省級企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)實施指南

省級企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)實施指南一、適用范圍本指南適用于XX省范圍內(nèi)金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風(fēng)險的辨識、評估、分級、管控。國家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險管控實施指南的，按其執(zhí)行。二、編制依據(jù)本指南依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）、《風(fēng)險管理原則與實施指南》（GB/T24353）、《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）、《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）以及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求編制。三、總體要求與建設(shè)原則（一）體系建設(shè)總體要求。企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)是建立以風(fēng)險管控為核心的企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系?？傮w要求是：企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，結(jié)合自身的類型和安全風(fēng)險特點，制定科學(xué)的安全風(fēng)險辨識程序和方法，全面開展安全風(fēng)險辨識；對辨識出的安全風(fēng)險進行分類梳理，確定安全風(fēng)險類別；針對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法確定安全風(fēng)險等級；針對安全風(fēng)險特點，通過實施工程控制、安全管理、培訓(xùn)教育、個體防護以及應(yīng)急處置措施，有效管控各類安全風(fēng)險，實現(xiàn)把風(fēng)險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)。（二）體系建設(shè)原則。1.堅持企業(yè)主體、社會支撐。企業(yè)是本單位安全風(fēng)險管控體系建設(shè)的責(zé)任主體，應(yīng)按照安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治的原則，開展安全風(fēng)險管控體系建設(shè)。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業(yè)開展安全風(fēng)險管控體系建設(shè)。2.堅持注重實效、強化過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際，強化過程管理，建立安全風(fēng)險管控體系，確保體系建設(shè)的有效性和實用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險點，合理確定管控層級，明確主要管控措施，確保重大風(fēng)險、重點風(fēng)險得到有效管控。3.堅持全員參與、分級負責(zé)。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的要求，將安全風(fēng)險管控體系建設(shè)各項工作責(zé)任分解落實到企業(yè)的各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和每個具體工作崗位，并根據(jù)風(fēng)險等級，分級落實管控責(zé)任人，提升安全風(fēng)險管控的有效性。4.堅持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。把安全風(fēng)險管控體系建設(shè)和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機結(jié)合，通過安全風(fēng)險管控體系建設(shè)，完善以風(fēng)險管控為核心的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系建設(shè)；通過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系的規(guī)范運行，保障安全風(fēng)險管控工作有效實施。5.堅持激勵約束、持續(xù)改進。企業(yè)應(yīng)形成激勵先進、約束落后的工作機制，保障體系科學(xué)創(chuàng)建和有效運行，并通過對體系的評審、更新，持續(xù)推進安全風(fēng)險管控體系建設(shè)的不斷完善。四、體系建設(shè)一般步驟與主要內(nèi)容（一）前期準(zhǔn)備。1.建立工作小組。企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎(chǔ)上，成立安全風(fēng)險管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。危險化學(xué)品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風(fēng)險較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師參與。2.收集資料。安全風(fēng)險管控體系文件創(chuàng)建以前，應(yīng)盡可能收集以下資料：（1）相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件；（2）本企業(yè)相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢測報告；（3）本企業(yè)相關(guān)設(shè)計、安全評估報告和生產(chǎn)工藝、裝置、設(shè)備的說明書；（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設(shè)備及電氣布置等相關(guān)圖紙；（5）本企業(yè)工藝物料說明書及安全技術(shù)說明書；（6）本企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案；（7）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)生產(chǎn)安全事故資料。3.前期宣傳發(fā)動。企業(yè)應(yīng)該通過會議、培訓(xùn)等形式，發(fā)動全體職工積極參與安全風(fēng)險管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動一線職工積極參與相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）的風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級和風(fēng)險管控措施的制定。