年度報(bào)告年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

（年度報(bào)告）年度全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告填報(bào)單位名稱：（公章）填報(bào)日期：年月日一、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回憶 1（一）全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完畢狀況 1（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 2（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查狀況 4（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)狀況 5（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)狀況 6（六）建立健全全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其它有關(guān)狀況 8二、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定狀況 11（一）對(duì)將來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判 11（二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集狀況 12（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定狀況 14（四）重大風(fēng)險(xiǎn)核心成因量化分析 15（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 16三、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)狀況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 17（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 17（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 19四、有關(guān)意見和建議 22（一）需要公司協(xié)調(diào)解決的重大風(fēng)險(xiǎn)問題 22（二）對(duì)推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議 22附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息表 23附件2：公司風(fēng)險(xiǎn)分類示例 24附件3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定原則 25**公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回憶（一）全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完畢狀況重要從全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行狀況、本單位決策層對(duì)年度工作的評(píng)價(jià)以及全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作獲得的成效等方面進(jìn)行闡明（1500字以上）。【示例】：，****公司（下列簡(jiǎn)稱“公司”）繼續(xù)進(jìn)一步貫徹貫徹國資委對(duì)中央公司加強(qiáng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)定，借鑒國內(nèi)外公司開展全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不停創(chuàng)新，逐步形成了含有電網(wǎng)公司特色的全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作獲得了較好的成效。1、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行狀況，公司全方面完畢計(jì)劃安排的X項(xiàng)工作，即開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、制訂全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)、……等工作。各項(xiàng)工作完畢狀況以下：建立健全全方面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”……科學(xué)制訂全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案……（3）加緊建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)……（4）……2、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作獲得的成效及決策層的評(píng)價(jià)公司主動(dòng)探索、穩(wěn)步推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，獲得了下列突出成績(jī)：全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步建立通過有序推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理前期試點(diǎn)和全方面實(shí)施工作，公司初步建立全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系：組織體系方面，公司總部及56家下屬單位均建立風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供組織保障；工作機(jī)制方面，……（2）…………（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況1.逐個(gè)簡(jiǎn)要闡明本單位重大風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況。重大風(fēng)險(xiǎn)按評(píng)定成果進(jìn)行排序列示，闡明與否發(fā)生，產(chǎn)生的影響與否在風(fēng)險(xiǎn)承受度內(nèi)，不在承受度內(nèi)的應(yīng)闡明重要因素。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)就已有調(diào)查結(jié)論的事件，闡明產(chǎn)生因素、發(fā)生后的影響、解決方案及此后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)方法。2.供電單位報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事件不少于2項(xiàng)，非供電單位最少報(bào)告1項(xiàng)。3.重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)先由各單位業(yè)務(wù)部門提供，經(jīng)各單位全方面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯總后上報(bào)。【示例】：1、重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，公司識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng)，分別是電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)、電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、……等?