2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》深度自測(cè)卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績(jī)優(yōu)股

D.金牛股

2.滬深300指數(shù)為（）。

A.大盤(pán)指數(shù)

B.大中盤(pán)指數(shù)

C.中盤(pán)指數(shù)

D.中小盤(pán)指數(shù)

3.將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

4.從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。

①公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)上升

②公司經(jīng)營(yíng)狀況好，股價(jià)下降

③公司經(jīng)營(yíng)狀況差，股價(jià)上升

④公司經(jīng)營(yíng)狀況差，股價(jià)下降

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。

①戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

②持有期限

③向戰(zhàn)略投資者配售的股票金額

④向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

6.委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。.

①整數(shù)委托和零數(shù)委托

②買進(jìn)委托和賣出委托

③市價(jià)委托和限價(jià)委托

④定時(shí)委托和不定時(shí)委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

7.有限售條件股份包括（）。

①國(guó)家持股

②外資持股

③國(guó)有法人持股

④其他內(nèi)資持股

A.②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

8.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。

①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價(jià)下跌

②擴(kuò)大財(cái)政赤字，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

④干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

9.以下（）交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上買方和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

10.證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。

①投資者姓名或名稱

②投資者地址

③投資者有效身份證明文件及號(hào)碼

④投資者電話

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①③

11.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

12.根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。

A.幼稚期成熟期成長(zhǎng)期衰退期

B.衰退期成長(zhǎng)期成熟期幼稚期

C.幼稚期成長(zhǎng)期成熟期衰退期

D.成長(zhǎng)期幼稚期成熟期衰退期

13.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%

14.常見(jiàn)的間接融資方式有（）。

①銀行信用融資

②消費(fèi)信用融資

③租賃融資

④商業(yè)信用融資

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

15.2022年4月17日滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。

A.28221、10.25%

B.17160、10.25%

C.17160、15.38%

D.28221、15.38%

16.目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。

A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別

C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別

D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

17.（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

18.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.3

C.5

D.10

20.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

21.關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出

C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股

D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股

22.（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

C.限倉(cāng)制度

D.集中交易制度

23.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

24.短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.1個(gè)月

25.為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)稱為（）。

A.主板市場(chǎng)

B.中小板市場(chǎng)

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

26.下列選項(xiàng)不屬于金融風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

27.股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

28.（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。

A.分級(jí)基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

29.在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購(gòu)買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)（）以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)凈值

B.資產(chǎn)總值

C.凈利潤(rùn)

D.凈資產(chǎn)

31.中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

32.我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場(chǎng)

B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)

33.（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。

A.保薦

B.發(fā)審委

C.保代

D.推薦

34.（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)?yè)p益的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

35.（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

36.（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.金融互換

37.完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。

A.公眾手中是否保留部分存款

B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零

C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響

D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響

38.目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中央銀行

39.下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說(shuō)法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無(wú)面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

40.股票以高于面值的價(jià)格發(fā)行，被稱為（）。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.配額發(fā)行

41.我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。

A.科創(chuàng)板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

42.已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場(chǎng)是（）。

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

43.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說(shuō)法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

44.證券投資基金在我國(guó)的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2022年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

45.對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨（）與（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

46.從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買賣差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

47.按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.私營(yíng)企業(yè)

C.國(guó)有控股公司

D.上市公司

48.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有（）。

①資產(chǎn)證券化最基本的功能是融資

②資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配

③資產(chǎn)證券化交易中的證券一般都是單一品種

④資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重高

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

49.下列屬于壓力測(cè)試原則的是（）。

①全面性原則

②實(shí)踐性原則

③審慎性原則

④前瞻性原則

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

50.基金類投資者包括（）。

①證券投資基金

②社保基金

③企業(yè)年金

④社會(huì)公益基金

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

51.信息披露的主體包括（）。

①證券發(fā)行人

②證券監(jiān)管者

③證券旁觀者

④證券交易者

A.①③④

B.①③④

C.①②④

D.②③④

52.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。

①注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次

②注冊(cè)會(huì)議原則上每3天召開(kāi)一次

③注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加

④注冊(cè)會(huì)議由3名注冊(cè)委員會(huì)委員參加

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

53.中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。

①1年

②5年

③1年或1年

④10年（包括10年）

A.①②

B.③④

C.①④

D.②③

54.關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。

①封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

②封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%

③基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

④封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

A.①②③

B.①②?

C.①③④

D.①②③④

55.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。

①股票的購(gòu)買價(jià)格

②認(rèn)購(gòu)比例

③認(rèn)購(gòu)期間

④認(rèn)購(gòu)金額

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

56.下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法，正確的是（）。

①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家

②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%

③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

57.基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（）。

①申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

②基金合同草案

③招募說(shuō)明書(shū)

④法律意見(jiàn)書(shū)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

58.按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。

①公正

②平等

③公開(kāi)

④公平

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

59.金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。

①金融遠(yuǎn)期合約

②金融期貨

③股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

④金融互換

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

60.下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說(shuō)法正確的有（）。

①期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

②金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

③期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

④期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

61.各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有（）。

①利率傳導(dǎo)機(jī)制

②信用傳導(dǎo)機(jī)制

③投資傳導(dǎo)機(jī)制

④流動(dòng)性傳導(dǎo)機(jī)制

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

62.投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，（）除外。

①股票基金

②債券基金

③貨幣基金

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種

A.①②

B.②④

C.①③

D.③④

63.非證券金融市場(chǎng)包括（）。

①信托市場(chǎng)