（二）體系文件創(chuàng)建。企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)至少應(yīng)該創(chuàng)建以下文件：1.企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)總體方案。依據(jù)本指南要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點和安全管理等實際情況，制定企業(yè)安全風(fēng)險管控體系建設(shè)方案，明確安全風(fēng)險管控體系建設(shè)工作任務(wù)、工作步驟、職責(zé)部門、進度安排等要求，確定風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級、風(fēng)險管控以及體系持續(xù)改進等工作的原則和方法。2.安全風(fēng)險管控清單。企業(yè)在全面風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估與分級的基礎(chǔ)上，完XX全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險分級管控清單、崗位風(fēng)險管控排查表等各類清單的編制。3.保障體系運行的規(guī)章制度。建立安全風(fēng)險分級管控責(zé)任制度，明確各級各部門各崗位具體工作職責(zé)，全面落實風(fēng)險分級管控及管控排查的要求。建立相關(guān)考核獎懲制度，將風(fēng)險管控、隱患治理、持續(xù)改進等日常工作情況與相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟收入、評優(yōu)等相掛鉤，形成激勵約束機制。（三）宣傳與培訓(xùn)。安全風(fēng)險管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企業(yè)應(yīng)該開展必要的宣傳與培訓(xùn)，至少要開展以下工作：1.開展全員培訓(xùn)。組織全體職工開展培訓(xùn)，讓每個職工知曉安全風(fēng)險管控體系文件內(nèi)容和要求，重點掌握自身所在崗位安全風(fēng)險分級管控措施、管控責(zé)任人及管控要求。2.進行風(fēng)險公告警示。企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)?shù)奈恢?，對企業(yè)、區(qū)域、崗位（設(shè)備、作業(yè)）的安全風(fēng)險、風(fēng)險管控措施、管控責(zé)任人等進行公告警示。（四）體系運行。1.風(fēng)險管控和隱患治理的實施。企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險管控體系文件要求對風(fēng)險管控措施的有效性進行排查；當(dāng)管控措施失效時，則認(rèn)為風(fēng)險點的風(fēng)險不可控，納入事故隱患認(rèn)定和整改閉環(huán)程序。2.風(fēng)險管控信息管理。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險管控信息臺賬，進行相關(guān)信息歸集、處理、統(tǒng)計、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)該加強內(nèi)部信息化管理平臺建設(shè)，構(gòu)建企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與風(fēng)險分級管控相適應(yīng)的模塊和崗位風(fēng)險管控排查表單，實現(xiàn)對風(fēng)險管控、隱患排查治理信息的在線上報、統(tǒng)計、分析及指令推送等功能，力爭實現(xiàn)風(fēng)險管控和隱患管理在線預(yù)警功能。3.考核和激勵。企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)考核獎懲制度，對安全風(fēng)險管控體系運行情況進行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果對責(zé)任人采取以獎為主、獎懲并重的激勵約束措施。（五）體系持續(xù)改進。1.評審。企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年至少對安全風(fēng)險管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或評估，重點總結(jié)上一年度運行中存在的問題，對風(fēng)險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審，對評審出的問題落實責(zé)任人限期整改，并對評審結(jié)果進行公示和公布。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)要與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評結(jié)合開展。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、工藝的調(diào)整、裝置或設(shè)施的變化等情況，適時開展危險源辨識和風(fēng)險評估。2.更新。企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險管控體系相關(guān)內(nèi)容：（1）法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及政策文件等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；（2）本單位或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評估；（3）工藝、裝置或設(shè)施、組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（4）辨識出新的危險源；（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；（6）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；（7）企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全風(fēng)險管控體系定期評審或評估情況，每年至少對安全風(fēng)險管控體系進行一次更新完善。五、體系建設(shè)核心工作內(nèi)容與要求（一）風(fēng)險辨識。風(fēng)險辨識是對一定范圍（即風(fēng)險點）存在的危險源進行辨識，辨識出可能導(dǎo)致人員傷害和健康損害的根源、狀態(tài)或行為及它們的組合，包括能量、危害物質(zhì)和能量、危害物質(zhì)失去控制兩個方面的危害因素。1.劃分與確定風(fēng)險點。