；貞浌局卮箫L(fēng)險(xiǎn)管理狀況，共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，具體狀況見下表：XXX公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況表序號(hào)重大風(fēng)險(xiǎn)名稱與否發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件名稱產(chǎn)生的影響與否在風(fēng)險(xiǎn)承受度內(nèi)不在承受度內(nèi)的因素1電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)是否8月20日起，全國火電上網(wǎng)電價(jià)上調(diào)2電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)3……（1）電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)，公司始終把電網(wǎng)安全作為運(yùn)行管理的重中之重，加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行管理，制訂隱患排查治理考核細(xì)則，全方面梳理電網(wǎng)安全隱患，建立事故隱患數(shù)據(jù)庫，并對(duì)**項(xiàng)影響較大的隱患，逐個(gè)貫徹治理方法，跟蹤督辦，切實(shí)消除安全隱患；加強(qiáng)迎峰度夏專項(xiàng)安全檢查……（2）電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)……2、重大風(fēng)險(xiǎn)事件整頓公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)公司發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了收集、統(tǒng)計(jì)分析，確認(rèn)共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，對(duì)其事件通過、發(fā)生因素、造成的損失和影響、解決方案和應(yīng)對(duì)方法進(jìn)行了具體分析。（1）電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)事件：XX洪水災(zāi)害事件通過：入汛后來，XX地區(qū)相繼遭遇多輪強(qiáng)降雨過程，降雨歷時(shí)長(zhǎng)、強(qiáng)度大、覆蓋廣。進(jìn)入主汛期后來，降水更加頻繁，局地暴雨頻發(fā)，強(qiáng)降雨造成XX地區(qū)出現(xiàn)多處險(xiǎn)情，部分河段攔河大壩決堤。暴雨災(zāi)害造成XX電網(wǎng)10千伏線路跳閘XX條次，10千伏線路倒桿XX基……發(fā)生因素：自然災(zāi)害引發(fā)的重大電網(wǎng)安全事故。造成的損失或影響：……解決方案：……應(yīng)對(duì)方法：……（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查狀況針對(duì)本單位評(píng)定出來的重大風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)闡明重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施狀況、對(duì)解決方案的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查狀況（涉及內(nèi)外部檢查、稽核監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、績(jī)效考核等）、以及根據(jù)變化狀況和通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)及時(shí)加以改善的有關(guān)狀況?！臼纠浚海?）信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案執(zhí)行狀況：公司嚴(yán)格執(zhí)行年度信息化建設(shè)工作計(jì)劃，針對(duì)可能出現(xiàn)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步進(jìn)行信息系統(tǒng)改善與完善，主動(dòng)防備信息化領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。公司在年度內(nèi)完畢了運(yùn)行呼喊中心系統(tǒng)、信息運(yùn)行監(jiān)控中心系統(tǒng)和信息運(yùn)維綜合監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)；完善了重要信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程等核心內(nèi)容的培訓(xùn)，建立起信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案執(zhí)行狀況的監(jiān)督檢查狀況：為了完善信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理體系，對(duì)各單位開展風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控，監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)管理缺點(diǎn)總結(jié)以下：一是……公司針對(duì)信息系統(tǒng)管理缺點(diǎn)提出以下整治意見：一是……（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)狀況簡(jiǎn)要闡明本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的有關(guān)狀況，重要是對(duì)本單位制度與流程的完善與優(yōu)化狀況，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)查找流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、制訂流程控制方法等方面的狀況進(jìn)行闡明?！臼纠浚?、內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的有關(guān)狀況，XX部根據(jù)公司有關(guān)開展全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作、完善內(nèi)部控制體系的告知，主動(dòng)貫徹實(shí)施原則化管理體系建設(shè)工作。一是開展內(nèi)外部文獻(xiàn)清理，共清理各類原則、文獻(xiàn)XXX份，建立了基于本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)的原則-制度-業(yè)務(wù)間層次清晰、系統(tǒng)完整的原則化管理體系框架。二是開展業(yè)務(wù)名錄辨識(shí)和業(yè)務(wù)流程梳理。本部門共提煉出電網(wǎng)公司統(tǒng)一業(yè)務(wù)名錄XXX項(xiàng)，梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程XXX個(gè)，更加清晰地揭示了電網(wǎng)公司的自然屬性，清晰了業(yè)務(wù)概念、明確了業(yè)務(wù)類別劃分和原則流程體系，為公司層面原則體系建設(shè)提供了根據(jù)。三是……2、針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所制訂的全流程控制方法本單位針對(duì)部門各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全流程控制，識(shí)別流程中的核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并擬定控制方法。（1）電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)一是根據(jù)輸變電工程項(xiàng)目批文、投資概算、運(yùn)行方式及特點(diǎn)、輸電規(guī)模等交易要素，測(cè)算輸配電價(jià)，并與上網(wǎng)電價(jià)、銷售電價(jià)平衡，編制合理的電價(jià)方案，報(bào)政府價(jià)格主管部門審批。二是……（2）……（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)狀況對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行闡明，簡(jiǎn)要闡明本單位風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范疇、重要功效、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)對(duì)接狀況以及下一步工作計(jì)劃等。