知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、北方創(chuàng)新與南北產(chǎn)品周期模型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、北方創(chuàng)新與南北產(chǎn)品周期模型

一、南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南方最優(yōu)條件的影響南北之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)糾紛自古以來就存在。與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定(TRIPs)規(guī)定所有成員采納一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IPR)的統(tǒng)一的最低標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)在南北雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是南方有必要實(shí)施和北方一樣嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)嗎?反對(duì)者認(rèn)為,它不但賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者壟斷權(quán)力,造成靜態(tài)的福利損失;而且,對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)只會(huì)強(qiáng)化以發(fā)達(dá)國(guó)家為基礎(chǔ)的大公司的壟斷力量,妨害當(dāng)?shù)貜S商以低成本吸收外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的能力,從而降低全球技術(shù)擴(kuò)散的速度(Helpman,1993;Maskus,2000;Ordover,1991;MaskusandMcDanniel,1999;GlassandSaggi,2002;Chaudhurietal.,2006)。相反,支持者認(rèn)為,更安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅鼓勵(lì)跨國(guó)公司向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移生產(chǎn),促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)發(fā)展,而且它會(huì)提高全球的創(chuàng)新率,使所有地區(qū)的消費(fèi)者獲益(Lai,1998;LaiandQiu,2003;Branstetteretal,2007;GlassandWu,2007)。雙方分歧的根源在于,嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)究竟是有利于南方還是有利于北方?本文在一個(gè)南北動(dòng)態(tài)一般均衡模型中對(duì)嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外商直接投資(FDI)、創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的影響做一個(gè)總體分析。早期文獻(xiàn)大多關(guān)注封閉情形下知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的影響(Siebecketal,1990)。Vernon(1966)較早討論了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及國(guó)際產(chǎn)品周期中貿(mào)易條件的影響。ChinandGrossman(1988)、DiwanandRodrik(1991)、Deardorff(1992)在南北貿(mào)易框架下討論了專利保護(hù)對(duì)南北貿(mào)易雙方的影響,提出了許多有價(jià)值的見解。但他們的研究使用的都是靜態(tài)的局部均衡框架,缺乏動(dòng)態(tài)分析。Helpman(1993)發(fā)展了一個(gè)南北貿(mào)易的動(dòng)態(tài)一般均衡模型。在這個(gè)模型中,嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)明顯阻礙南方的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的均衡中,南方在全球制造業(yè)中的份額下降,最近發(fā)明的產(chǎn)品生產(chǎn)向南方轉(zhuǎn)移的速度下降,南方的貿(mào)易條件惡化。嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以犧牲南方為代價(jià)擴(kuò)大了北方在全球制造業(yè)中的份額,但卻引起北方長(zhǎng)期創(chuàng)新率的下降。