瑞士《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》對(duì)瑞士法律的貢獻(xiàn)和修正

瑞士《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》對(duì)瑞士法律的貢獻(xiàn)和修正

2005年6月1日，瑞士聯(lián)邦人民對(duì)國(guó)際文化財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓法正式成立。該法是瑞士實(shí)施1970年聯(lián)合國(guó)教科文組織《關(guān)于采取措施禁止并防止文化財(cái)產(chǎn)非法進(jìn)出口和所有權(quán)非法轉(zhuǎn)讓公約》(1970年UNESCO公約)的國(guó)內(nèi)立法,也是作為世界藝術(shù)品和文物貿(mào)易大國(guó)的瑞士首次以聯(lián)邦立法的形式對(duì)文化財(cái)產(chǎn)的進(jìn)出口和轉(zhuǎn)讓作出規(guī)定。該法的實(shí)施對(duì)于遏制文化財(cái)產(chǎn)的非法跨國(guó)流轉(zhuǎn)、促進(jìn)文化財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作等方面具有十分重要的作用。一、瑞士的“文化財(cái)產(chǎn)非法貿(mào)易”第二次世界大戰(zhàn)以來(lái),瑞士已發(fā)展成為繼美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)之后的第四大藝術(shù)品和文物市場(chǎng)國(guó),在世界藝術(shù)品和文物貿(mào)易中占有重要的地位。在批準(zhǔn)1970年UNESCO公約以前,瑞士并無(wú)專門規(guī)范文化財(cái)產(chǎn)進(jìn)出口的聯(lián)邦立法,但是,瑞士政府一直認(rèn)為,文化財(cái)產(chǎn)出口管制的缺失,加強(qiáng)了瑞士在藝術(shù)品貿(mào)易方面的地位,而政治上的中立和政局穩(wěn)定使瑞士享有了保護(hù)珍貴文化財(cái)產(chǎn)之安全所在的聲譽(yù)。但與這種“聲譽(yù)”相對(duì)應(yīng)的,則是瑞士“文化財(cái)產(chǎn)非法貿(mào)易天堂”的“美稱”。瑞士與文化財(cái)產(chǎn)資源豐富的國(guó)家(例如意大利)為鄰,有著寬松的保護(hù)善意取得人的國(guó)內(nèi)法律,再加上一貫消極參與文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際保護(hù)的努力,這些都為文化財(cái)產(chǎn)非法貿(mào)易在瑞士的孳生創(chuàng)造了便利條件。在市場(chǎng)全球化的今天,作為文化財(cái)產(chǎn)非法交易的“中轉(zhuǎn)站”,瑞士也不可能在遏制文化財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)的國(guó)際努力中永遠(yuǎn)置身事外。隨著其他藝術(shù)品和文物貿(mào)易大國(guó)紛紛通過(guò)國(guó)內(nèi)立法遏制文化財(cái)產(chǎn)的非法跨國(guó)流轉(zhuǎn)、加強(qiáng)文化財(cái)產(chǎn)保護(hù)的國(guó)際合作,瑞士政府也在考慮自身的出路。從瑞士聯(lián)邦議會(huì)成立“關(guān)于實(shí)施1970年UNESCO公約工作組”開始,其間經(jīng)過(guò)數(shù)次討論和聽證,最終于2003年6月通過(guò)了《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》及其實(shí)施條例?！