若沒有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可對(duì)現(xiàn)有的信息系統(tǒng)中與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的模塊（如安全管理、財(cái)務(wù)管控、營銷、基建等）及其實(shí)現(xiàn)的功效進(jìn)行闡明?！臼纠浚猴L(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，公司主動(dòng)推動(dòng)信息化工作，推動(dòng)成熟套裝軟件的深化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了公司重要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的在線操作和風(fēng)險(xiǎn)的在線監(jiān)控。截至現(xiàn)在，公司XX個(gè)部門、XX工程建設(shè)公司中已全方面/部門實(shí)現(xiàn)了通過信息系統(tǒng)辦理部門業(yè)務(wù)。公司信息系統(tǒng)的功效覆蓋狀況、有關(guān)功效以下表：XX公司各部門業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)匯總表所屬部門系統(tǒng)名稱覆蓋范疇重要功效監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的對(duì)接狀況風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)公司本部風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、重大風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)等模塊的集成，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的橫向集成全部風(fēng)險(xiǎn)——發(fā)展策劃部規(guī)劃管理系統(tǒng)公司本部電網(wǎng)規(guī)劃、基建儲(chǔ)藏庫、電網(wǎng)前期、投資計(jì)劃和投資統(tǒng)計(jì)等模塊的集成工作，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的橫向集成戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)…………風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)計(jì)劃，公司將結(jié)合現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)狀況，主動(dòng)推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)在公司總部及下屬單位的全方面上線與專業(yè)應(yīng)用，使風(fēng)險(xiǎn)梳理、評(píng)定、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督等基本工作流程實(shí)現(xiàn)信息化運(yùn)行，明顯提高全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。重點(diǎn)推動(dòng)下列X項(xiàng)工作：（1）……（2）……（六）建立健全全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其它有關(guān)狀況1.本單位風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)狀況，涉及單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定機(jī)制、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接等狀況。單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)定機(jī)制，重要從針對(duì)“三重一大”、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項(xiàng)建立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定制度，出具充足揭示風(fēng)險(xiǎn)和附有應(yīng)對(duì)方法的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定報(bào)告等方面進(jìn)行闡明。全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接，重要從懲防體系建設(shè)狀況、結(jié)合懲防體系完善重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、以及將懲防體系納入全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)等方面進(jìn)行闡明?！臼纠浚海?）風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)狀況，公司重視安全管理文化、廉政建設(shè)文化、誠信文化等風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)文化的建設(shè)和深化，形成了較為完善的安全應(yīng)急機(jī)制和懲防體系，含有了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理文化基礎(chǔ)……為了提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效推動(dòng)，公司在陸續(xù)開展了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)培訓(xùn)：1）保密工作培訓(xùn)……2）安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)宣貫……3）財(cái)務(wù)集約化風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控培訓(xùn)……（2）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)定機(jī)制建設(shè)狀況，公司加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)定工作方面的制度約束，確保各部門、各項(xiàng)目在提交決策機(jī)構(gòu)審議的重要事項(xiàng)議案中必須附有充足揭示風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)方法的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定報(bào)告，并規(guī)定由風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審核。針對(duì)三重一大決策風(fēng)險(xiǎn)，公司在進(jìn)一步探索并進(jìn)行系統(tǒng)性流程再造和管理改善；系統(tǒng)設(shè)計(jì)涵蓋決策前、決策中、決策后各環(huán)節(jié)的全周期管理流程，涉及議題提出、前期論證與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、論證初步審核、提請(qǐng)決策、擬定會(huì)議、會(huì)前告知及資料送達(dá)、會(huì)議決策、決策執(zhí)行與督辦、決策完畢狀況反饋和決策后自評(píng)定10個(gè)管理環(huán)節(jié)，使各單位業(yè)務(wù)程序更加清晰，同時(shí)規(guī)范了業(yè)務(wù)單據(jù)設(shè)計(jì)，確保了業(yè)務(wù)流程的可操作性和操作原則的可實(shí)現(xiàn)性，大幅減少了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。