該模型從動(dòng)態(tài)的角度對(duì)嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北雙方的影響做了比較全面的分析,激發(fā)了大量的后續(xù)研究。遺憾的是,模型中的模仿是外生給定的、無成本的。而且FDI水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的變化缺乏內(nèi)生的反應(yīng)。在Helpman(1993)模型的基礎(chǔ)上,Lai(1998)建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)的一般均衡的國(guó)際產(chǎn)品周期模型,引入FDI水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化的內(nèi)生反應(yīng),得出了與Helpman(1993)模型完全相反的結(jié)論:在存在FDI的情形下,嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于南北雙方。模型發(fā)現(xiàn)加強(qiáng)南方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效應(yīng)嚴(yán)重依賴生產(chǎn)從北方向南方轉(zhuǎn)移的渠道。如果FDI是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的渠道,南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高北方產(chǎn)品創(chuàng)新率、生產(chǎn)轉(zhuǎn)移率以及南方的相對(duì)工資。如果模仿是生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的渠道,南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)降低北方產(chǎn)品創(chuàng)新率、生產(chǎn)轉(zhuǎn)移率以及南方的相對(duì)工資。與Helpman(1993)模型一樣的是,Lai(1998)模型中的模仿仍然是外生的,無需耗費(fèi)成本的。在Lai(1998)的工作基礎(chǔ)上,Branstetteretal(2007)建立了一個(gè)創(chuàng)新、模仿和FDI都內(nèi)生化的南北產(chǎn)品周期模型。他們得到了Lai(1998)相似的結(jié)論。GlassandSaggi(2002)建立了一個(gè)北方創(chuàng)新、模仿和FDI都是內(nèi)生的產(chǎn)品周期模型。他們運(yùn)用這個(gè)模型考察了嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新、模仿和FDI的影響,得出了與Helpman(1993)相似,與Lai(1998)完全相反的結(jié)論:在存在FDI的情形下,嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傷害南北雙方。模型從兩個(gè)重要方面擴(kuò)展了Helpman(1993)和Lai(1998)的工作。首先,與Helpman(1993)模型不一樣的是,引入了FDI水平對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化的內(nèi)生反應(yīng)。其次,與Lai(1998)模型不一樣的是,假設(shè)模仿是耗費(fèi)大量成本的內(nèi)生活動(dòng)。GlassandSaggi(2002)在垂直產(chǎn)品創(chuàng)新的框架下,區(qū)別了對(duì)跨國(guó)公司模仿和北方公司模仿兩種不同的模仿活動(dòng)。研究發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)減少了跨國(guó)公司的模仿風(fēng)險(xiǎn),但北方公司的模仿風(fēng)險(xiǎn)卻并沒有因此而下降。由此,模仿困難提高產(chǎn)生的資源浪費(fèi)和模仿負(fù)刺激效應(yīng)都會(huì)減少FDI和創(chuàng)新。模仿吸收更多的資源,擠出了FDI,而下降的FDI把南方的資源稀缺傳遞回北方,由此導(dǎo)致北方創(chuàng)新的下降。由此,GlassandSaggi(2002)模型的結(jié)論依賴垂直產(chǎn)品創(chuàng)新的性質(zhì)。GlassandWu(2007)試圖從理論上對(duì)南方嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI、創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散影響的相互矛盾的結(jié)論提供一個(gè)合理解釋。他們的研究表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI和創(chuàng)新的效應(yīng)依賴北方創(chuàng)新的性質(zhì)。