年7.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）?！敬鸢浮緽【解析】公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工收購股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議C.用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工8.證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況?！敬鸢浮緾【解析】屬于證券公司流動性風(fēng)險管理部門的流動性風(fēng)險管理職責(zé)。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告?！敬鸢浮緿【解析】本題考查董事會專門委員會的有關(guān)規(guī)定。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會10.不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形是（）?！敬鸢浮緼【解析】有下列情形之一的，對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。A.公司決定申請破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的11.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補公司虧損。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本12.擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。【答案】D【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下13.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（）。【答案】B【解析】募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項A錯誤。股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記，選項C錯誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，選項D錯誤。A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司14.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）【答案】B【解析】選項B應(yīng)為有100萬元人民幣以上的注冊資本。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員15.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格?！敬鸢浮緽【解析】申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.616.下列選項錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】下列機構(gòu)可以依法擔(dān)任存托人：（1）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司；（2）經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行；（3）證券公司。A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息17.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核?！敬鸢浮緾【解析】對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的3年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年18.《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備臺規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員19.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。【答案】B【解析】《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億20.我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。【答案】D【解析】我國于2019年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2016B.2017C.2018D.201921.下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查股份有限公司監(jiān)事會職權(quán)。股份有限公司中，執(zhí)行股東會的決議屬于董事會的職權(quán)，選項A、C、D均屬于監(jiān)事會職權(quán)。A.檢查公司財務(wù)B.執(zhí)行股東會的決議C.向股東會會議提出提案D.對董事、高級管理人員提起訴訟22.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。【答案】C【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年。A.10年B.15年C.20年D.永久23.下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）【答案】C【解析】證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。A.香港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息24.證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作；確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層25.下列說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任26.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。C選項，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年，其存續(xù)期一般不得超過3年。A.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用27.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查合伙企業(yè)退伙。實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙28.關(guān)于資產(chǎn)管理計劃，下列說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃成立前，任何機構(gòu)和個人不得動用投資者參與資金。存入專門賬戶的投資者參與資金，獨立于證券公司、銷售機構(gòu)的固有財產(chǎn)。非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。所以C選項錯誤。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計劃。B.集合資產(chǎn)管理計劃成立前，任何機構(gòu)和個人不得動用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨立于證券公司、銷售機構(gòu)的固有財產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。29.下列選項中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。【答案】B【解析】證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司減少注冊資本30.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任?！敬鸢浮緿【解析】本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司31.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄?！敬鸢浮緼【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度32.下列說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查監(jiān)管措施和法律責(zé)任的所對應(yīng)的監(jiān)管實施機構(gòu)。對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施33.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）?！敬鸢浮緾【解析】選項A、B的時間都應(yīng)該是最近24個月內(nèi)。D選項不屬于。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)34.證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。流動性風(fēng)險管理部門的職責(zé)：負(fù)責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層35.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。【答案】B【解析】本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2年B.3年C.4年D.5年36.為降低期限錯配風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天?！敬鸢浮緾【解析】本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。為降低期限錯配風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。A.30B.60C.90D.12037.違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《公司法》第一百九十八條規(guī)定：虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司的登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下38.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。【答案】D【解析】全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制D.量化的風(fēng)險控制指39.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是【答案】A【解析】本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。（）。A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者40.合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。【答案】B【解析】合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元。A.30B.40C.50D.10041.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《中華人民共和國刑法》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金42.下列說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】滬港通包括滬股通和港股通。A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分43.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！敬鸢浮緼【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；544.下列關(guān)于智能投顧的說法正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問資質(zhì)，非金融機構(gòu)不得借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.開展投資顧問業(yè)務(wù)不能運用人工智能技術(shù)。B.運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問資質(zhì)。C.非金融機構(gòu)可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營D.非金融機構(gòu)可以借助智能投資顧問超變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)45.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分；分類評價每年進行一次；分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分46.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告?！敬鸢浮緼【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月47.《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。【答案】A【解析】期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.1048.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。【答案】D【解析】本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日49.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者?！敬鸢浮緼【解析】符合下列條件之—的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；250.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）%【答案】D【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。A.70%B.75%C.80%D.85%51.下列說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成回訪。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪52.現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品，不得新增以下行為（）。【答案】D【解析】現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說，不得新增以下行為：（1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額；（2）通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品；（3）違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問；（4）未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更；（5）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。①未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額②通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問④未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:（）【答案】C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:（一）業(yè)務(wù)資質(zhì)（二）審慎經(jīng)營（三）客戶利益至上、勤勉盡責(zé)（四）業(yè)務(wù)隔離①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③審慎經(jīng)營④業(yè)務(wù)融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④54.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券法》《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供按規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。①公司治理②內(nèi)部控制③風(fēng)險狀況④業(yè)務(wù)質(zhì)量A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③55.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。選項①②③④均正確①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④56.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）【答案】D【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。①合伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔(dān)④合伙人按照實繳出資比例分擔(dān)A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③57.