證券考試試題及答案

證券考試試題及答案【篇一：2015年證券從業(yè)考試真題及答案下載】ass=txt>2014年證券從業(yè)預(yù)約式考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權(quán)威名師精心解析，精細化試題分析、完美一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0?5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。）根據(jù)（），委托指令分為買進委托和賣出委托。a?委托時效限制b?委托價格限制c,委托訂單的數(shù)量d?買賣證券的方向證券交易競價原則是（）。a■價格優(yōu)先，時間優(yōu)先b?價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先c?價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先d,時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先（）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。拍賣競價b?集合競價c,招標競價d■連續(xù)競價證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了（）的含義。經(jīng)營權(quán)限b?席位資格c,交易資格d?基金賬戶上海證券交易所b股傭金的最低標準是（）。a.10美元5美元1美元2美元上海證券交易所于（）正式開業(yè)。a■1990年12月b■1990年11月1991年2月1991年7月電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑（）識別。a?委托人密碼營業(yè)部d?受托人證券指數(shù)的編制遵循（）原則。a?公平競爭b?公開透明c?公開、公平、公正客戶優(yōu)先上海證券交易所當日賬戶開立，（）日生效。a?t+1tc?t+2d.t+3證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的（）。國債a股c■基金d.b股11.證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。a?1b?2c?3d?4從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是（）。a-債券交易期權(quán)收益信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。a?訂金b,押金c■保證金d?定金證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷的情形。TOC\o"1-5"\h\z1085215?投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向（）提交申請。a■中國證券業(yè)協(xié)會b■證券交易所證券登記結(jié)算公司具有資格的證券公司根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為（）。a?股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%b?基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%c,股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%d?基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是（）的法人。a?風險自負的營利性不以營利為目的由證券交易所管理經(jīng)財政部批準設(shè)立18.同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項中，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。交易行為的自主性b?選擇交易方式的自主性c?客戶資料的保密性d?收益的不穩(wěn)定性a.10家7家5家d.3家證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是（）。a?專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b?限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）不是場外交易市場。銀行間債券市場b?債券柜臺市場c,證券交易所d■店頭市場按照（）劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。交易對象的品種b?交易場所交易性質(zhì)交易規(guī)模下列不屬于集中性市場營銷策略的是（）。a?地區(qū)集中策略b?品種集中策略客戶集中策略無差異市場營銷策略目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（）形式。口頭報價書面報價電腦報價電話報價證券交易所證券交易的開盤價為（）。a?當日該證券的第一筆成交價b?當日該證券的第一筆買入價c-當日該證券的最后一筆成交價d-當日該證券的最后一筆買入價從事ib業(yè)務(wù)的證券公司只能接受（）的ib業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的ib業(yè)務(wù)。全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是（）。1990年4月底2000年年初【篇二：2015年證券交易考試歷年真題及答案解析】lass=txt>—、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）lof發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。基金管理人及其代銷機構(gòu)b?基金托管人及其代銷機構(gòu)c.基金托管人d?基金管理人上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。1999年4月1日2000年4月1日1998年4月1日1997年4月1日（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。國務(wù)院證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）。1000萬份200萬份100萬份50萬份5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的匹1=證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機匹1=構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。2%3%5%10%6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自a.b構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。2%3%5%10%6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自a.b.c.d.備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。非上市公司上市公司的流通股份境外上市公司上市公司的非流通股份證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（）。客戶資料丟失挪用客戶交易結(jié)算資金設(shè)備服務(wù)器故障網(wǎng)絡(luò)中斷故障（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，a.b.c.d.7.a.b.c.d.8.不得有虛假隱匿。a.b.合法性規(guī)范性真實性c.d.9.托該某上市公司通過10c.d.9.托該t+1電話服務(wù)中心專人服務(wù)講座、推介會和座談會郵寄服務(wù)TOC\o"1-5"\h\zt電話服務(wù)中心專人服務(wù)講座、推介會和座談會郵寄服務(wù)t+2t+310.（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。a.b.c.d.11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

3個月6個月9個月1年證券公司只能接受（）的冊業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的ib業(yè)務(wù)。a?全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司c?全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司證券公司應(yīng)當向客戶明確告知（）。公司的不同產(chǎn)品b?公司的業(yè)務(wù)風險14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最c.c.公司的法定業(yè)務(wù)范Ed?公司的服務(wù)低限額為（）。人民幣5,000萬元人民幣10，000萬元C.人民幣15,000萬元d.人民幣50，000萬元15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。TOC\o"1-5"\h\z1235證券交易所的會員代表由（）擔任。證券公司人員b?會員高級管理人員c.交易所管理人員d,董事會人員下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。a?從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5,000萬元人民幣自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為營的資金d-自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是（）。受到法律制裁受到監(jiān)管處罰c?被采取監(jiān)管措施d?遭受財產(chǎn)損失下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險成因的是（）。工作人員有章不循、違規(guī)操作b?信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障內(nèi)部控制不嚴d?違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表（）。同意反對c?棄權(quán)d?不確定.下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）?？陬^或書面警告b?約見談話罰款

