2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷8

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下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。【答案】D【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報2.[單選]

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期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億3.[單選]

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下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員制期貨交易所會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度4.[單選]

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下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易5.[單選]

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下列（）不屬于專業(yè)投資者?！敬鸢浮緿【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構面向投資者發(fā)行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII6.[單選]

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審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條的規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例7.[單選]

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任?！敬鸢浮緾【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第十一條規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會8.[單選]

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下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條。首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。第二十條首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查9.[單選]

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現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由后續(xù)繳納的保障基金補償。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償10.[單選]

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客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金11.[單選]

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期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會12.[單選]

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期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條第二款規(guī)定，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人13.[單選]

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期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例14.[單選]

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申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本應不低于人民幣1億元。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元15.[單選]

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會員制期貨交易所的最高權力機構為（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會16.[單選]

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根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.商務部17.[單選]

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會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年18.[單選]

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證券期貨經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任?！敬鸢浮緾【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經(jīng)營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的，應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協(xié)商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構已向投資者履行相應義務19.[單選]

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實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況20.[單選]

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證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）?！敬鸢浮緾【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調整。A.25%B.50%C.10%D.100%21.[單選]

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張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待22.[單選]

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期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。【答案】D【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構23.[單選]

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下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。【答案】C【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十條期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益24.[單選]

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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會25.[單選]

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期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息A.事前B.事后C.事中D.無需26.[單選]

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期貨公司應當對客戶進行（）審核?！敬鸢浮緾【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記27.[單選]

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公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任?！敬鸢浮緽【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶28.[單選]

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期貨交易所的負責人由（）任免?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會29.[單選]

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對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定?！敬鸢浮緽【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心30.[單選]

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下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）?！敬鸢浮緼【解析】A.咨詢服務收費標準B.業(yè)務資格C.從業(yè)人員資格D.服務內容和投訴方式31.[單選]

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下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％32.[單選]

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期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先33.[單選]

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期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶34.[單選]

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投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）【答案】D【解析】《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十條，資產管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產類別，按照下列規(guī)定確定資產管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類；

（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為權益類；

（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產80%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產20%的，為商品及金融衍生品類；

（四）投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的，為混合類。A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類35.[單選]

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期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。【答案】C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。A.1B.3C.5D.1036.[單選]

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當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。【答案】C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十二條，當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機構”是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所稱機構，包括：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構D.中國證監(jiān)會派出機構37.[單選]

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期貨交易所實行（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度38.[單選]

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公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。【答案】D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權：①主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；②組織協(xié)調專門委員會的工作；③檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議39.[單選]

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期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。【答案】D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會40.[單選]

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期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.541.[單選]

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下列機構中有權指定交割倉庫的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構42.[單選]

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客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內容進行確認?？蛻魧灰捉Y算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的43.[單選]

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任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金44.[單選]

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期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任45.[單選]

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侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求46.[單選]

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根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。【答案】B【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設立的期貨公司，應當自產生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。A.公司注冊時B.自產生經(jīng)紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后47.[單選]

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況?！敬鸢浮緿【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會派出機構C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會48.[單選]

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期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構49.[單選]

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在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。A.1年B.2年C.3年D.5年50.[單選]

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根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的股權被凍結或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日51.[單選]

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投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險?！敬鸢浮緼【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四條投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構共同C.無需D.以上都不對52.[單選]

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會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會53.[單選]

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按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷54.[單選]

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期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。【答案】D【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條，期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R555.[單選]

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人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。【答案】D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定56.[單選]

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證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案?！敬鸢浮緽【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.2057.[單選]

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根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責?！敬鸢浮緾【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會58.[單選]

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期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；659.[單選]

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根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產D.核增凈資產60.[單選]

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某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）?！敬鸢浮緿【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

第九條中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

此題中，流動資產/流動負債=6000/5500=109%符合風險監(jiān)管指標標準，但109%＜100%×120%，因此低于預警指標。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準61.[多選]

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下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。A.防范經(jīng)營風險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理62.[多選]

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不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。【答案】AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔63.[多選]

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從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）?！敬鸢浮緼D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構64.[多選]

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在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.財務狀況C.投資經(jīng)驗D.家庭成員65.[多選]

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根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資C.對外擔保D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務66.[多選]

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根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況67.[多選]

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期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。【答案】ABD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。

（二）公開譴責。

（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格68.[多選]

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期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求（）?！敬鸢浮緼D【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。A.揭示期貨市場風險B.揭示期貨交易所規(guī)則C.明確告知客戶共同承擔交易風險D.明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險69.[多選]

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未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產投資D.間接參與期貨交易70.[多選]

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期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)?！敬鸢浮緼C【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.其他公司的研究報告C.合法取得的研究報告D.一切研究報告71.[多選]

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對于研究分析報告，期貨公司應（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論；期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查；期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月72.[多選]

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申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和內部控制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程73.[多選]

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根據(jù)我國刑法規(guī)定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定?！敬鸢浮緼C【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》，內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則74.[多選]

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證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案?！敬鸢浮緼B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會75.[多選]

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《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應載明以下事項:（）【答案】ABCD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會決定給予紀律懲戒的,應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項:

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；

（三）懲戒結論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）做出懲戒決定的日期。A.做出懲戒決定的日期B.違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)C.提起申訴的權利、期限D.懲戒結論和依據(jù)76.[多選]

[1分]

關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緽D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔77.[多選]

[1分]

期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十九條，從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經(jīng)驗78.[多選]

[1分]

期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A.期貨公司破產B.變更業(yè)務范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調整股權結構79.[多選]

[1分]

首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；③期貨公司治理和內部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度80.[多選]

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李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）?！敬鸢浮緼CD【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照；③期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；④在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。A.期貨公司應當先為李某開戶B.期貨公司應當不予為其開戶C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進行開戶D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶81.[多選]

[1分]

期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監(jiān)會報告。第九十四條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當事前向中國證監(jiān)會報告。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則82.[多選]

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下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。A.誠實守信的品質B.良好的職業(yè)道德C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷83.[多選]

[1分]

經(jīng)營機構應當建立（）機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配?！敬鸢浮緼C【解析】《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十二條經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產品與服務的分級評估，以及投資者與產品或服務的匹配A.投資者適當性評估B.執(zhí)業(yè)規(guī)范C.銷售隔離D.內部問責84.[多選]

[1分]

下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案的是（）。【答案】ABCD【解析】《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第七條規(guī)定，協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案:

（一）書面實名投訴、舉報,或匿名投訴、舉報且線索清晰的；

（二）監(jiān)管部門轉交；

（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（四）其他渠道。A.監(jiān)管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)85.[多選]

[1分]

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告?！敬鸢浮緼BD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國證監(jiān)會或其派出機構86.[多選]

[1分]

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。【答案】ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定，本法規(guī)的制定目的是完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權益87.[多選]

[1分]

期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是88.[多選]

[1分]

對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。【答案】BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。A.無效行為B.對方行為所致的損失C.過錯大小D.無效行為與損失之間的因果關系89.[多選]

[1分]

未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。【答案】ABCD【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公司90.[多選]

[1分]

期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相造應的產品或者服務?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。A.經(jīng)濟實力B.投資經(jīng)歷C.專業(yè)知識D.風險偏好91.[判斷]

[0.5分]

期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條的規(guī)定，題干表述正確。92.[判斷]

[0.5分]

民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應當誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。（）【答案】對【解析】民（自然人）、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應當誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。93.[判斷]

[0.5分]

期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以以貨幣資金支付，也可以以有價證券充抵的金額支付。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。94.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債【答案】對【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。95.[判斷]

[0.5分]

期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。（）【答案】錯【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。96.[判斷]

[0.5分]

期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由代理人開戶。（）【答案】對【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是由代理人開戶。97.[判斷]

[0.5分]

期貨公司合規(guī)部門負責人離職，考慮到首席風險官李某以前具有合規(guī)部門的管理經(jīng)驗，公司可以任命李某兼任該部門負責人。（）【答案】對【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。98.[判斷]

[0.5分]

全面結算會員期貨公司為非結算會員結算而簽訂結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最高余額的內容。（）【答案】錯【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內容：（三）非結算會員結算準備金最低余額；結算協(xié)議應當包括非結算會員結算準備金最低余額，而不是最高。99.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當設首席財務官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（）【答案】錯【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條。期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（注意是應當設首席風險官，而不是首席財務官）100.[判斷]

[0.5分]

期貨交易所的合并、分立，應當事前向國家工商總局報告。（）【答案】錯【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應當事前向中國證監(jiān)會報告。101.[判斷]

[0.5分]

取得期貨交易所會員資格。應當經(jīng)期貨交易所批準。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十四條取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告。102.[判斷]

[0.5分]

期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。（）【答案】對【解析】《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。103.[判斷]

[0.5分]

期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。（）【答案】對【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。104.[判斷]

[0.5分]

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向中國證監(jiān)會或其派出機構申請從業(yè)資格。（）【答案】錯【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條的規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。105.[判斷]

[0.5分]

期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。（）【答案】對【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。106.[判斷]

[0.5分]

期貨公司依法對保證金安全實施監(jiān)控。（）【答案】錯【解析】《期貨交易管理條例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控。107.[判斷]

[0.5分]

期貨交易可以任意選擇交易所。（）【答案】錯【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。108.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第10條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。109.[判斷]

[0.5分]

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管談話的，期貨公司應當將該人員免職。（）【答案】錯【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。110.[判斷]

[0.5分]

期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進行修改的，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核。（）【答案】對【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十四條期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。111.[多選]

[1.5分]

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）?！敬鸢浮緼C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約112.[多選]

[1.5分]

小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緾D【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第十條規(guī)定，客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶113.[多選]

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甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當（）?！敬鸢浮緽C【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制，許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格B.30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D.直接向中國證監(jiān)會重新申領114.[多選]

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某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，其下列做法正確的是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十四條。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。第二十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。A.應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、費用標準等相關事項C.應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理115.[多選]

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某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。【答案】AC【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條。期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官應當向董事會報告B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.首席風險官應當向公司控股股東報告116.[多選]

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A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緼B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失117.[多選]

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某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。【答案】C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條。未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請118.[多選]

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張某是甲期貨公司剛入職的客戶經(jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，