當(dāng)產(chǎn)品具有水平創(chuàng)新性質(zhì)時(shí),嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)鼓勵(lì)FDI和創(chuàng)新(Lai,1998);但當(dāng)產(chǎn)品具有垂直創(chuàng)新性質(zhì)時(shí),FDI和創(chuàng)新都會(huì)下降(GlassandSaggi,2002)。當(dāng)存在FDI時(shí),嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致創(chuàng)新的構(gòu)成從垂直創(chuàng)新轉(zhuǎn)向水平創(chuàng)新,因此它對(duì)FDI和創(chuàng)新的總體影響是不清楚的。GlassandWu(2007)的工作非常富有建設(shè)性,但是,盡管他們認(rèn)識(shí)到北方創(chuàng)新性質(zhì)對(duì)南方模仿的影響,但由于模型假設(shè)模仿是外生的、無成本的,因此北方創(chuàng)新性質(zhì)對(duì)模仿的影響缺乏內(nèi)生性。本文在GrossmanandHelpman(1991)、Helpman(1993)、Lai(1998)、GlassandSaggi(2002)、Branstetteretal(2007)和GlassandWu(2007)等人的工作基礎(chǔ)上,提出了一個(gè)擴(kuò)展的南北產(chǎn)品周期模型,其中創(chuàng)新、模仿和FDI都是內(nèi)生變量。本文對(duì)既有的工作做了三個(gè)方面的擴(kuò)展:首先,在GlassandWu(2007)的工作,引入內(nèi)生化的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差異,討論了南北雙方策略性行為的影響。既有的研究都是在單一的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下進(jìn)行的,GlassandWu(2007)注意到北方創(chuàng)新性質(zhì)對(duì)南方模仿的影響,但他們忽略創(chuàng)新性質(zhì)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系,缺乏策略性行為的理論基礎(chǔ)。其次,與既有文獻(xiàn)不同的是,本文區(qū)分了兩種模仿活動(dòng):水平模仿和垂直模仿(Lazonick,2004;LazonickandMass,1995),這是因?yàn)槟戏侥７抡咴诓煌闹R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,會(huì)有不同的策略選擇。再次,與既有文獻(xiàn)不同的是,本文區(qū)分了兩種FDI活動(dòng):水平FDI活動(dòng)和垂直FDI活動(dòng)。這是因?yàn)榭鐕?guó)公司在不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,會(huì)有不同的策略選擇。本文研究發(fā)現(xiàn),嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有利于南方(發(fā)展中國(guó)家)還是有利于北方(發(fā)達(dá)國(guó)家)依賴北方創(chuàng)新性質(zhì)導(dǎo)致的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在垂直創(chuàng)新的寡頭市場(chǎng),嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北雙方都造成傷害。在水平創(chuàng)新的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北雙方都有利。我們的研究發(fā)現(xiàn),南方存在一個(gè)不同于北方的最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度(TRIPs協(xié)定規(guī)定的全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)),南方不需要實(shí)施與北方一樣嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。本文包括四個(gè)部分。本文的第一部分是問題的提出和文獻(xiàn)的回顧。第二部分構(gòu)建了一個(gè)擴(kuò)展的具有內(nèi)生北方創(chuàng)新、模仿和FDI的南北產(chǎn)品周期模型。第三部分討論不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,南方實(shí)施嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南北雙方的影響。第四部分是基本結(jié)論。二、北方廠商創(chuàng)新成本較高假設(shè)世界上有兩類國(guó)家(南方和北方),它們之間允許自由貿(mào)易。