環(huán)境監(jiān)測站20XX年實驗室資質(zhì)認定獲證試驗室自查報告

PAGEPAGE1環(huán)201101號XX市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局：接到XX省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局《關(guān)于開展20XX年全省實驗室資質(zhì)認定專項監(jiān)督檢查工作的通知》后，我站極為重視，立即按照《通知》內(nèi)容并參考《實驗室資質(zhì)認定評審準則》國認實函（2006）141號的相關(guān)要求，從實驗室組織機構(gòu)、監(jiān)測過程管理、監(jiān)測報告、監(jiān)測行為等方面進行了細致全面的自查，并對自查中暴露出的問題進行了整改，現(xiàn)將我站自查情況報告如下：（具體自查情況見附表）一、實驗室組織機構(gòu)情況1、我站依法注冊并進行合法有效登記，注冊號為：XXXXXXXXX，營業(yè)期限為：XXXX年XX月至XXXX年XX月；站管理機構(gòu)職責明確，能夠做到按規(guī)履責；監(jiān)測站制定了保證第三方公證檢驗的措施并得以實施；體系文件覆蓋全部要素，滿足評審準則要求，對實驗室運行中的每一項工作都做到了可控；我站對技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)審員、監(jiān)督員、各室主任進行了任命，有任命文件；監(jiān)測人員持證上崗；人員培訓能夠按計劃進行且有記錄，隨機抽查2份培訓計劃和記錄，內(nèi)容能夠滿足要求。2、經(jīng)自查，我站每年進行一次實驗室質(zhì)量管理的內(nèi)部審核和管理審核，與計劃相符，內(nèi)審和管審中內(nèi)容輸入輸出明確，審核出的問題能夠及時改正，并杜絕了問題的重復發(fā)生。3、當前，我站的主要業(yè)務是為環(huán)境保護提供依據(jù)。定期對我縣環(huán)境質(zhì)量（地表水、大氣、降水、噪聲等）進行監(jiān)測；對我縣污染源（廢水、廢氣、廠界噪聲等）進行監(jiān)督性監(jiān)測；承擔本縣環(huán)境狀況綜合性調(diào)查等。二、監(jiān)測過程管理1、經(jīng)對儀器室查看，所有法定計量儀器都定期送有資質(zhì)檢定機構(gòu)單位進行檢定，并定期對其進行校準；儀器設(shè)備技術(shù)狀態(tài)良好。有進行核查和檢定/校準記錄；自校準的儀器設(shè)備制度有溯源圖和校準規(guī)程，且記錄、報告齊全；存在的問題主要是沒有制定年初核查計劃，核查人員核查具有隨意性，在自查中作為不符合項，檢查人員要求相關(guān)負責人要立即制定相關(guān)儀器的核查計劃。2、實驗室環(huán)境能夠滿足監(jiān)測要求，特別是監(jiān)測分析室、天平室、分光光度室等對溫度、濕度有特殊要求的區(qū)域，環(huán)境條件能夠滿足規(guī)范要求。3、經(jīng)查看資料和現(xiàn)場考核，我單位樣品管理制度完善，標示清楚，流轉(zhuǎn)過程記錄詳實齊全，由于我站業(yè)務主要集中在環(huán)境水質(zhì)監(jiān)測、環(huán)境大氣和工業(yè)廢氣監(jiān)測和廠界噪聲監(jiān)測，樣品管理工作也隨之開展的比較多，導致個別監(jiān)測人員對樣品管理的程序不熟練，特別是樣品標識的唯一性，我站相關(guān)負責人已進行了溝通和實踐，現(xiàn)已全部熟練掌握樣品的管理。4、經(jīng)對站所簽訂的業(yè)務合同進行檢查，其全部按照國家相關(guān)的合同范本執(zhí)行，內(nèi)容規(guī)范齊全、責任明確，同時我站對合同經(jīng)過細致嚴謹?shù)脑u審。三、監(jiān)測報告1、經(jīng)對XXXX年XX份監(jiān)測報告進行抽查，我站出具的監(jiān)測報告、記錄格式正確、信息充分；監(jiān)測結(jié)論用語正確，負責人簽認符合要求；監(jiān)測所用規(guī)范、標準、規(guī)程現(xiàn)行有效；合同、記錄、報告完全相符，沒有出現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)或虛假報告。