（1）風(fēng)險點劃分方式與原則。企業(yè)劃分風(fēng)險點（即劃分風(fēng)險辨識的范圍）采取空間位置劃分和系統(tǒng)劃分兩種基本方式。按照空間位置（區(qū)域、場所、設(shè)施、部位）劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；按照系統(tǒng)（如：動力系統(tǒng)、提升運輸、生產(chǎn)工藝流程等）劃分應(yīng)涵蓋系統(tǒng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。（2）風(fēng)險點的確定。企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，根據(jù)劃分方式與原則，結(jié)合企業(yè)自身情況，合理確定風(fēng)險點。一般宜從大到小層層確定風(fēng)險點，最小風(fēng)險點為崗位（設(shè)備、作業(yè)）。規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復(fù)雜的企業(yè)，應(yīng)以空間位置劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級風(fēng)險點；規(guī)模較小或者系統(tǒng)簡單的企業(yè)，一般宜采取以空間位置劃分方式確定風(fēng)險點。2.危險源辨識。企業(yè)應(yīng)當(dāng)采用適用的辨識方法，對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，一般應(yīng)該以最小風(fēng)險點（崗位、設(shè)備、作業(yè)）為辨識基本單元，通過對物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為進行辨識，參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等進行風(fēng)險分類，并確定各類風(fēng)險可能導(dǎo)致的事故類別（參見附件1）。上一層級風(fēng)險點（單元）的風(fēng)險通過下一層級單元風(fēng)險匯總。工藝簡單、安全風(fēng)險較小的小微企業(yè)可參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）對危害因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等20類。生產(chǎn)現(xiàn)場的危險源辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、危險物質(zhì)、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。（1）常見危險源?！说男袨?。辨識中應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。——物的狀態(tài)。常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生產(chǎn)調(diào)試階段、異常開停車、設(shè)備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故排放等。常見的緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴(yán)重超過限值、危險物質(zhì)大量泄漏、緊急停車、設(shè)備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（針對需要連續(xù)供電供水的）等?！h(huán)境因素。辨識中應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境?！芾硪蛩亍１孀R中應(yīng)考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需要及更新情況，包括設(shè)備設(shè)施、建（構(gòu)）筑物在設(shè)計、建設(shè)、改（擴）建、驗收環(huán)節(jié)中的合法合規(guī)性及運行過程中的安全監(jiān)管落實情況。（2）危險源辨識方法?！说男袨?。推薦以工作危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動危險源辨識表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每個工作步驟的危險源、可能導(dǎo)致的事故（參見附件1）?！锏臓顟B(tài)、環(huán)境及管理的因素。推薦以安全檢查表法（SCL）對各風(fēng)險點進行辨識，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表（參見附件2）。金屬非金屬礦山企業(yè)可以參照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）、《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》及安全設(shè)施設(shè)計、安全評價報告等，制定安全檢查表。化工、醫(yī)藥及危險化學(xué)品企業(yè)可以參照《重點監(jiān)管危險化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》等，制定安全檢查表。對于復(fù)雜的危險化工工藝和化工裝置可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法進行辨識。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)企業(yè)可以參照《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》等，制定安全檢查表。（3）重大危險源辨識。涉及危險化學(xué)品的企業(yè)應(yīng)按照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）的要求進行危化品重大危險源辨識和分級。（二）風(fēng)險評估與風(fēng)險分級。企業(yè)在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，通過一定的評估方法，對風(fēng)險點存在的各類風(fēng)險的大小進行定量或者定性評估，并依據(jù)不同評估方法對應(yīng)的風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則，對風(fēng)險按照大小進行分級。本節(jié)涉及的風(fēng)險評估、風(fēng)險分級應(yīng)針對固有風(fēng)險。1.風(fēng)險評估方法。行業(yè)已經(jīng)建立安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或方法的，按其執(zhí)行；未建立的，可根據(jù)自身特點選用適用的安全風(fēng)險評估方法。