=Jd?限制相關(guān)證券賬戶交易=J.最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補當日次日前一日前兩日足。當日次日前一日前兩日a.b.c.d?24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式?？陬^報價書面報價c.電腦報價d?傳真報價25.在證券交易所進行的證券交易，采用（）方式。公開集中交易b?價格區(qū)間內(nèi)分銷大宗交易d-雙邊競價下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體交易單元是交易權(quán)限的信息載體交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。中國證監(jiān)會證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會證券公司下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。建立防火墻制度加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制c-自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%d?建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。上市公司董事長突然死亡上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動上市公司發(fā)生重大債務(wù)融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。證券公司向客戶銀行向客戶銀行向證券公司證券公司向銀行為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2015年證券從業(yè)資格考試，金考網(wǎng)精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試證券交易歷年真題，希望能夠幫您鞏固知識點，提高學(xué)習(xí)效率！31.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。1，0002，50010，00025，00032.公司權(quán)證的某日收盤價是4元，a公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日a公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.602433.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量.按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。無償送股比例有償送股比例c?有效送股比例約定送股比例證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指（）。a,合規(guī)風險b?技術(shù)風險

c?市場風險經(jīng)營風險下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。a?a?

b?發(fā)行人的打字員c?

dc?

d?公司的實際控制人.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。a?風險預(yù)警指標b?風險監(jiān)控閥值敏感性指標風險測量閥值.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。a?a?

b?嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票c?c?

d?加強監(jiān)管證券交易所備案。1235證券交易所備案。1235a?

b?c?d?39.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣目前銀行間市場的交易品種主要是債券c-采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交d?交易手續(xù)簡單、清晰，費時少.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)a?a?b?c?d?.下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開b?股份公司的所有事項必須及時向社會公布上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開d?股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。債券期貨利率期貨債券期權(quán)利率期權(quán)43.銀行間債券市場的債券交易采用的是（）。a?詢價交易方式折價交易方式眾人競價方式d?官方定價方式44.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。深圳發(fā)展銀行總行中國工商銀行深圳分行招商銀行北京分行中國銀行北京分行45.在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行（）。第三方存管制度登記結(jié)算公司結(jié)算制度商業(yè)銀行托管制度d?指令交易制度46?目前我國a股賬戶不可用于買賣（）。b股人民幣普通股票c-債券證券投資基金在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。a.全價交易

b?市價交易c?凈價交易買賣價交易我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（）。a.a.b.c.c.d.49.深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價全額成交申報IU限價申報的（）。IUa.b.上下150元a.b.上下15%c.上下15c.【篇三：14證券從業(yè)資格考試真題試題及答案】lass=txt＞《證券市場基礎(chǔ)知識》單選題題目1：（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。證權(quán)證券寸要式證券設(shè)權(quán)證券d?資本證券題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的（）。a?上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為b?上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為c?上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為W.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。a?接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)b?以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動Wc-接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報告會、分析會題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。a-基金總資產(chǎn)未分配收益基金凈資產(chǎn)寸基點資本題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。a?紅籌股勺b.a股d.h股題目6：貼現(xiàn)債券到期時按()償還。本息總額市場價格發(fā)行價格票面金額寸題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。a?償還期限b?發(fā)行本位c?資金用途寸d?流通與否題目8：nasdaq采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為()。占總市值90%左右的nasdaq全國市場，占總市值10%左右的nasdaq小型資本市場占總市值85%左右的nasdaq全國市場，占總市值15%左右的nasdaq小型資本市場占總市值95%左右的nasda(2全國市場，占總市值5%左右的nasdaq小型資本市場寸占總市值80%左右的nasdaq全國市場，占總市值20%左右的nasdaq小型資本市場題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。股東義務(wù)的差異股東權(quán)利的差異記載方式的差異寸題目10：金融期貨交易的對象是()。a?金融期貨合約寸b,股票C-債券d?一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對指數(shù)基金認識正確的是()。由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險b,指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種c?投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當價格指數(shù)上升時，基金收益減少d,對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具寸題目12：證券投資基金的資金主要投向()。a?有價證券寸b?家業(yè)^郵票d-珠寶題目13：()是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易a?公司型基金b?契約型基金C?封閉式基金寸開放式基金題目14：()標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。a?中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立寸上海證券登記結(jié)算公司成立c?深圳證券登記結(jié)算公司成立中央證券登記結(jié)算有限責任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。a,即時交付b?貨銀交付c?分期交付貨銀對付寸題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。a?中國的銀行b?中國信托商業(yè)銀行c?中國農(nóng)業(yè)銀行d?中國銀行寸題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。a,股票市場和債券市場b?中長期信貸市場和證券市場寸短期資金市場和長期資金市場d?證券市場和貨幣市場題目18：下列說法錯誤的是()。a?試點證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補足機制，確保凈資本及有關(guān)財務(wù)指標持續(xù)符合規(guī)定試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告c?試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策-d?試點證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。a,提高流動性和分散風險b?本金安全和收益率寸調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于etf的描述，錯誤的是()。a,指數(shù)型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系b?etf主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者&?etf的重要特征在于它獨特的雙重交易機制d?多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(Ups)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。a?選擇經(jīng)紀商寸b-了解交易風險，明確買賣方式使用正確的委托手段a?內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易Wb?出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格d?以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認，這體現(xiàn)了股票的（）特征。股票是綜合權(quán)利證券股票是要式證券寸c?股票是有價證券股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。a?所籌集資金的投向不同b?投資主體不同寸反映的經(jīng)濟關(guān)系不同d?風險水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費。a.2%。寸4%。5%d?3%。題目26：（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。a,國家債券b