2、我站制定有內(nèi)部質(zhì)量控制方案和實施計劃，到目前為止，組織內(nèi)部人員密碼樣考核XX次，參加監(jiān)測實驗室間比對XX次。3、到目前為止，我站所開展的業(yè)務中未涉及分包項目和監(jiān)測的偏離，但制定了關(guān)于分包項目和監(jiān)測偏離的相關(guān)程序。四、監(jiān)測行為1、我站計量認證證書有效期為XXXX年XX月，現(xiàn)出具的監(jiān)測報告合法有效；未出現(xiàn)超出資質(zhì)認定范圍且?guī)MA標志的報告；未出現(xiàn)業(yè)務分包情況。2、我站建立健全系列防止商業(yè)賄賂和影響監(jiān)測公正性的制度和措施，并經(jīng)常性的對全體員工進行教育培訓；在監(jiān)測過程中未出現(xiàn)牟取不當利益和違規(guī)收費現(xiàn)象。3、我站關(guān)于客戶意見、申訴投訴的制度健全，渠道暢通，每項業(yè)務完成后均填有《客戶滿意度調(diào)查表》，到目前為止，發(fā)放XX份《客戶滿意度調(diào)查表》，收回XX份，未出現(xiàn)申訴、投訴現(xiàn)象。五、檢查中存在的問題我站通過附件1檢查表的自查中共發(fā)現(xiàn)X項基本符合、X項不符合。分別是XX和XX為基本符合，XX為不符合。按照XX要求檢查人員要求綜合辦公室立即對新進人員進行相關(guān)能力驗證考核，主要是密碼樣考核。按照XXX要求檢查人員對相關(guān)質(zhì)量監(jiān)督員進行了相關(guān)的教導，并指出加強質(zhì)量監(jiān)督的重要性。不符合項XXX檢查人員要求綜合室立即制定相關(guān)儀器核查計劃，并要求專人負責該項工作。通過本次自查活動，我站認識到在管理活動和監(jiān)測行為中還存在少數(shù)問題并及時糾正，為提高我站的整體管理水平起到了促進作用。同時，監(jiān)測管理工作是一項長期性、系統(tǒng)性、經(jīng)常性的工作，我站將在今后的工作中，以相關(guān)法律、法規(guī)為基準，經(jīng)常性的開展自查自糾活動，從而不斷向更高水平的質(zhì)量管理方向邁進。附表：XXXX年度資質(zhì)認定獲證實驗室檢查表XXXX年XX月XX日主題詞：資質(zhì)認定獲證實驗室自查報告抄送：無抄報：無XXXX縣環(huán)境監(jiān)測站XXXX年XX月XX日印發(fā)附件1XXXX年資質(zhì)認定獲證實驗室檢查表被檢查實驗室名稱：XXXX縣環(huán)境監(jiān)測站證書編號：XXXXXXXX有效期至：XXXX年XX月XX日檢查項目序號檢查內(nèi)容綜合評價檢查情況簡要描述符合基本符合不符合（一）規(guī)范檢測活動，杜絕違法違規(guī)行為1.1實驗室在登記（注冊）地點執(zhí)業(yè)，如執(zhí)業(yè)地點變更已報資質(zhì)認定發(fā)證機關(guān)備案；未經(jīng)許可不在異地設(shè)立分支、代理機構(gòu)。√獨立事業(yè)法人，注冊號為：XXXX，營業(yè)期限為：XXXX年X月至XXXX年X月1.2資質(zhì)認定證書在有效期內(nèi)。√證書有效期：XXX年X月至XX年X月1.3在檢測報告中依法正確使用資質(zhì)認定標識，不超項檢驗、超期檢驗?！探?jīng)自查，報告封面都有CMA標識，我站全部在資質(zhì)認定范圍內(nèi)開展監(jiān)測業(yè)務,無超資質(zhì)認定范圍出具帶CMA報告現(xiàn)象1.4不偽造數(shù)據(jù)，不未經(jīng)檢測出具報告?！探?jīng)自查，抽查的報告數(shù)據(jù)都有監(jiān)測人員的原始記錄，沒有發(fā)現(xiàn)未經(jīng)監(jiān)測出具報告現(xiàn)象。1.5檢驗報告加蓋單位公章或具有授權(quán)文件的授權(quán)章?！探?jīng)自查，監(jiān)測報告都有加蓋單位公章。（二）加強制度建設(shè)，保障管理體系有效運行2.1實驗室體系文件覆蓋《實驗室資質(zhì)認定評審準則》的全部要求?！探?jīng)自查，我站體系文件覆蓋全部要素，符合評審準則要求2.2對檢測人員實行考核，做到應知應會、持證上崗。人員技術(shù)能力滿足檢測崗位要求?！