對危害因素比較復(fù)雜的，宜選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、綜合分析，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。本指南推薦以下常用方法對危險源進行定量或者定性的風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：（1）經(jīng)驗類比法；（2）風(fēng)險矩陣分析法（LS）；（3）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；（4）風(fēng)險程度分析法（MES）。2.風(fēng)險等級劃分。按照從大到小一般將風(fēng)險分為四個級別，即重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。（1）低風(fēng)險：屬輕度危險（危險等級4級）或可接受危險（危險等級5級），用藍色表示。（2）一般風(fēng)險：屬中度危險（危險等級3級），用黃色表示。（3）較大風(fēng)險：屬高度危險（危險等級2級），用橙色表示。（4）重大風(fēng)險：屬極度危險（危險等級1級），用紅色表示。3.風(fēng)險等級確定。應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，對照安全評估方法對應(yīng)的風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險等級，并按照風(fēng)險點中各危險源評估出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的風(fēng)險級別。企業(yè)在確定風(fēng)險點的各類風(fēng)險等級時，應(yīng)遵循以下原則和要求：（1）風(fēng)險點風(fēng)險等級確定原則。寬嚴(yán)適度、利于管理的原則。即以評估結(jié)果為基礎(chǔ)，同時考慮企業(yè)風(fēng)險分級管控的實際情況和風(fēng)險的管控難度，合理確定風(fēng)險點風(fēng)險等級，實現(xiàn)對風(fēng)險的最優(yōu)管控。（2）企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風(fēng)險等級的確定。區(qū)域范圍較小的企業(yè)（危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），應(yīng)根據(jù)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)風(fēng)險點等級最高的級別，作為本企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)的風(fēng)險級別。區(qū)域范圍較大的企業(yè)（危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），按照企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）風(fēng)險大小、危害涉及人數(shù)，建立相關(guān)模型，進行綜合判定。危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)應(yīng)按《危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全風(fēng)險評估診斷分級指南（試行）》（應(yīng)急〔2018〕19號）進行安全風(fēng)險評估分級。（3）宜確定為較大、重大風(fēng)險等級的作業(yè)（崗位）。爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設(shè)備檢維修等危險較大作業(yè)（崗位）。其涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險。（4）化工、醫(yī)藥及危險化學(xué)品企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形。——重大危險源。構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的庫區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為較大風(fēng)險；構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的庫區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為重大風(fēng)險?！a(chǎn)儲存企業(yè)。根據(jù)《危險化學(xué)品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全風(fēng)險評估診斷分級指南（試行）》評分，分?jǐn)?shù)在60分至75分的，宜確定為較大風(fēng)險；分?jǐn)?shù)在60分（不含）以下的，宜確定為重大風(fēng)險?！哂兄卸?、爆炸、火災(zāi)等危險的場所。作業(yè)人員在3到9人的，宜確定為較大風(fēng)險；作業(yè)人員在10人（含）以上的，宜確定為重大風(fēng)險。（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形?！V山危險較大的作業(yè)（崗位）。地下礦山“敲幫問頂”、鑿巖、平場與支護、放礦、普通法天井掘進、豎井掘進、懸空或結(jié)拱（塊）處理作業(yè)（崗位）和露天礦山邊坡浮巖清理作業(yè)、臨宕與臨崖作業(yè)等較大風(fēng)險的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險?！叵碌V山。井下同期作業(yè)人數(shù)9人（含）以下的礦山宜確定為較大風(fēng)險。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險：井下同期作業(yè)人數(shù)超過10人（含）；“三下開采”；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜。——露天礦山。有下列情況之一的礦山宜確定為較大風(fēng)險：邊坡高度超過100米（含）不足200米；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致9人（含）以下傷害。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風(fēng)險：采用自上而下分層開采的采礦方法；邊坡高度超過200米（含）；水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件或者周邊環(huán)境復(fù)雜，并且有可能導(dǎo)致10人（含）以上傷害的?！驳V庫。三等（含）以上尾礦庫和尾礦庫“頭頂庫”宜確定為重大風(fēng)險。（6）工貿(mào)企業(yè)宜直接確定較大、重大風(fēng)險等級的情形?？