段幕?cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》主要是以1970年UNESCO公約為藍(lán)本制定的,共11節(jié)34條,內(nèi)容涉及文化財(cái)產(chǎn)的進(jìn)出口管制及轉(zhuǎn)讓規(guī)范、非法流轉(zhuǎn)文化財(cái)產(chǎn)的返還及權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)法和監(jiān)督等。從總體上看,該法制定的主要目的在于:在聯(lián)邦層面上實(shí)施1970年UNESCO公約;為遏制文化財(cái)產(chǎn)非法轉(zhuǎn)讓奠定法律基礎(chǔ);加強(qiáng)文化財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域的國(guó)際合作;使國(guó)內(nèi)法律規(guī)范與國(guó)際公約規(guī)定的最低國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)保持一致;促進(jìn)公開和公平的國(guó)際文化財(cái)產(chǎn)交流。二、文化財(cái)產(chǎn)的范圍并不是任何文化財(cái)產(chǎn)都在《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》的調(diào)整范圍之內(nèi),根據(jù)第2條的規(guī)定,該法意義上的“文化財(cái)產(chǎn)”需要滿足兩個(gè)條件:第一,必須屬于1970年UNESCO公約第1條所列舉的文化財(cái)產(chǎn)種類范圍;第二,必須是對(duì)考古、史前、歷史、文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)具有“重要意義”的財(cái)產(chǎn)。按照瑞士聯(lián)邦文化部公布的一些標(biāo)準(zhǔn),如果某物品適于或值得在博物館展出、其流失將導(dǎo)致國(guó)家文化遺產(chǎn)的損失、對(duì)于公眾有特殊利益、具有稀缺性時(shí),該文化財(cái)產(chǎn)就具有“重要意義”。(一)文化財(cái)產(chǎn)的進(jìn)出口控制1.不得對(duì)漏物或未取得信息同意作為一般規(guī)則,文化財(cái)產(chǎn)可以隨時(shí)從瑞士出口,而且不需要任何專門授權(quán),但有兩個(gè)例外:第一,如果有理由或本應(yīng)有理由認(rèn)為某文化財(cái)產(chǎn)屬被盜物或因違反所有人意愿而喪失,則該物不能出口。第二,某些對(duì)瑞士文化遺產(chǎn)而言具有特殊重要性且屬瑞士聯(lián)邦所有的物品將進(jìn)行聯(lián)邦登記并永久性地禁止出口,但經(jīng)授權(quán)可出于研究、維護(hù)、展覽或類似目的暫時(shí)出口。但該法第4條第1款明確規(guī)定,未經(jīng)個(gè)人同意,私人所有的文化財(cái)產(chǎn)不在登記范圍之內(nèi)。所以,該法的出口限制僅適用于瑞士聯(lián)邦及各州,除非某文化財(cái)產(chǎn)屬被盜物或丟失物,私人所有的文化財(cái)產(chǎn)不受任何限制。2.文化財(cái)產(chǎn)政策在制定該法之前,文化財(cái)產(chǎn)可自由進(jìn)口到瑞士,瑞士并不承認(rèn)外國(guó)的出口禁止規(guī)定。對(duì)此,新立法規(guī)定了一些限制性的措施。第一,一般性地禁止進(jìn)口被盜文化財(cái)產(chǎn)。如果有理由或本應(yīng)當(dāng)有理由認(rèn)為進(jìn)口文化財(cái)產(chǎn)屬于被盜物,進(jìn)口將予以禁止。第二,聯(lián)邦議會(huì)將采取特殊措施,在一定期限內(nèi)對(duì)他國(guó)境內(nèi)處于危急情況(例如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等)的某些文化財(cái)產(chǎn)施加進(jìn)口限制。第三,聯(lián)邦議會(huì)可以與1970年UNESCO公約締約國(guó)達(dá)成關(guān)于文化財(cái)產(chǎn)進(jìn)口和返還的雙邊協(xié)議。