公共經(jīng)濟(jì)學(xué)-外部性理論課件

第二章

外部性理論公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論主要內(nèi)容外部性理論的演進(jìn)外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性的糾正公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要原理

馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”庇古的“庇古稅”一、外部性理論的演進(jìn)科斯的“科斯定理”張五常、楊小凱關(guān)于“外部性”的批判公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論

1890年馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出，除了土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有第四種要素“工業(yè)組織”。

“工業(yè)組織”包括分工、機(jī)器的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對集中、大規(guī)模生產(chǎn)、企業(yè)管理。馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”一、外部性理論的演進(jìn)

第一是“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”，通過單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和效率增加或提高（勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費(fèi)用的減少）等等而導(dǎo)致生產(chǎn)費(fèi)用節(jié)約、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟(jì)。“工業(yè)組織”導(dǎo)致產(chǎn)量的增加一、外部性理論的演進(jìn)第二是“外部經(jīng)濟(jì)”，是指由企業(yè)外部（一個(gè)行業(yè)、一個(gè)區(qū)域）的各種因素（原料產(chǎn)地、銷售市場、市場容量、運(yùn)輸、通訊、產(chǎn)業(yè)鏈、配套企業(yè)……的聚集效應(yīng)）導(dǎo)致生產(chǎn)費(fèi)用減少、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟(jì)。庇古在馬歇爾“外部經(jīng)濟(jì)”基礎(chǔ)上提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”，并從社會資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，應(yīng)用邊際分析方法，提出了邊際社會凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，對外部性產(chǎn)生的原因、類型、影響及其解決方案展開探討。一、外部性理論的演進(jìn)2.庇古的“庇古稅”公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論“庇古稅”：政府應(yīng)采取經(jīng)濟(jì)政策，對邊際私人成本（內(nèi)部成本）小于邊際社會成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對邊際私人收益（內(nèi)部收益）小于邊際社會收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論

科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。3.科斯的“科斯定理”一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論張五常（1935年-），香港經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一。他以《佃農(nóng)理論》和《蜜蜂的神話》兩篇文章享譽(yù)學(xué)界。另有“中國會走向‘資本主義’的道路嗎？”（英文，1982）《賣橘者言》（1984）“中國的前途”（1985）“再論中國的前途”（1987）等。一、外部性理論的演進(jìn)4.張五常和楊小凱關(guān)于“外部性”的批判公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論③既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實(shí)世界，在張五常看來，所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以看作是一種合約安排。

①在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時(shí)，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對誰產(chǎn)生外部性呢？

②之所以外部性概念模糊不清，是因?yàn)楹霞s本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的；

一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論楊小凱

（1948年－2004年），澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，最突出的貢獻(xiàn)是提出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與超邊際分析方法和理論?！秾I(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)：新興古典與新古典框架》、《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：超邊際與邊際分析》。曾被兩次提名諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（2002年和2003年）。

一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論③應(yīng)該用內(nèi)生交易費(fèi)用與外生交易費(fèi)用來替代外部性概念，或者說把外部性內(nèi)生化。楊小凱把所有經(jīng)濟(jì)問題的本質(zhì)都看作是交易費(fèi)用問題。

②有了交易費(fèi)用概念就不需要外部性概念，傳統(tǒng)的外部性問題實(shí)質(zhì)是交易費(fèi)用問題，即節(jié)省界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費(fèi)用與節(jié)省產(chǎn)權(quán)界定不清引起的內(nèi)生交易費(fèi)用之間的兩難沖突問題。①在交易費(fèi)用為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)。既然交易費(fèi)用為零，就不存在外部性。如果存在外部性也只是想像中的初始狀態(tài)，由于自愿協(xié)商會馬上離開這一初始狀態(tài)。一、外部性理論的演進(jìn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論主要內(nèi)容外部性理論的演進(jìn)外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性的糾正公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論主要內(nèi)容外部性理論的演進(jìn)外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性的糾正公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論二、外部性的含義與分類1.外部性的含義（Externality）外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外部效應(yīng)，是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中私人邊際成本（或收益）與社會邊際成本（或收益）的不一致，即某些人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他個(gè)人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得相應(yīng)報(bào)酬的現(xiàn)象。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論二、外部性的含義與分類2．外部性的分類按照外部性的效應(yīng)分類，正外部性（positiveexternalities，外部正效應(yīng)）負(fù)外部性（negativeexternalities，外部負(fù)效應(yīng)）按照外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域分類，生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性消費(fèi)領(lǐng)域的外部性公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論主要內(nèi)容外部性理論的演進(jìn)外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性的糾正公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響