……（3）全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與懲防體系對(duì)接狀況在，公司運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理探索并將懲防體系各項(xiàng)要素植入公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入公司經(jīng)營管理體系，從重點(diǎn)領(lǐng)域和核心環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，在統(tǒng)籌推動(dòng)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，重視突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，推動(dòng)改革，使懲防體系建設(shè)獲得一定成效。1）圍繞排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集……2）圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域環(huán)節(jié)，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別……3）圍繞擬定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定……4）圍繞解決腐敗風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)懲防體系建設(shè)……2.本單位風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)狀況，涉及公司最高決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、其它風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)部門的設(shè)立、組員構(gòu)成、職能劃分及履職狀況?！臼纠浚?，公司在成立全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和辦公室的基礎(chǔ)上，在下屬XX家二級(jí)單位均對(duì)應(yīng)成立全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和辦公室，增強(qiáng)了對(duì)各單位全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，明確了各部門和單位的職責(zé)分工。全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)于年初制訂了公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作中的重大事項(xiàng)、審定了各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理方略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。在公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，系統(tǒng)制訂了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作方法，并組織開展了多次風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流或?qū)ｍ?xiàng)培訓(xùn)。公司各級(jí)各職能部門嚴(yán)格了執(zhí)行全方面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的基本流程，定時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，編寫評(píng)定報(bào)告，不停完善多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)評(píng)定出的重大風(fēng)險(xiǎn)制訂解決方案并做到基本貫徹貫徹。所屬各子單位辦公室均為本單位制訂了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，定時(shí)向總部反饋工作進(jìn)展?fàn)顩r并接受總部有關(guān)部門的監(jiān)督與評(píng)定?！?.本單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作狀況。重要從本單位制訂風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)、開展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作、編制風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、與否將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入公司績(jī)效考核體系等方面進(jìn)行闡明?！臼纠浚汗靖叨戎匾曪L(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控建設(shè)，把開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力作為公司在的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，并成立了以總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，研究制訂工作方案，扎實(shí)開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。X月，公司下發(fā)《有關(guān)開展財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的告知》，組織各單位、各有關(guān)部門集中人員和精力，認(rèn)真開展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)采用自我評(píng)價(jià)與協(xié)助評(píng)價(jià)相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)與跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合、重點(diǎn)評(píng)價(jià)與全方面評(píng)價(jià)相結(jié)合等多個(gè)有效方式，并在樣本選用、模版格式、報(bào)告體例等方面進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，分別編制了穿行測(cè)試表和控制測(cè)試表各XXX個(gè)，通過審視內(nèi)控流程文檔、開展穿行測(cè)試、實(shí)施控制測(cè)試、編制評(píng)價(jià)成果備忘錄、匯總編制控制缺點(diǎn)表等統(tǒng)一規(guī)范的環(huán)節(jié)，對(duì)評(píng)價(jià)過程實(shí)施原則化管理，確保了風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的有序高效開展?！?、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定狀況（一）對(duì)將來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判結(jié)合本單位經(jīng)營目的，簡(jiǎn)要描述本單位面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營目的的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析，涉及給本單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及擬定的應(yīng)對(duì)方法等（1000字以上）?！臼纠浚航Y(jié)合公司經(jīng)營目的，公司適時(shí)加強(qiáng)了對(duì)將來中長(zhǎng)久所面臨風(fēng)險(xiǎn)的全局性、趨勢(shì)性研判，定位了下一年度公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方向和重點(diǎn)。