就如何規(guī)范文化財(cái)產(chǎn)的進(jìn)口,瑞士立法機(jī)關(guān)參考并采納了美國(guó)的做法,授權(quán)聯(lián)邦議會(huì)根據(jù)其他締約國(guó)的請(qǐng)求,與對(duì)方達(dá)成返還文化財(cái)產(chǎn)的雙邊協(xié)議。達(dá)成此類雙邊協(xié)議要滿足以下幾個(gè)條件:協(xié)議的范圍僅限于締約國(guó)文化遺產(chǎn)中具有重大價(jià)值的文化財(cái)產(chǎn);該文化財(cái)產(chǎn)必須在締約國(guó)保護(hù)文化遺產(chǎn)的出口管制規(guī)范的范圍之內(nèi);締約國(guó)必須給與瑞士互惠權(quán)利。(二)追索受讓于瑞士的文化財(cái)產(chǎn)返還請(qǐng)求權(quán)盡管以往的瑞士法律準(zhǔn)許追索因被盜或犯罪活動(dòng)而喪失的文化財(cái)產(chǎn),但在追索因違反外國(guó)出口限制或禁止規(guī)定而非法進(jìn)口到瑞士的文化財(cái)產(chǎn)上,沒有規(guī)定相關(guān)程序。根據(jù)該法第9條的規(guī)定,文化財(cái)產(chǎn)被非法進(jìn)口到瑞士的國(guó)家可以向任何占有人提出返還請(qǐng)求,請(qǐng)求國(guó)必須能夠證明該文化財(cái)產(chǎn)對(duì)于其國(guó)家文化遺產(chǎn)具有重大意義并且是非法出口到瑞士的。提出追索訴訟的法定時(shí)效期間,從有關(guān)的權(quán)力機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)文化財(cái)產(chǎn)所在地及目前占有人身份時(shí)起1年,該期間自非法出口之日起最長(zhǎng)不超過(guò)30年。任何善意取得人在返還文化財(cái)產(chǎn)時(shí)都有權(quán)獲得補(bǔ)償,補(bǔ)償數(shù)額以購(gòu)買價(jià)和必要的保護(hù)和維護(hù)費(fèi)用計(jì)算。該法規(guī)定的追索訴訟要受到一定的限制:訴訟只能由外國(guó)國(guó)家提出;提出請(qǐng)求的國(guó)家必須與瑞士訂有雙邊條約;追索對(duì)象僅限于請(qǐng)求國(guó)文化遺產(chǎn)中具有特殊重要性的文化財(cái)產(chǎn)。另外,追索訴訟只能針對(duì)2005年6月1日后取得的文化財(cái)產(chǎn)提出。(三)文化財(cái)產(chǎn)交易根據(jù)該法的規(guī)定,僅當(dāng)文化財(cái)產(chǎn)交易的各方,根據(jù)當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐那樾慰梢源_定交易物既非被盜物、非法發(fā)掘物或非法出口物,其轉(zhuǎn)移也未違反所有人的意愿時(shí),才可以進(jìn)行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。禁止聯(lián)邦機(jī)構(gòu)獲取或展覽被盜或非法發(fā)掘的文化財(cái)產(chǎn)或者非法出口的屬于一國(guó)文化遺產(chǎn)部分的文化財(cái)產(chǎn)。從事文化財(cái)產(chǎn)交易的交易商、拍賣行在文化財(cái)產(chǎn)交易中必須履行一定的審慎義務(wù),具體包括:詳細(xì)記錄供應(yīng)商和賣方的身份情況并要求對(duì)方提供書面保證以確定其有權(quán)處置交易文化財(cái)產(chǎn);詳細(xì)記錄關(guān)于交易文化財(cái)產(chǎn)的信息,包括其來(lái)源、外觀描述、價(jià)格等。(四)文化財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)該法規(guī)定了刑事制裁條款,根據(jù)第24條的規(guī)定,故意從事下列行為,將被處以最高一年的監(jiān)禁或100000法郎的罰金:進(jìn)口、銷售、分發(fā)、獲取或出口被盜文化財(cái)產(chǎn)或因違反所有人意愿喪失的文化財(cái)產(chǎn);盜用發(fā)掘物;非法進(jìn)口文化財(cái)產(chǎn)或?qū)ζ溥M(jìn)口、中轉(zhuǎn)作不實(shí)說(shuō)明;非法出口在聯(lián)邦登記的文化財(cái)產(chǎn)或在出口時(shí)作不實(shí)說(shuō)明的行為。