绦逻M人員沒有進行內(nèi)部密碼樣考核2.3最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管有有效的任命文件。實驗室的管理部門有明確質(zhì)量管理、技術(shù)管理和業(yè)務管理職能，并能有效實施。√經(jīng)自查，我站對站長、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)審員、監(jiān)督員、各室主任均進行了任命，且有任命文件2.4監(jiān)督員設(shè)置充分，按計劃實施監(jiān)督并記錄；對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合執(zhí)行《不符合處理程序》和《糾正、預防措施程序》。√有監(jiān)督記錄，但做的太少2.5按計劃開展質(zhì)量體系內(nèi)部審核，內(nèi)審范圍覆蓋了最高管理者、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、內(nèi)審管理、管理評審、檢測能力等全部要素及全部部門?！探?jīng)自查，我站能夠按計劃進行內(nèi)審，內(nèi)審內(nèi)容詳盡，其中每年進行一次，共進行了3次，內(nèi)容符合評審準則要求2.6管理評審的范圍涵蓋《資質(zhì)認定評審準則》規(guī)定的內(nèi)容，有文件化的輸入報告，管理評審做出的規(guī)定得到有效落實。√經(jīng)自查，我站能夠按計劃進行管審，管審內(nèi)容詳盡，管審報告中涉及的問題能夠及時處理，其中每年進行一次，共進行了X次，內(nèi)容符合評審準則要求2.7所采購的校準服務及供應品經(jīng)過驗收，并確認滿足檢測要求?！探?jīng)自查，服務商都經(jīng)過評審，滿足儀器檢定和監(jiān)測的要求2.8在用的檢測標準正確、有效；按標準正確實施檢測；對偏離標準的檢驗活動應文件化并得到批準?！探?jīng)自查，站監(jiān)測標準都現(xiàn)行有效，制定專人每月核查標準方法2.9儀器設(shè)備（標準物質(zhì)）、檢驗環(huán)境條件持續(xù)滿足檢驗要求?！探?jīng)自查，我站現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施技術(shù)狀態(tài)良好，能夠滿足監(jiān)測要求2.10有儀器設(shè)備期間核查計劃和記錄，通過期間核查保持設(shè)備校準狀態(tài)的可信度?！蘕XX年沒有核查計劃，做的比較少2.11自行校準(內(nèi)部自行校準)的儀器設(shè)備有溯源圖和校準規(guī)程；有校準記錄和校準報告；其參考標準按計劃實施了強制檢定；參考標準的準確度、校準所在環(huán)境、實施自行校準的人員滿足校準技術(shù)要求。√經(jīng)自查，我站對于自校準的儀器設(shè)備有溯源圖和自校準規(guī)程、且有記錄和報告；其參考標準按計劃實施了強制送檢，能溯源到國家計量基準2.12樣品具有惟一性標識，有接收狀態(tài)描述和全過程記錄，樣品的存放保證樣品不會丟失和損壞，樣品的處理符合與客戶合同的約定。√經(jīng)對X份樣品進行抽查，有惟一性標識，有接收狀態(tài)描述和全過程記錄經(jīng)自查，我站樣品保管條件滿足要求，樣品的返還和處理符合合同的約定2.13檢測報告格式正確，信息充分，檢測結(jié)論意見用語正確，并經(jīng)授權(quán)簽字人批準簽字?！坛椴閄X份報告，監(jiān)測結(jié)論意見用語正確合理，簽字人經(jīng)過授權(quán)批準2.14制定檢測質(zhì)量控制方案計劃并有效實施，進行必要的能力驗證或?qū)嶒炇冶葘??！探?jīng)自查，質(zhì)量負責人制定了質(zhì)量控制方案，有實施的相關(guān)的記錄。2.15有征求用戶意見、及處理投訴申訴的記錄?！探?jīng)自查，有相關(guān)的程序文件(三）對食品檢驗機構(gòu)的特殊要求3.1體系文件覆蓋《食品檢驗機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》全部要求。/3.2食品檢驗機構(gòu)的檢驗人員和技術(shù)管理