經(jīng)評(píng)定分析，公司面臨的重大經(jīng)營環(huán)境變化涉及：（1）電價(jià)政策變化 …………（2）……（二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集狀況1.簡(jiǎn)要闡明本單位建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫的有關(guān)狀況，即收集、整頓、分析本單位、國內(nèi)外同行業(yè)公司發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件典型案例的有關(guān)狀況?！臼纠浚?，公司高度重視全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，以報(bào)送全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為契機(jī)，布署系統(tǒng)內(nèi)各單位開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析工作，結(jié)合公司本身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從戰(zhàn)略、運(yùn)行、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、法律五類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行歸類、匯總、分析，并針對(duì)每類風(fēng)險(xiǎn)收集對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)案例，形成了公司典型風(fēng)險(xiǎn)案例庫，累計(jì)XX個(gè)典型風(fēng)險(xiǎn)案例。典型風(fēng)險(xiǎn)案例內(nèi)容涉及案例名稱、發(fā)生時(shí)間、案例介紹、案例分析以及為避免同類事件再次發(fā)生所采用的防備方法等內(nèi)容，突出了下列案例的典型警示功效。2.編寫典型風(fēng)險(xiǎn)案例。收集本單位以及國內(nèi)外其它公司有借鑒意義的典型風(fēng)險(xiǎn)案例，對(duì)典型風(fēng)險(xiǎn)案例按照案例名稱、時(shí)間、案例介紹、案例分析、防控方法的格式編寫，其中供電單位風(fēng)險(xiǎn)案例個(gè)數(shù)不少于8個(gè)，非供電單位風(fēng)險(xiǎn)案例個(gè)數(shù)不少于4個(gè)?！臼纠浚喊咐Q：重大活動(dòng)供電敏感信息泄露發(fā)生時(shí)間：春節(jié)前夕案例介紹：某單位接到國家安全部所屬中國信息安全測(cè)評(píng)中心通報(bào)，發(fā)現(xiàn)涉及某重大活動(dòng)的園區(qū)供電方案、保障方案、場(chǎng)館變電站建筑構(gòu)造圖、電氣主接線圖以及有關(guān)敏感資料和信息等泄露。經(jīng)查，本次信息安全事件是由于使用信息外網(wǎng)郵箱解決敏感資料所致。重大活動(dòng)供電敏感信息泄露，使公司被國家安全部所屬中國信息安全測(cè)評(píng)中心通報(bào)，嚴(yán)重影響公司形象。案例分析：調(diào)查發(fā)現(xiàn)該公司外網(wǎng)郵件系統(tǒng)有170余人賬戶使用了字符串為“password”的初始弱口令，部分人員外網(wǎng)郵箱中存有與重大活動(dòng)有關(guān)的規(guī)劃、安全性評(píng)價(jià)報(bào)告等敏感材料。分析事件發(fā)生因素，一是該公司少數(shù)員工信息安全保密意識(shí)淡薄，在信息外網(wǎng)郵箱存儲(chǔ)敏感資料，通過信息外網(wǎng)郵箱和社會(huì)公用郵箱向互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送郵件；二是該公司部分信息外網(wǎng)郵件顧客采用初始弱口令；三是信息內(nèi)外網(wǎng)隔離后，該公司原本地郵件系統(tǒng)仍在重復(fù)并軌運(yùn)行，未完畢域名統(tǒng)一、及時(shí)關(guān)閉原有郵件系統(tǒng)，也未對(duì)本地信息外網(wǎng)郵件內(nèi)容采用過濾和審計(jì)方法。防控方法：一是嚴(yán)格恪守公司信息安全保密紀(jì)律，強(qiáng)化全員信息安全保密意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行公司保密規(guī)定，貫徹到位。二是將公司全部信息外網(wǎng)郵件系統(tǒng)整合至公司集中統(tǒng)一外網(wǎng)郵件系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)郵件系統(tǒng)的統(tǒng)一管理和審計(jì)，消除安全隱患。三是加強(qiáng)現(xiàn)有系統(tǒng)收發(fā)日志審計(jì)和敏感內(nèi)容攔截，組織檢查互聯(lián)網(wǎng)交互統(tǒng)計(jì)和內(nèi)外網(wǎng)郵件發(fā)送信息，定時(shí)對(duì)審計(jì)核心字進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。四是協(xié)同各級(jí)保密部門對(duì)在信息外網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的狀況進(jìn)行通報(bào)與解決。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定狀況1.對(duì)本單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的范疇、方式及參加人員等有關(guān)狀況進(jìn)行闡明?！臼纠浚猴L(fēng)險(xiǎn)評(píng)定范疇：本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定涵蓋公司總部部門XX個(gè)、網(wǎng)省公司XX家、直屬單位XX家，涉及全部業(yè)務(wù)及崗位。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定方式：采用“自下而上、縱橫整合、內(nèi)外結(jié)合”的評(píng)定方式。風(fēng)險(xiǎn)梳理采用“自下而上”的方式，即崗位風(fēng)險(xiǎn)→下屬單位層面風(fēng)險(xiǎn)、總部部門層面風(fēng)險(xiǎn)→公司層面風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的層次性和統(tǒng)一性；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)采用“縱橫整合”的辦法，即橫向覆蓋全部總部部門、全部下屬單位、全部業(yè)務(wù)，縱向從政策、制度及執(zhí)行、組織職責(zé)、人力資源、技術(shù)等各方面對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全方面性和精確性；……參加人員：在公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，由風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室具體組織，總部各部門及各下屬單位分別開展風(fēng)險(xiǎn)梳理辨識(shí)和評(píng)定工作，累計(jì)XXX人參加，其中網(wǎng)省公司XXX人，直屬單位XXX人，總部部門XXX人。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定原則闡明本單位在分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)經(jīng)營目的的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)定原則（以附件列示）。網(wǎng)省公司可參考附件3，直屬單位能夠根據(jù)所屬行業(yè)政府主管部門的有關(guān)規(guī)定或本單位實(shí)際狀況制訂評(píng)定原則。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定成果對(duì)本單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定，按照公司風(fēng)險(xiǎn)分類，列示本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定成果，以及經(jīng)評(píng)定擬定的重大風(fēng)險(xiǎn)，填寫附件1所示的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息表，公司風(fēng)險(xiǎn)分類示例見附件2。