②股權(quán)投資市場(chǎng)

③保險(xiǎn)市場(chǎng)

④債券市場(chǎng)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

64.間接融資的特點(diǎn)有（）。

①間接性

②融資的相對(duì)集中性

③融資信譽(yù)有較大的差異性

④可逆性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

65.宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。

①二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)

②二者的監(jiān)管途徑中均包含資產(chǎn)負(fù)債表

③宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充

④宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

66.下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。

①拆借市場(chǎng)

②期貨交易所

③黃金市場(chǎng)

④證券交易所

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

67.銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。

①中小金融機(jī)構(gòu)

②存款類金融機(jī)構(gòu)

③非金融機(jī)構(gòu)

④大型金融機(jī)構(gòu)

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

68.屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。

①所借貸貨幣資金的數(shù)額

②借貸的時(shí)間

③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（債券的利息）

④債券的利率

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

69.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。

①發(fā)行要素相似

②投資價(jià)值與上市公司價(jià)值無(wú)關(guān)

③在約定期限內(nèi)都可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

④都包括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

70.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。

①治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

②建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

③公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)

④對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

71.以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。

①風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

②風(fēng)險(xiǎn)分散

③風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

72.股票退市制度存在的意義包括（）。

①引導(dǎo)理性投資

②保護(hù)投資者權(quán)益

③鞏固上市公司地位

④降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)成本

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

73.金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。

①融資類金融中介機(jī)構(gòu)

②投資類金融中介機(jī)構(gòu)

③保障類金融中介機(jī)構(gòu)

④商業(yè)性金融中介機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

74.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

①價(jià)格優(yōu)先

②時(shí)間優(yōu)先

③客戶委托優(yōu)先

④合同優(yōu)先

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

75.資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。

①為金融機(jī)構(gòu)提供融資

②可以抵御風(fēng)險(xiǎn)損失，保證公司正常運(yùn)營(yíng)，為避免破產(chǎn)提供余地

③資本顯示金融機(jī)構(gòu)的實(shí)力和榮譽(yù)，向債權(quán)人和投資者樹(shù)立信心

④限制業(yè)務(wù)過(guò)度擴(kuò)張和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資本是與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的資產(chǎn)，是金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的底線和邊界

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

76.資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。

①政治形勢(shì)動(dòng)蕩

②經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化

③國(guó)際收支平衡

④實(shí)施外匯管制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

77.首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。

①網(wǎng)下詢價(jià)投資者的條件

②有效報(bào)價(jià)條件

③最低報(bào)價(jià)金額

④配售方式和配售原則

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

78.構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體的有（）。

①中期票據(jù)

②短期融資券

③企業(yè)債

④公司債

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③

79.根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。

①固定股息優(yōu)先股和浮動(dòng)股息優(yōu)先股

②可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

③有限制優(yōu)先股和無(wú)限制優(yōu)先股

④強(qiáng)制分紅優(yōu)先股和非強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

⑤可回購(gòu)優(yōu)先股和不可回購(gòu)優(yōu)先股

A.①②③④

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

80.操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。

①內(nèi)部損失數(shù)據(jù)

②外部損失數(shù)據(jù)

③情景分析

④業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

81.2022年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。

①?zèng)Q定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

②重新規(guī)劃原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍

③中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少

④使中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)微觀職能更為明確

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

82.除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)

營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列（）行為。

①購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)②購(gòu)買政府債券

③購(gòu)買實(shí)物商品④購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

83.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。

①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

②依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和證券公司破產(chǎn)清算的受償收入

③上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

④發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

84.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。

①證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

②證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

③以自己的名義進(jìn)行證券投資

④代其客戶進(jìn)行證券投資

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

85.基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。

①估值頻率

②交易價(jià)格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公開(kāi)性

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

86.風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主荽包括（）。

①風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定

②風(fēng)險(xiǎn)限額的監(jiān)測(cè)

③風(fēng)險(xiǎn)限額的調(diào)整

④風(fēng)險(xiǎn)限額的控制

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

87.按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。

①?gòu)氖滦磐型顿Y業(yè)務(wù)

②從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

③向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

④向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

⑤利用自有資金買賣債券

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

88.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。

①美國(guó)證券交易委員會(huì)

②存券銀行

③托管銀行

④中央存托公司

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

89.對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。

①監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持

②監(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)一次

③監(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

④監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過(guò)

⑤監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

A.①③④

B.①②⑤

C.①③⑤

D.①②③④⑤

90.1929—1933年大危機(jī)以來(lái)，美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。

①聯(lián)邦和州兩個(gè)層級(jí)都有金融監(jiān)管部門

②聯(lián)邦和州只有一個(gè)層級(jí)設(shè)有金融監(jiān)管部門

③設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)

④設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使相同的監(jiān)管職責(zé)

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

91.境外上市外資股包括（）。

①C股

②N股

③H股

④S股

⑤B股

A.②③④

B.①②③

C.②④⑤

D.②③⑤

92.主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

①上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

②上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

③最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

④嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及社會(huì)公眾利益的情形

⑤上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保尚未解除

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①④⑤

93.下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說(shuō)法正確的是（