即使過(guò)失從事這些行為,也要受罰。所以,隨著新立法的實(shí)施,在瑞士從事文化財(cái)產(chǎn)交易者必須加倍謹(jǐn)慎,必須開展與文化財(cái)產(chǎn)身份來(lái)源有關(guān)的調(diào)查。三、《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)移法》的簡(jiǎn)要評(píng)論(一)文化財(cái)產(chǎn)非法交易的遏制從聯(lián)邦層面規(guī)范文化財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和交易,有利于瑞士參與到保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)的國(guó)際努力中來(lái)在該法制定以前,瑞士國(guó)內(nèi)并沒有關(guān)于文化財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和交易的聯(lián)邦規(guī)范,甚至缺乏一般性的遏制文化財(cái)產(chǎn)非法交易的措施。從事文化財(cái)產(chǎn)非法交易者充分利用瑞士該領(lǐng)域立法的缺乏毫無(wú)顧忌地進(jìn)出口非法獲取的文化財(cái)產(chǎn),這不僅對(duì)其他國(guó)家的文化財(cái)產(chǎn)保護(hù)不利,也損及瑞士自身的文化、商業(yè)、經(jīng)濟(jì)利益及對(duì)外關(guān)系。另一方面,與鄰國(guó)和其他主要文化財(cái)產(chǎn)市場(chǎng)國(guó)不同,瑞士并不受任何禁止或預(yù)防文化財(cái)產(chǎn)非法國(guó)際流轉(zhuǎn)的國(guó)際協(xié)議的約束,結(jié)果瑞士在該領(lǐng)域的利益也不會(huì)得到其他國(guó)家的尊重和保護(hù)。針對(duì)這種情況,瑞士批準(zhǔn)1970年UNESCO公約并制定實(shí)施立法,應(yīng)當(dāng)說(shuō)具有積極意義。(二)文化財(cái)產(chǎn)取得的審慎義務(wù)瑞士法推定占有人善意取得。追索訴訟的原告要推翻這一推定,必須證明交易時(shí)的可疑情形本應(yīng)使得一個(gè)誠(chéng)實(shí)和合理謹(jǐn)慎的購(gòu)買人對(duì)賣方轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)權(quán)的能力產(chǎn)生疑問(wèn)。在瑞士,由于購(gòu)買人并無(wú)義務(wù)調(diào)查轉(zhuǎn)讓發(fā)生時(shí)的具體情形,因而更有利于交易的發(fā)生。瑞士聯(lián)邦最高法院鑒于近年來(lái)普遍發(fā)生的文化財(cái)產(chǎn)盜竊行為,提高了取得文化財(cái)產(chǎn)時(shí)必須盡到的審慎義務(wù)要求。如果在此類物品的交易中有容易讓人懷疑的情形,取得人就不能再和以往那樣只是簡(jiǎn)單地依靠其善意,而必須開展必要的調(diào)查來(lái)排除此類疑問(wèn)。在一個(gè)案件中,瑞士最高法院對(duì)善意取得原則作了新的說(shuō)明。法院認(rèn)為,市場(chǎng)上信息靈通的人士在對(duì)交易存有疑問(wèn)時(shí)應(yīng)能夠證明自身的善意,否則將推翻善意假定。對(duì)于交易商而言,則應(yīng)要求他們調(diào)查和掌握有關(guān)文化財(cái)產(chǎn)身份來(lái)源及其進(jìn)口的更多信息。為規(guī)范文化財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和交易行為,《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》專門針對(duì)職業(yè)的交易商規(guī)定了其必須履行的審慎義務(wù)。