存在外部性時(shí)，私人的邊際收益和邊際成本與社會的邊際收益和邊際成本發(fā)生偏離。決定個(gè)人和廠商的經(jīng)濟(jì)選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個(gè)人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部性帶給他人的收益和成本，決策可能會使資源配置失效。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響1.負(fù)外部性對資源配置的影響（見圖3）負(fù)外部性就是個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或其它廠商，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本。外部邊際成本（marginalexternalcost，MEC）是指，因增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第三方所帶來的額外的成本。（見圖2）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響MEC不變MEC遞增MEC遞減圖2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響圖3

負(fù)外部性與產(chǎn)量過剩

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響2.正外部性對資源配置的影響（見圖4）正外部性是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或其它廠商，卻沒有為之獲得相應(yīng)的報(bào)酬。如接種疫苗。外部邊際收益（MarginalExternalBenefit，MEB）來表示，即因增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品或勞務(wù)而給外界（或他人）帶來的額外收益。（在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，外部邊際收益很有可能隨其消費(fèi)量的增加而遞減，見圖5）

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論三、外部性對資源配置的影響圖4

正外部性與產(chǎn)量不足

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論主要內(nèi)容外部性理論的演進(jìn)外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性的糾正公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正1．庇古稅（罰款或征稅）英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，在存在外部成本的情況下，如果政府向有關(guān)企業(yè)或個(gè)人課以相當(dāng)于它所造成的外部邊際成本的罰款或稅收，外部成本就成了有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)部成本，他們在決策時(shí)就會考慮這些成本，進(jìn)而縮小生產(chǎn)規(guī)模，降低污染程度，或者，通過改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)的方法，來減少污染。這是各國普遍采用的控制污染的措施之一。缺陷:要求政府掌握的信息量較多，在現(xiàn)實(shí)中難度大、成本高。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正2.產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯認(rèn)為，外部性問題從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不明或不當(dāng)引起的，只要交易費(fèi)用為零，那么無論交易的哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過雙方之間的談判將外部性內(nèi)在化，使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這就是著名的科斯定理（CoaseTheorem）。條件限制：第一，要求產(chǎn)權(quán)容易界定。第二，要求外部性影響的方面較少。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正科斯的主要著作：1.TheNatureoftheFirm,Economic（November1937）:386-4052.

PayolainRadioandTelevisionBroadcasting，JournalofLaw&Economics（October1950）3.TheFederalCommunicationsCommission，JournalofLawandEconomics2（October1959）:1-404.

TheProblemofSocialCost，JournalofLawandEconomics3（October1960）1-445.

TheLighthouseinEconomics，JournalofLawandEconomics17,NO.2(October1974):357-76公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正3.法規(guī)、政策控制法規(guī)、政策控制是指政府部門依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。具體實(shí)現(xiàn)途徑：對外部性水平的控制，如政府通過制定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定廠商排污的最大限額等；對生產(chǎn)過程的控制，如禁止廠商傾倒化學(xué)廢料，限期調(diào)整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正4.發(fā)放補(bǔ)貼發(fā)放補(bǔ)貼是正外部性內(nèi)在化的一個(gè)傳統(tǒng)手段。著眼于私人邊際收益的調(diào)整：發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼，如政府特殊津貼等。著眼于私人邊際成本的調(diào)整：針對排污量的減少程度，企業(yè)可以享受直接的貨幣補(bǔ)貼，從而鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)減少排污。問題：長期看，補(bǔ)貼帶來的利潤，會誘惑其他企業(yè)進(jìn)入到這一行業(yè)中來；補(bǔ)貼需要向其他經(jīng)濟(jì)部門征稅的辦法籌資，會增加稅收負(fù)擔(dān)。由于各方面條件的限制，政府并不容易確定補(bǔ)貼的數(shù)額。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正5.排污權(quán)交易排污權(quán)交易是指在環(huán)保部門監(jiān)督管理下，排污企業(yè)之間以排污指標(biāo)為標(biāo)的進(jìn)行的交易活動(dòng)。排污權(quán)交易制度的實(shí)施，可以通過“可轉(zhuǎn)讓排污許可證”的流通來實(shí)現(xiàn)。市場交易方式使排污權(quán)從治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，以此控制污染物的排放總量和降低污染物治理的總體費(fèi)用，以最低成本實(shí)現(xiàn)污染物的消減，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正6.組織一體化一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場機(jī)制可以通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部性所帶來的效率損失。需要的條件：所解決的外部性規(guī)模不可過大；為解決外部性問題而建立的組織中，其成員最好是自愿加入的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論四、外部性的糾正