網(wǎng)省公司列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于30項(xiàng)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)不少于10項(xiàng)，直屬單位列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于15項(xiàng)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)不少于5項(xiàng)。（四）重大風(fēng)險(xiǎn)核心成因量化分析簡(jiǎn)要闡明本單位對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)核心成因進(jìn)行量化分析的狀況，涉及建立分析、預(yù)測(cè)模型等?！臼纠浚褐卮箫L(fēng)險(xiǎn)一：海外并購風(fēng)險(xiǎn)首先運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析工具識(shí)別影響海外并購工作的風(fēng)險(xiǎn)因素，另一方面借助層次分析法建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定模型，然后計(jì)算并購項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)值，從而最后擬定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小，為“走出去”科學(xué)決策提供根據(jù)。（1）建立海外并購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定模型的辦法與過程運(yùn)用層次分析法，建立“走出去”-海外并購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定模型，涉及下列三個(gè)層次:目的層，即海外并購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);主準(zhǔn)則層，即并購的準(zhǔn)備與設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)、并購的談判與實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)、并購的整合階段；分準(zhǔn)則層，即影響主準(zhǔn)則層的具體指標(biāo)。具體模型見圖5。圖：海外并購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定模型在海外并購風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)時(shí)，安排10名以上專家對(duì)每個(gè)因素進(jìn)行打分，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)辦法擬定各個(gè)不同因素最后的權(quán)值大小。本模型共分二級(jí)，第一級(jí)是對(duì)準(zhǔn)則層(Ui)進(jìn)行評(píng)價(jià)，第二級(jí)是對(duì)目的層(U)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第一級(jí)評(píng)價(jià)：……（五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)本單位經(jīng)營目的的影響程度兩個(gè)維度，將本單位的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為發(fā)生可能性、橫坐標(biāo)為影響程度?！臼纠浚孩偌夹g(shù)原則不完備，原則更新不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)②......三、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)狀況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃1.決策層規(guī)定本單位董事會(huì)、黨組、總經(jīng)理辦公會(huì)等決策層對(duì)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的規(guī)定?！臼纠浚汗军h組高度重視公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在公司二屆一次職代會(huì)暨工作會(huì)議、公司重要黨政負(fù)責(zé)人年度會(huì)議、及全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議上，規(guī)定總部各部門和公司各單位充足認(rèn)識(shí)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義，在公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)進(jìn)一步貫徹《中央公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)》，建立以實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略為目的，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以內(nèi)控制度為主體，以管理流程為載體，以組織、方略、方法和信息系統(tǒng)為重要內(nèi)容，構(gòu)造合理、層次分明、銜接有序、辦法科學(xué)的全方面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。具體規(guī)定以下：（1）要完善工作機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作常態(tài)化?！?）……2.全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃對(duì)本單位全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（涉及所屬重要子單位推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃）進(jìn)行闡明?！臼纠浚喊凑展救矫骘L(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作已經(jīng)進(jìn)入全方面實(shí)施階段，具體工作計(jì)劃以下：（1）編報(bào)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作內(nèi)容：公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室細(xì)化工作模本和技術(shù)規(guī)定，組織總部各部門和公司各單位嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室編制《XX公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批后上報(bào)國資委。工作成果與完畢時(shí)間：總部各部門和公司各單位2月28日前將風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室4月30日前將公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告上報(bào)國資委。（2）完善全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制工作內(nèi)容：……工作成果與完畢時(shí)間：……在公司總部及所屬重要子單位建設(shè)及布署全方面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)工作內(nèi)容：公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和信息化工作部牽頭，總部各部門和公司所屬重要子單位配合，以風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程為根本，開展全方面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。