扇急蹓m作業(yè)、可燃爆噴涂作業(yè)、有限空間作業(yè)、高溫熔融金屬作業(yè)、涉及液氨裝置的管理和作業(yè)，煙草行業(yè)涉及熏蒸殺蟲的作業(yè)，以及涉及劇毒化學(xué)品、甲類火災(zāi)危險性的化學(xué)品作業(yè)（崗位）等危險較大的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風(fēng)險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風(fēng)險。4.編制安全風(fēng)險分級清單。列表明確各風(fēng)險點存在的危險源及風(fēng)險等級（參見附件3）。（三）風(fēng)險分級管控。企業(yè)要根據(jù)安全評估和風(fēng)險分級的結(jié)果，制定完善風(fēng)險管控措施，明確風(fēng)險分級管控責(zé)任人，確定各風(fēng)險點管控責(zé)任人的管控職責(zé)和管控措施，并督促管控措施的有效落實，確保將安全風(fēng)險控制在可接受的范圍。1.制定管控措施。企業(yè)制定風(fēng)險管控措施應(yīng)依次按照工程技術(shù)措施、管理控制措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施等5個邏輯順序。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風(fēng)險處于可接受范圍。對較大及以上等級的風(fēng)險，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及責(zé)任人、較大及以上風(fēng)險基本信息、控制措施等內(nèi)容。（1）風(fēng)險管控措施的類別。——工程技術(shù)措施。主要包括：消除或減弱危害；替代；封閉；隔離；移開或改變方向等?！芾砜刂拼胧Ｖ饕ǎ褐贫▽嵤┳鳂I(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間；監(jiān)測監(jiān)控；警報和警示信號；安全互助體系；風(fēng)險轉(zhuǎn)移等。——培訓(xùn)教育措施。主要包括：三級教育、轉(zhuǎn)復(fù)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、日常安全教育、專項培訓(xùn)等。——個體防護措施。——應(yīng)急處置措施。（2）管控措施有效性評審。風(fēng)險管控措施實施前應(yīng)針對以下內(nèi)容進行評估：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險處于可接受范圍；——是否產(chǎn)生新的危險源；——是否已選定最佳的解決方案。（3）管控措施調(diào)整補充。管控措施有效性評審后，認(rèn)為風(fēng)險不可接受的，應(yīng)調(diào)整或者補充管控措施，直到風(fēng)險可以接受。2.明確風(fēng)險分級管控。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級明確每一級的具體管控措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的崗位（設(shè)備、作業(yè)）應(yīng)重點進行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。風(fēng)險級別對應(yīng)的管控級別建議如下：（1）低風(fēng)險/藍色：崗位管控；（2）一般風(fēng)險/黃色：班組、崗位管控；（3）較大風(fēng)險/橙色：車間、班組、崗位管控；（4）重大風(fēng)險/紅色：公司、車間、班組、崗位管控。3.編制安全風(fēng)險分級管控清單。企業(yè)應(yīng)在危險源辨識和風(fēng)險評估后，編制風(fēng)險分級管控清單，包括風(fēng)險點、作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）、危險源、事故類型、風(fēng)險等級、管控措施、管控層級、管控責(zé)任人等內(nèi)容的全部風(fēng)險點和風(fēng)險信息（參見附件4）。4.風(fēng)險管控措施落實情況排查。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實際情況，結(jié)合原有隱患排查治理制度，合理建立風(fēng)險管控排查長效機制，將風(fēng)險管控措施未落實或失效作為安全隱患進行治理，確保各類風(fēng)險管控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)把各類風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。（1）制定管控措施排查清單?！a(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險管控排查清單。排查內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防及應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、輔助動力系統(tǒng)等。以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標(biāo)準(zhǔn)作為排查內(nèi)容編制生產(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險管控排查清單，至少包括：風(fēng)險點、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期、組織級別等信息?！A(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單。排查內(nèi)容主要包括企業(yè)資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應(yīng)急管理、相關(guān)方安全管理等。以各類基礎(chǔ)管理項目為基本單元，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求編制基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單，至少包括：排查項目、排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)、排查周期、組織級別等信息。（2）分層級編制崗位風(fēng)險管控排查表。企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險分級管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎(chǔ)管理類風(fēng)險管控排查清單中選擇相應(yīng)的排查內(nèi)容，編制各層級、各崗位風(fēng)險管控排查表。如：公司***（崗位）風(fēng)險管控排查表、**科室***（崗位）風(fēng)險管控排查表、**車間（班組）***（崗位