北方國(guó)家承擔(dān)創(chuàng)新成本開發(fā)新產(chǎn)品,獲得創(chuàng)新帶來的未來利潤(rùn)流。假設(shè)南方和北方的專利壽命都是無限的,但是北方的專利法實(shí)施是完全的,而南方卻是不完全的。因此北方廠商不模仿,模仿只發(fā)生在南方,并且假設(shè)模仿成本小于創(chuàng)新成本。假設(shè)南方勞動(dòng)用來創(chuàng)新的效率比北方低很多,因此在均衡中只有北方進(jìn)行創(chuàng)新。假設(shè)只有一種投入要素(勞動(dòng))。地區(qū)i的勞動(dòng)稟賦為L(zhǎng)i,i=N,S。假設(shè)每個(gè)工人提供一單位無彈性的勞動(dòng)服務(wù)。北方使用勞動(dòng)進(jìn)行R&D和生產(chǎn),南方使用勞動(dòng)來進(jìn)行模仿和生產(chǎn)。在任何時(shí)刻,北方開發(fā)出一定數(shù)量的差異化產(chǎn)品(記為n)。每一創(chuàng)新表示廠商在經(jīng)濟(jì)中引入一個(gè)技術(shù)水平不同的新產(chǎn)品。均衡時(shí),由于南方的低工資,北方廠商通過FDI把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方,這就是跨國(guó)公司過程。而且,由于南方的低工資,一旦進(jìn)行跨國(guó)生產(chǎn),北方廠商就會(huì)停止在北方生產(chǎn)。(一)最優(yōu)支出的最優(yōu)時(shí)間路徑與GrossmanandHelpman(1991)一樣,假設(shè)兩個(gè)地區(qū)的偏好相同,代表性消費(fèi)者選擇瞬時(shí)支出E(τ)以最大化t時(shí)的效用:跨期預(yù)算約束為:∫∞te-r(ι-t)E(τ)dτ=∫∞te-r(τ-t)Ι(τ)dτ+A(t),?t(2)∫∞te?r(ι?t)E(τ)dτ=∫∞te?r(τ?t)I(τ)dτ+A(t),?t(2)其中ρ表示時(shí)間偏好率;r表示名義利率;I(τ)為瞬時(shí)收入,A(t)為資產(chǎn)現(xiàn)值。瞬時(shí)效用u(τ)為:u=(∫n0[x(j)dj]α)1/α(3)u=(∫n0[x(j)dj]α)1/α(3)其中x(j)表示商品j的消費(fèi);n是可獲得產(chǎn)品的數(shù)目,并且0<α<1。消費(fèi)者的最優(yōu)化問題可以分解成兩個(gè)階段。首先,他選擇如何在所有可獲得產(chǎn)品上配置既定的支出水平。其次,他選擇支出的最優(yōu)時(shí)間路徑。方程(3)意味任何兩種產(chǎn)品之間的替代彈性是常數(shù),并且等于ε=1/(1-α)。給定支出E,產(chǎn)品j的需求為:x(j)=p(j)-εE/Ρ1-ε(4)x(j)=p(j)?εE/P1?ε(4)其中p(j)表示產(chǎn)品j的價(jià)格,P是價(jià)格指數(shù),并且有:解兩階段最優(yōu)問題,可得最優(yōu)支出規(guī)則為:(二)北方廠商邊際成本ps假設(shè)有三種廠商制造產(chǎn)品:北方廠商(Ν)(N),北方跨國(guó)公司(Μ)(M),和南方模仿者(S)(S)。廠商記作J,J=N,M,S。北方廠商可以在北方或南方生產(chǎn),在北方生產(chǎn)一單位產(chǎn)出需要一單位勞動(dòng),在南方生產(chǎn)一單位產(chǎn)出需要θ≥1單位勞動(dòng)(Markusen,1995)。假設(shè)在t時(shí)刻世界上存在著n種產(chǎn)品,其中nS種產(chǎn)品在南方生產(chǎn),nN種在北方生產(chǎn)。因此,n=nS+nN。此外,nS=nI+nM,其中nI=被南方模仿的產(chǎn)品數(shù)量;nM=北方跨國(guó)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品。假設(shè)每一產(chǎn)品的生產(chǎn)具有不變的規(guī)模收益,每一時(shí)期既不存在生產(chǎn)的固定成本也不存在運(yùn)輸成本。為了簡(jiǎn)便起見,假設(shè)每種產(chǎn)品由一個(gè)不同的廠商開發(fā)和制造。廠商相互之間通過確定價(jià)格來競(jìng)爭(zhēng)。由于需求函數(shù)中所有產(chǎn)品的對(duì)稱性,用xN表示對(duì)北方廠商的產(chǎn)品需求,xM表示對(duì)跨國(guó)公司的產(chǎn)品需求,用xS表示對(duì)北方廠商的產(chǎn)品需求。當(dāng)n種產(chǎn)品的價(jià)格已知時(shí),變量xN和xM由需求函數(shù)(4)決定。假設(shè)運(yùn)輸成本為0,沒有貿(mào)易壁壘,因此產(chǎn)品的生產(chǎn)者總是可以在世界市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品。令πN表示北方廠商的即時(shí)利潤(rùn),πM表示產(chǎn)品還沒有被模仿的跨國(guó)公司的即時(shí)利潤(rùn),πS表示南方廠商的即時(shí)利潤(rùn)。北方和南方工資水平分別為wN和wS。