系統(tǒng)實(shí)施采用一級(jí)布署，將與已建成的SG186信息工程進(jìn)行高度融合,實(shí)現(xiàn)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的無縫銜接，對(duì)公司總部與重要子單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警、解決、反饋，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的全過程管理。工作成果與完畢時(shí)間：……（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理狀況1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述根據(jù)本單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的成果，從風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)源（規(guī)定具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)單位的影響等方面，逐個(gè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述?！臼纠浚褐卮箫L(fēng)險(xiǎn)一：電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類別：運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來源：電網(wǎng)建設(shè)、電網(wǎng)調(diào)度、設(shè)備檢修等產(chǎn)生因素：1)自然災(zāi)害頻發(fā)......2）外力破壞加劇......3）能源大規(guī)模接入對(duì)電網(wǎng)安全帶來挑戰(zhàn)......4）網(wǎng)架構(gòu)造不夠堅(jiān)強(qiáng)......風(fēng)險(xiǎn)影響：1）引發(fā)連鎖反映，造成大面積停電事件......2）發(fā)生電網(wǎng)安全事故......2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理方略和解決方案（1）風(fēng)險(xiǎn)管理方略。涉及本單位對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此擬定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)偏好常見分級(jí)為：風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中立、風(fēng)險(xiǎn)愛好，風(fēng)險(xiǎn)承受度可分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。涉及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診療（已有的有關(guān)制度、流程、控制方法的設(shè)計(jì)和執(zhí)行狀況、存在的問題和缺點(diǎn)等）、責(zé)任主體、核心節(jié)點(diǎn)、擬采用的管控方法（風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采用的具體應(yīng)對(duì)方法以及危機(jī)解決計(jì)劃等）。【示例】：重大風(fēng)險(xiǎn)一：電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)偏好：風(fēng)險(xiǎn)厭惡風(fēng)險(xiǎn)承受度：低風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)：氣象預(yù)報(bào)、自然災(zāi)害預(yù)測(cè)、設(shè)備合格率解決方案：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診療：在安全生產(chǎn)上已制訂XX制度，在流程上設(shè)計(jì)XX控制點(diǎn)，擬定流程控制方法......存在缺點(diǎn)與整治狀況涉及.....（2）責(zé)任主體：安全監(jiān)察部、基建部、調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部（3）核心節(jié)點(diǎn)：......（4）擬采用的控制方法：1）事前：編制應(yīng)急預(yù)案......2）事中：加強(qiáng)安全監(jiān)察......3）事后：組織搶險(xiǎn)救災(zāi)......4）危機(jī)解決計(jì)劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位（部門）立刻組織力量，采用有效方法......3.年度重大風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)狀況及因素闡明本單位重大風(fēng)險(xiǎn)同相比的變化狀況，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的變化應(yīng)闡明變化因素?！臼纠浚?，引發(fā)公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)的具體因素相對(duì)出現(xiàn)了變化，使得部分重大風(fēng)險(xiǎn)在體現(xiàn)出加劇或緩和的趨勢(shì)。以下表所示，公司升級(jí)及新增的重大風(fēng)險(xiǎn)有：融資風(fēng)險(xiǎn)……公司重大風(fēng)險(xiǎn)變化狀況排序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)1重大風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)2電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)3“走出去”風(fēng)險(xiǎn)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)4融資風(fēng)險(xiǎn)（新增）……（1）融資風(fēng)險(xiǎn)融資風(fēng)險(xiǎn)上升為重大風(fēng)險(xiǎn)，重要因素：一是我國貨幣政策從穩(wěn)健但適度寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健，中央銀行通過調(diào)節(jié)存款準(zhǔn)備金率和公開市場(chǎng)操作這兩大數(shù)量型工具回收流動(dòng)性。二是……（2）……四、有關(guān)意見和建議（一）需要公司協(xié)調(diào)解決的重大風(fēng)險(xiǎn)問題（二）對(duì)推動(dòng)全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定信息表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱與否重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)源（具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）風(fēng)險(xiǎn)成因風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)本單位的影響描述發(fā)生