下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）?！敬鸢浮緼【解析】變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。①非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的②公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票③向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的④公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④58.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。【答案】B【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。①股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額②股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份③設(shè)立股份有限公司．發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上100人以下④股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④59.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）?！敬鸢浮緿【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤60.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）?！敬鸢浮緽【解析】中囯證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。①對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解②對會員單位的自律管理③對從業(yè)人員的自律管理④組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究A.①②③B.②③C.①③D.①②③④61.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。①知識產(chǎn)權(quán)②土地使用權(quán)③貨幣④實物A.③④B.②④C.①②③④D.①②62.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。①法人集中清算制度②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度③高級管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清算差錯的處理程序和審批制度⑥重大交易差錯的報告制度A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥63.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?！敬鸢浮緾【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.自有資金不少于人民幣2億元；2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；3.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。①自有資金不少于人民幣1億元②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③64.按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。【答案】B【解析】選項②③④，是錯誤的，根據(jù)證券市場廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當(dāng)利益；證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。①廉潔從業(yè)②向客戶輸送不正當(dāng)利益③謀取不正當(dāng)利益④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④65.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括（）?！敬鸢浮緿【解析】證券從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑧中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)④接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④66.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④67.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。【答案】A【解析】第④項應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。①挪用客戶資產(chǎn)②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④68.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（）?！敬鸢浮緿【解析】證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項。②③不正確①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)A.①②B.②③C.③④D.①④69.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。【答案】C【解析】從下面4個方面進行區(qū)別，選擇ABCD均為正確。1、合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面,普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任2、合伙人數(shù)量方面,普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。3、合伙人權(quán)利方面,普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。4、利潤分配方面,普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④70.財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。【答案】C【解析】財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。①企業(yè)②個人③政府④上市公司A.②③④B.①③④C.①④D.①②③71.證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括（）?！敬鸢浮緿【解析】證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。①合作內(nèi)容②起止時間③版面安排或者節(jié)目時間段④項目負(fù)責(zé)人A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④72.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。【答案】B【解析】公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。①累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④73.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識。選項④為期貨公司可以從事的①股票期權(quán)經(jīng)濟業(yè)務(wù)②自營業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④74.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃?！敬鸢浮緽【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。①其他證券公司②商業(yè)銀行③證券交易所④中國證券業(yè)協(xié)會A.①②③④B.①②C.①②④D.③④75.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件?！敬鸢浮緼【解析】客戶融資買人、融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項④錯誤。①在交易所上市交易滿3個月②股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革③股票交易未被交易所實行特別處理④股東人數(shù)不少于1000人A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④76.按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。①10②20③50④100A.②③B.②④C.①③D.③④77.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。【答案】B【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理條例》A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④78.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。①分享基金財產(chǎn)收益②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)③召開基金份額持有人大會④對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④79.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。【答案】A【解析】本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。①真實②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③80.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）?！敬鸢浮緼【解析】處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。①受處罰處分機構(gòu)或個人名稱②受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人③處罰處分時間④處罰處分類別A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④81.在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。①代理客戶進行融資融券交易②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④82.下列說法中，正確的有（）【答案】C【解析】《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%.,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④83.下列說法中正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為金融機構(gòu)，私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機構(gòu)可以為私募基金管理人。受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得進行轉(zhuǎn)委托，不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問。投資顧問提供投資建議指導(dǎo)委托機構(gòu)操作。金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇。資產(chǎn)管理產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在賬戶開立、產(chǎn)權(quán)登記、法律訴訟等方面享有平等的地位。金融監(jiān)督管理部門鏨于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致。①金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)④委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④84.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）?！敬鸢浮緿【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。①客戶身份核實②客戶賬戶變動確認(rèn)③是否向客戶充分揭示風(fēng)險④是否存在全權(quán)委托行為A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④85.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）【答案】B【解析】最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④86.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。①證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1②證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%③證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%④證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④87.對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：，情形說法正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。①公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤②公司合并③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)④公司分立A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④88.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）?！敬鸢浮緿【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。①發(fā)行人的董事②持有公司5%以上股份的股東③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員④發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④89.下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（）?！敬鸢浮緾【解析】《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)人條件，具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。②風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。③部門設(shè)置方面:需設(shè)有專門的基金托管部門。④系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。⑤獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)①設(shè)有專門的基金托管部門②部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)。③要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。④注冊資本不低于1億元人民幣A.③④B.①②④C.①②③D.②④90.證券基金經(jīng)營機構(gòu)注冊或者備案使用港股投資顧問服務(wù)的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:（）【答案】A【解析】證券基金經(jīng)營機構(gòu)注冊或者備案使用港股投資顧問服務(wù)的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:（l）香港機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照及經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得的業(yè)務(wù)許可證明文件（復(fù)印件）；（2）香港機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基本信息備案的證明文件；（3）境外注冊會計師出具的有關(guān)香港機構(gòu)上一年度末資產(chǎn)管理規(guī)模證明文件；（4）香港機構(gòu)風(fēng)險控制、合規(guī)管理和證券投資顧問業(yè)務(wù)管理主要制度的說明；（5）香港機構(gòu)最近—年經(jīng)審計的財務(wù)報表；（6）香港機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方在內(nèi)地設(shè)立機構(gòu)及業(yè)務(wù)活動情況說明；（7）證券基金經(jīng)營機構(gòu)與香港機構(gòu)簽訂的協(xié)議；（8）就使用