LS和LN分別是南北方的外生勞動(dòng)供給。給定方程(4)的需求函數(shù),易知北方廠商對(duì)其邊際成本加價(jià)為:pΝ=wΝ/α?pΜ=θwS/α?(7)pN=wN/α?pM=θwS/α?(7)南方廠商只能生產(chǎn)那些已被他們成功模仿的產(chǎn)品,他們生產(chǎn)一單位產(chǎn)出需要一單位勞動(dòng)。假設(shè)模仿的目標(biāo)僅僅是北方跨國(guó)公司。實(shí)際上,北方廠商的技術(shù)也可能被模仿,但是他們面對(duì)的模仿風(fēng)險(xiǎn)比在南方生產(chǎn)的跨國(guó)公司要低(GlassandSaggi,2002)。如果南方廠商成功模仿了跨國(guó)公司的產(chǎn)品,就與該公司進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),因此均衡時(shí)有:pS=θwS(8)pS=θwS(8)令xJ為廠商J的產(chǎn)出水平,其中J=N,M,S。從需求函數(shù)(4)可得使用三種產(chǎn)品的定價(jià)方程,有:北方生產(chǎn)者的利潤(rùn)流為:跨國(guó)公司的利潤(rùn)流為:南方廠商的利潤(rùn)流為:(三)模仿活動(dòng)的性質(zhì)沿著GrossmanandHelpman(1991)的思路,定義每單位時(shí)間新產(chǎn)品的發(fā)明率˙n為:˙n=LnΚn/aΝ(15)其中aN是創(chuàng)新的生產(chǎn)率參數(shù)。Ln是創(chuàng)新中使用的北方勞動(dòng)。Kn是創(chuàng)新中使用的累積知識(shí)存量,這里Kn=n,體現(xiàn)了過去創(chuàng)新中積累的知識(shí)對(duì)當(dāng)前創(chuàng)新的外溢效應(yīng)。因此有g(shù)=Ln/aN。由此北方的資源約束為:aΝg+nΝxΝ≤LΝ(16)北方勞動(dòng)配置到創(chuàng)新和北方制造中。模仿是有成本的,Mansfieldetal(1981)發(fā)現(xiàn)模仿平均成本是創(chuàng)新成本的65%,只有少數(shù)產(chǎn)品低于20%?；谀７碌男再|(zhì),我們區(qū)分了兩種模仿活動(dòng):一種是水平模仿(類似于非法復(fù)制,使用技能勞動(dòng)較少。與跨國(guó)生產(chǎn)相比,模仿生產(chǎn)具有低質(zhì)量低生產(chǎn)成本特點(diǎn));一種是垂直模仿(類似于模仿創(chuàng)新,是合法的,它使用較多技能勞動(dòng)。與跨國(guó)生產(chǎn)相比,模仿生產(chǎn)具有高質(zhì)量低生產(chǎn)成本特點(diǎn))。定義每單位時(shí)間對(duì)新產(chǎn)品的模仿率˙nI為:其中aI是模仿的生產(chǎn)率參數(shù)。LSI是模仿使用的南方勞動(dòng)。KS是模仿使用的累積知識(shí)存量,這里KS=nS。因此模仿率為:μi=˙nΙ/nΜ=nSLiSΙ/nΜaΙ,i=1,2(18)這里L(fēng)2SΙ>L1SΙ,即垂直模仿μ2與水平模仿μ1相比要耗費(fèi)更多的勞動(dòng)?；诳鐕?guó)公司活動(dòng)的性質(zhì),我們定義了兩種跨國(guó)公司活動(dòng)方式:一種是垂直FDI比率?2;一種是水平FDI比率?1。我們定義水平FDI比率?1為:垂直FDI比率為:相應(yīng)地,南方的資源約束為:aΙ˙nΙ/nS+θnΜxΜ+nΙxS≤LS(21)南方勞動(dòng)配置到模仿以及跨國(guó)公司和本土廠商的生產(chǎn)中。(四)南方生產(chǎn)者的終身價(jià)值模型研究所有產(chǎn)品種類以相同比率g增長(zhǎng)的穩(wěn)定狀態(tài)均衡。在穩(wěn)定狀態(tài)r=ρ,并且結(jié)合方程(22)、(20)和(18),在穩(wěn)定狀態(tài)有:nΜ/nΝ=?2/g,nS/nΝ=?2(g+μi)/g2,i=1,2(23)nΙ/nΜ=μi/g,n/nΝ=1+?2(g+μi)/g2,i=1,2(24)一個(gè)成功的北方創(chuàng)新者既可以選擇在北方生產(chǎn),也可以在南方生產(chǎn)。在南方生產(chǎn)比較便宜,但生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到南方面臨模仿的風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)成功創(chuàng)新者選擇在北方生產(chǎn)的終身價(jià)值為:如果它選擇成為跨國(guó)公司,那么它的價(jià)值為:vΜ=πΜ/(ρ+g+μi),i=1,2(26)由于所有北方廠商都有進(jìn)行跨國(guó)生產(chǎn)的自由,因此必須有:vΝ=vΜ(27)類似的,南方生產(chǎn)者的終身價(jià)值(即成功的模仿者獲得的報(bào)酬)為:vS=πS/(ρ+g)(28)自由進(jìn)入創(chuàng)新意味著北方廠商的價(jià)值必須剛好等于創(chuàng)新的成本:自由進(jìn)入模仿意味著:vS=wSaΙ/nS?πS/(ρ+g)=wSaΙ/nS(30)現(xiàn)在看看南北方的相對(duì)工資。