可能性風(fēng)險(xiǎn)損失度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)（非重大風(fēng)險(xiǎn)不填）安全社會(huì)形象直接經(jīng)濟(jì)損失電網(wǎng)安全人員傷亡填寫部門：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：電子郵箱：注：具體的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量原則參見附件3法律風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)商品策劃風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)匯利率風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)“法律風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)商品策劃風(fēng)險(xiǎn)客戶風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)匯利率風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)改制風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)控制風(fēng)險(xiǎn)存貨風(fēng)險(xiǎn)成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)合同管理風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)資源保障風(fēng)險(xiǎn)研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)公司治理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)文獻(xiàn)體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)流程管理風(fēng)險(xiǎn)采購風(fēng)險(xiǎn)品牌管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn) 附件3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定原則1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定原則涉及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失度兩個(gè)維度；2、可將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為五個(gè)級(jí)別，分別是：極低、低、中檔、高、極高五個(gè)級(jí)別，依次對(duì)應(yīng)1至5分；3、可將風(fēng)險(xiǎn)損失度分為三大類（安全、社會(huì)形象、直接經(jīng)濟(jì)損失），每類分為五個(gè)等級(jí)。附表1風(fēng)險(xiǎn)可能性分類等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定辦法風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極低低中檔高極高定量辦法（分值）12345定性辦法（文字描述）公司可能每5年以上發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)公司可能每1-5年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)公司可能每年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)公司可能每六個(gè)月發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)公司可能每月發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)損失安全社會(huì)形象直接經(jīng)濟(jì)損失電網(wǎng)安全人員傷亡1符合電網(wǎng)一類障礙及其下列故障原則3人下列人員重傷在縣所轄范疇內(nèi)受到影響，但該影響可由所轄公司短期內(nèi)自行消除1000萬元下列2符合B類普通電網(wǎng)事故原則3人下列死亡，或者10人下列重傷在地市范疇內(nèi)受到影響，但該影響需要一定時(shí)間、付出一定代價(jià)消除1000萬元及以上、1億元下列3符合A類普通電網(wǎng)事故原則3人及以上10人下列死亡，或者10人及以上50人下列重傷在網(wǎng)省范疇內(nèi)受到影響，這種影響需要較長(zhǎng)時(shí)間、付出較大代價(jià)消除1億元及以上、10億元下列4符合《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定[電監(jiān)會(huì)令第4號(hào)]》的重大電網(wǎng)事故10人及以上30人下列死亡，或者50人及以上100人下列重傷在全國范疇內(nèi)受到影響，這種影響需要通過長(zhǎng)時(shí)間努力、付出巨額代價(jià)消除10億元及以上、50億元下列5符合《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定[電監(jiān)會(huì)令第4號(hào)]》的特大電網(wǎng)事故原則30人及以上死亡，或者100人及以上重傷在國際范疇內(nèi)受到影響，這種影響難以消除50億元及以上序號(hào)安全等級(jí)具體闡明1電網(wǎng)一類障礙未構(gòu)成事故，符合下列條件之一者，為電網(wǎng)一類障礙。（一）110kV及以上電網(wǎng)非正常解列。（二）220kV及以上電網(wǎng)發(fā)生低頻振蕩持續(xù)時(shí)間超出3分鐘。（三）變電站220kV及以上電壓等級(jí)任一段母線被迫停止運(yùn)行。（四）電網(wǎng)電能質(zhì)量減少，造成下列后果之一：1.頻率偏差超出下列數(shù)值：裝機(jī)容量在3000MW及以上電網(wǎng)頻率偏差超出50±0.2Hz，且延續(xù)時(shí)間20分鐘以上；或偏差超出50±0.5Hz，且延續(xù)時(shí)間10分鐘以上；裝機(jī)容量3000MW下列電網(wǎng)頻率偏差超出50±0.5Hz，且延續(xù)時(shí)間20分鐘以上；或偏差超出50±1Hz，且延續(xù)時(shí)間10分鐘以上；2.電壓監(jiān)視控制點(diǎn)電壓偏差超出電網(wǎng)調(diào)度規(guī)定的電壓曲線值±5%，且延續(xù)時(shí)間超出1小時(shí)；或偏差超出±10%，且延續(xù)時(shí)間超出30分鐘。(五)發(fā)生下列狀況之一的：1.電網(wǎng)輸電斷面超穩(wěn)定限額運(yùn)行時(shí)間超出15分鐘；2.區(qū)域電網(wǎng)、省網(wǎng)實(shí)時(shí)運(yùn)行中的備用有功功率不大于下列數(shù)值，且時(shí)間超出1小時(shí):電網(wǎng)發(fā)電負(fù)荷備用有功功率（％為備用占電網(wǎng)發(fā)電負(fù)荷的比例）40000MW及以上2%或電網(wǎng)內(nèi)的最大單機(jī)出力；0～40000MW3%或電網(wǎng)內(nèi)的最大單機(jī)出力；10000～0MW4%或電網(wǎng)內(nèi)的最大單機(jī)出力；10000MW下列5%或電網(wǎng)內(nèi)的最大單機(jī)出力。3.切機(jī)、切負(fù)荷、振蕩解列、低頻低壓解列等安全自動(dòng)裝置非計(jì)劃停運(yùn)時(shí)間超出72小時(shí)，造成電網(wǎng)安全水平減少；4.220kV及以上線路、母線、變壓器主保護(hù)非計(jì)劃停運(yùn)，造成主保護(hù)非計(jì)劃單套運(yùn)行時(shí)間超出36小時(shí)；5.地（市）級(jí)及以上調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)失靈超出30分鐘、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超出1小時(shí)；6.通信電路非計(jì)劃停運(yùn)，造成遠(yuǎn)方跳閘保護(hù)、遠(yuǎn)方切機(jī)（切負(fù)荷）裝置由雙通道改為單通道，時(shí)間超出30小時(shí)。2B類普通電網(wǎng)事故未構(gòu)成特、重大電網(wǎng)事故，符合下列條件之一者，定為B類普通電網(wǎng)事故。（一）110kV及以上電網(wǎng)失去穩(wěn)定。（二）省間500kV及以上電網(wǎng)非正常解列。（三）110kV及以上電網(wǎng)非正常解列成三片及以上。（四）發(fā)生下列狀況之一的：1.220kV及以上母線、聯(lián)系線運(yùn)行的線路、變壓器的主保護(hù)非計(jì)劃停運(yùn)，造成無主保護(hù)運(yùn)行；2.電網(wǎng)輸電斷面超穩(wěn)定限額運(yùn)行時(shí)間超出1小時(shí)；3.切機(jī)、切負(fù)