該法還規(guī)定了聯(lián)邦收藏機(jī)構(gòu)(聯(lián)邦所有的博物館等)必須遵守的文化財(cái)產(chǎn)取得規(guī)則。這些規(guī)則和規(guī)范會(huì)促使公共收藏機(jī)構(gòu)在獲取文化財(cái)產(chǎn)時(shí)逐漸增強(qiáng)謹(jǐn)慎和細(xì)心。(三)美國(guó)法上的發(fā)現(xiàn)規(guī)則延長(zhǎng)追索文化財(cái)產(chǎn)訴訟的法定時(shí)效期間,在期間起算方面采納“發(fā)現(xiàn)規(guī)則”根據(jù)瑞士民法典的規(guī)定,被盜物的原所有人將會(huì)因?yàn)橘?gòu)買人的善意取得而喪失對(duì)其財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),原所有人提出權(quán)利主張的時(shí)效期間為5年。多數(shù)情形下,由于時(shí)效期間自被盜時(shí)起算,在原所有人知道其物品丟失前就已經(jīng)喪失了所有權(quán)。對(duì)于文化財(cái)產(chǎn)來(lái)說(shuō),5年的期限顯得過(guò)短,因此新立法將期間從5年延長(zhǎng)到30年。另外一個(gè)變化便是在時(shí)效期間的起算上放棄了“盜竊規(guī)則”(即從被盜時(shí)開始計(jì)算)轉(zhuǎn)而采用“發(fā)現(xiàn)規(guī)則”,即追索訴訟的時(shí)效期間從原告知道占有人身份和爭(zhēng)議文化財(cái)產(chǎn)的所在地時(shí)起算。在美國(guó),“發(fā)現(xiàn)規(guī)則”普遍應(yīng)用于追索被盜文化財(cái)產(chǎn)的司法實(shí)踐。在美國(guó)法中該規(guī)則指的是,追索被盜文化財(cái)產(chǎn)的原所有人必須采取積極步驟尋找被盜文化財(cái)產(chǎn)的下落,一旦所有人通過(guò)適當(dāng)努力發(fā)現(xiàn)或本應(yīng)合理發(fā)現(xiàn)被盜文化財(cái)產(chǎn)的下落時(shí),法定時(shí)效期間便開始計(jì)算。與美國(guó)法不同的是,瑞士法沒有明確要求原告必須證明其在調(diào)查占有人身份和文化財(cái)產(chǎn)下落時(shí),已盡合理或充分的努力,這對(duì)于人力財(cái)力和調(diào)查資源有限的原告來(lái)說(shuō)十分有利。總之,瑞士立法采納“發(fā)現(xiàn)規(guī)則”而非“盜竊規(guī)則”將會(huì)在一定程度平衡原始所有人和購(gòu)買人的利益,改變目前法律規(guī)則過(guò)于保護(hù)善意取得人利益的傾向,同時(shí)在促進(jìn)瑞士自身規(guī)則統(tǒng)一的同時(shí)也并沒有犧牲善意取得人的利益。將“發(fā)現(xiàn)規(guī)則”納入瑞士立法,對(duì)于在文化財(cái)產(chǎn)返還爭(zhēng)議中實(shí)現(xiàn)利益的平衡和法律的公正十分必要。四、瑞士的文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法遏制文化財(cái)產(chǎn)的非法國(guó)際流轉(zhuǎn)需要各國(guó)的共同努力,尤其是瑞士這樣的文化財(cái)產(chǎn)市場(chǎng)巨大的國(guó)家的積極參與合作。通過(guò)批準(zhǔn)1970年UNESCO公約并制定國(guó)內(nèi)實(shí)施立法,瑞士向外界傳達(dá)了一種信號(hào),即作為UNESCO成員國(guó),瑞士愿意參與到保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)、促進(jìn)文化財(cái)產(chǎn)交流的國(guó)際努力中來(lái)。制定《文化財(cái)產(chǎn)國(guó)際轉(zhuǎn)讓法》是實(shí)現(xiàn)瑞士國(guó)際