因?yàn)関N=vM,有:根據(jù)利潤(rùn)的定義,有:聯(lián)立方程(31)和(32),有:wΝ/wS=θ[1+μi/(ρ+g)]1ε-1,i=1,2(33)在穩(wěn)定狀態(tài)中,由方程(16)、(23)和(24)有北方勞動(dòng)市場(chǎng)出清的均衡條件:aΝg+g2g2+?2(g+μi)aΝα(ρ+g)(1-α)=LΝ,i=1,2(34)在穩(wěn)定狀態(tài)中,由方程(21)、(23)和(24)有南方勞動(dòng)市場(chǎng)出清的均衡條件:aΙgμig+μi+θg(g+μi)aΙρ(θ-1)α-ε+μiμi+gaΙ(ρ+g)(θ-1)=LS,i=1,2(35)結(jié)合方程(23)和(24)得到第四個(gè)均衡條件:?2(g+μi)g2+?2(g+μi)aΝaΙα1-ε(θ-1)(1-α)[ρ+μi+gρ+g]εε-1=1,i=1,2(36)方程(34)、(35)和(36)定義了三個(gè)內(nèi)生變量(創(chuàng)新、模仿和FDI)的穩(wěn)定狀態(tài)均衡。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度我們從經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀態(tài)分析出發(fā),討論南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)方程(34)、(35)和(36)定義的穩(wěn)定狀態(tài)的影響。這里用模仿成本aI(1+κ)的提高來測(cè)度南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度。κ∈[0,∞)越大,說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度越大。反之亦然。(一)南方模仿者的選擇在弱或者無知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下,模仿者選擇什么策略?假設(shè)南方會(huì)選擇垂直模仿并且模仿成功,南方廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量就更高,并且生產(chǎn)成本更低。此時(shí),不管跨國(guó)公司會(huì)采取什么策略,由于南方模仿的搭便車行為,南方廠商可以自由進(jìn)入。在該產(chǎn)品市場(chǎng)需求給定的情形下,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格從pM=θwS/α下降到pS=θwS,經(jīng)濟(jì)重新回到方程(34)、(35)和(38)定義的穩(wěn)定狀態(tài)。如果這樣的話,由方程(30)知道,南方模仿者的期望收益惡化:(θ-1)wSxS/(ρ+g)=wSaΙ/nS<wSaΙ(1+L2SΙ)/nS(37)L2SΙ>0是垂直模仿所需要的勞動(dòng)。南方模仿者顯然不會(huì)選擇垂直模仿策略。所以,理性的模仿者總會(huì)選擇水平模仿策略。命題1:在弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下,水平模仿策略(μ1)是模仿者的占優(yōu)策略。(二)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的最優(yōu)設(shè)計(jì):知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的市場(chǎng)壟斷程度在南方嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),模仿者會(huì)采取什么行動(dòng)呢?首先在方程(35)中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),給定其他條件不變的情形下,求μi關(guān)于κ的微分,有:?μi/?κ=-aΙ(θgραε+μigθ+μiρ)/δ,i=1,2(38)其中-aI(θgραε+μigθ+μiρ)<0,δ=g(θg+ρ-θαερ)aI(1+κ)/(g+μi)。顯然市場(chǎng)壟斷程度(由1/α來測(cè)度。參見AghionandHowitt(1992))有決定性影響。我們總能找到存在一個(gè)1/α*=[(ρ+θg)/θρ]1/-ε,滿足δ=0。因此,如果1/α<1/α*,有δ<0,?μi/?κ>0;如果1/α>1/α*,有δ>0,?μi/?κ<0。顯然,模仿者的行動(dòng)依賴不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。命題2:在嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下,模仿者的行動(dòng)依賴市場(chǎng)力量的大小。如果1/α<1/α*,則?μi/?κ>0;如果1/α>1/α*,則?μi/?κ<0。1.南方模仿者的要求在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,模仿者和跨國(guó)公司會(huì)如何反應(yīng)呢?首先受到影響的是模仿者,那么我們看看它會(huì)采取什么行動(dòng)?由方程(30)知道,在其他情形不變時(shí),模仿的盈利條件變?yōu)?πS/(ρ+g)<wSaΙ(1+κ)/nS(39)模仿者的盈利性下降。這類似于模仿征稅效應(yīng),會(huì)降低模仿的激勵(lì)(GlassandSaggi,2002)。此時(shí)模仿者是繼續(xù)選擇什么模仿策略?假設(shè)跨國(guó)公司的產(chǎn)品是垂直創(chuàng)新類型,跨國(guó)公司與模仿者進(jìn)行Bertrand價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。如果南方模仿者選擇垂直模仿策略,一旦跨國(guó)公司選擇垂直FDI策略,經(jīng)濟(jì)重新回到方程(34)、(35)和(36)定義的穩(wěn)定狀態(tài),模仿者模仿的期望收益顯然小于成本:因此,理性的模仿者不會(huì)選擇垂直模仿策略。如果跨國(guó)公司選擇水平FDI策略,那么跨國(guó)公司和模仿者就會(huì)形成一個(gè)新的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),但現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)者是南方廠商,由于南方廠商的低勞動(dòng)成本,跨國(guó)公司會(huì)很快被驅(qū)逐出南方市場(chǎng)。如果這樣,南方模仿者的凈利潤(rùn)為:(θ/α-1)wSxS/(ρ+g)-wSaΙ(1+L2SΙ)(1+κ)/nS在其他條件不變的情形下,利潤(rùn)的變化取決于參數(shù)1/α,L2SΙ,κ的大小。因此南方模仿者的凈利潤(rùn)是不確定的。但對(duì)跨國(guó)公司而言,如果跨國(guó)公司選擇垂直FDI策略,南方廠商和跨國(guó)公司的之間仍然是Bertrand價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系?？鐕?guó)公司的利潤(rùn)為正:πΜ=(1/α-1)θwSxΜ>0(41)顯然,理性的跨國(guó)公司不會(huì)選擇退出策略。由此,理性的南方模仿者選擇水平模仿策略μ1。在水平模仿策略μ1下,由命題2知道,在寡頭壟斷市場(chǎng)下,總存在一個(gè)1/α>1/α*,滿足?μ1/?κ<0。由此,模仿率μ1下降。由此,南方生產(chǎn)的產(chǎn)品種類nI減少。給定策略μ1,由方程(25)、(26)和(27)知道,有vM>vN,跨國(guó)公司的盈利性上升。跨國(guó)公司會(huì)采取什么行動(dòng)呢?跨國(guó)公司一般可以選擇兩種策略:一種是水平FDI策略;一種是提高垂直FDI策略。跨國(guó)公司的決策依賴策略的盈利性。假設(shè)?1策略下的跨國(guó)公司價(jià)值為vΜ1,假設(shè)在南方市場(chǎng)一個(gè)引入更高技術(shù)水平新產(chǎn)品的潛在北方廠商的價(jià)值是vΜ2,那么第二種策略下的跨國(guó)公司價(jià)值為vΜ2-vΜ1。跨國(guó)公司選擇什么樣的策略呢?如果vΜ1>vΜ2(技能與新技術(shù)不匹配,以及模仿者和跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)性使用南方技能勞動(dòng)都會(huì)導(dǎo)致新技術(shù)的盈利性下降),顯然跨國(guó)公司選擇策略?1。即使vΜ1<vΜ2,如果選擇策略?2,顯然有vΜ2-vΜ1<vΜ2。因此理性的跨國(guó)公司在壟斷地位喪失前是不會(huì)選擇策略?2(AghionandHowitt,1992;GrossmanandHelpman,1991)?？鐕?guó)公司選擇策略?1,雇傭更多的南方技能勞動(dòng),延長(zhǎng)既有產(chǎn)品的生產(chǎn)周期,導(dǎo)致引入新產(chǎn)品的速度下降,即?2下降。由此跨國(guó)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品種類nM下降?，F(xiàn)在我們來看看北方的創(chuàng)新。首先?2下降,nM下降,降低了北方創(chuàng)新的需求。其次,北方生產(chǎn)的產(chǎn)品種類nN增加,北方生產(chǎn)廠商使用的北方勞動(dòng)增加。給定北方的勞動(dòng)資源,北方創(chuàng)新的勞動(dòng)資源減少。這導(dǎo)致北方創(chuàng)新率下降。再次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化,降低了南方的模仿率,提高了北方創(chuàng)新的贏利性,進(jìn)而提高北方的創(chuàng)新率。北方的創(chuàng)新率g最終取決于這三個(gè)力量的權(quán)衡。具體地,給定北方的勞動(dòng),在方程(34)中求g關(guān)于?2的微分有:?g/??2=(1+μ1/g)(LΝ-aΝg)/ξ(42)顯然(1+μ1/g)(LΝ-aΝg)>0。由方程(34)和(42)知道,顯然有ξ>0,?g/??2>0。由于?2是下降的,因而,北方的創(chuàng)新率下降?？纯茨媳毕鄬?duì)工資。由方程(33)知道,wΝ/wS=θ[1+μ1/(ρ+g)]1ε-1。這里模仿率μ1下降,給定北方創(chuàng)新率g,南北工資溢價(jià)wN/wS是下降的。在南北的制造業(yè)的配置方面。由方程(23)知道,nS/nN=?2(g+μ1)/g2。這里μ1,?2下降,給定北方的創(chuàng)新率g,nS/nN下降。2.模仿激勵(lì)的下降和競(jìng)爭(zhēng)程度的上升由方程(30)知道,在其他情形不變時(shí),模仿的盈利條件與方程(37)一樣,模仿者的盈利性下降。如果跨國(guó)公司的產(chǎn)品是水平創(chuàng)新類型,市場(chǎng)具有壟斷競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì),模仿者是選擇水平模仿策略還是垂直模仿策略呢?如果南方模仿者選擇垂直模仿策略,跨國(guó)公司與南方模仿者就進(jìn)行差異化產(chǎn)品的壟斷競(jìng)爭(zhēng)。由前面的分析知道,不管跨國(guó)公司如何反應(yīng),南方模仿者選擇策略μ2的凈邊際收益大于策略μ1的凈邊際收益:p-wS>(θ-1)wS>0(43)其中θwS<p<θwS/α,。顯然只要滿足如下不等式,模仿者就會(huì)選擇策略μ2:(p-wS)xS/(ρ+g)≥wSaΙ(1+L2SΙ)(1+κ)/nS>wSaΙ(1+κ)/nS(44)如果模仿者選擇垂直模仿(μ2)策略,由于模仿困難增大,它要克服兩種效應(yīng):一種是在垂直模仿策略下增加技能勞動(dòng)使用而導(dǎo)致的勞動(dòng)浪費(fèi)效應(yīng);一種是模仿激勵(lì)下降導(dǎo)致的模仿負(fù)激勵(lì)效應(yīng)(GlassandSaggi,2002)。為了保持(44)成立,在邊際上必須有:(1+κ)≤(p/wS-1)/(ρ+g)aΙ(1+L2SΙ)<(θ/α-1)/(ρ+g)aΙ(1+L2SΙ)(45)其中θwS<p<θwS/α。在極限的情形,κ→0。由命題1知道,模仿者的占優(yōu)策略是μ1,由此κ存在一個(gè)下界κˉ。因此,我們總能找到一個(gè)最優(yōu)的κ*,模仿者可以確定一個(gè)價(jià)格p*∈[θwS,θwS/α],滿足不等式(45)。進(jìn)一步我們知道,dκ*/dp*>0,dp*/dα<0,并且p*有一個(gè)上界。由此κ*也有一個(gè)上界,即κ*<(θ/α-1)/(ρ+g)aΙ(1+L2SΙ)-1=ˉκ。顯然,最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度κˉ<κ*<ˉκ依賴市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度(1/α)。命題3:在水平創(chuàng)新的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下,南方存在一個(gè)最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度κˉ<κ*<ˉκ。它依賴市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。給定模仿者的垂直模仿策略,由方程(38)知道,存在一個(gè)1/α<1/α*,滿足δ<0,?μ2/?κ>0。由此模仿率μ2上升,南方生產(chǎn)的產(chǎn)品種類nI增加。類似地,給定模仿者的垂直模仿策略,模仿率μ2上升,有vM<vN?？鐕?guó)公司的盈利性下降?？鐕?guó)公司會(huì)采取什么行動(dòng)呢?如果跨國(guó)公司選擇策略?1,顯然,由于南方生產(chǎn)廠商的低勞動(dòng)成本,競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果導(dǎo)致跨國(guó)公司最終退出該產(chǎn)品的生產(chǎn),跨國(guó)公司獲得零利潤(rùn)。如果跨國(guó)公司選擇策略?2,產(chǎn)品市場(chǎng)上有更多生產(chǎn)商,跨國(guó)公司的利潤(rùn)為:0<p-θwS<(1/α-1)θwS其中θwS<p<θwS/α。顯然跨國(guó)公司選擇策略?2。由此引入新產(chǎn)品的速度上升,即方程(20)的?2上升,跨國(guó)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品種類nM增加?，F(xiàn)在討論北方的創(chuàng)新率變化,由方程(42)有?g/??2>0。由于?2是增加的,因此北方的創(chuàng)新率g增加。同理,在南北工資溢價(jià)方面,由方程(33)知道,當(dāng)模仿率μ2增加時(shí),給定g,南北工資溢價(jià)wN/wS上升。在南北制造業(yè)的配置方面。由方程(23)知道,當(dāng)μ2,?2增加時(shí),給定g,nS/nN上升。表1是不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,南方加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效應(yīng)。命題