后發(fā)優(yōu)勢及后發(fā)劣勢

-.z.一、定義后發(fā)優(yōu)勢又稱為次動優(yōu)勢、后發(fā)優(yōu)勢、先動劣勢。是指相對于行業(yè)的先進入企業(yè)，后進入者由于較晚進入行業(yè)而獲得的較先動企業(yè)不具有的競爭優(yōu)勢，通過觀察先動者的行動及效果來減少自身面臨的不確定性而采取相應行動，獲得更多的市場份額。“后發(fā)優(yōu)勢〞這一概念主要來源于古典經濟學家嘉圖的國際分工、比擬生產費用理論和德國經濟學家斯特的動態(tài)比擬費用學說。首次明確界定和使用“后發(fā)優(yōu)勢〞(advantageofbackwardness)一詞的，是20世紀美國著名經濟史學家亞歷山大.格申克龍。格申克龍對l9世紀德國、意大利、俄國等歐洲較為落后國家的工業(yè)化過程進展了分析后指出：工業(yè)化前提條件的差異將影響開展的進程。一個國家的經濟開展越是落后，工業(yè)化起步就越是缺乏歷史的連續(xù)性，往往采取突變的方式，因此，一個國家在實行工業(yè)化的初始時期，相對落后程度越高，其后的增長速度就越快?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢〞概括起來有三方面：一是相對落后造成社會的緊狀態(tài)〔經濟開展的承諾和停滯的現(xiàn)實之間的緊狀態(tài)，激起國民要求工業(yè)化的強烈愿望，以致形成一種社會壓力〕。二是替代性的廣泛存在。三是引進先進國家的技術、設備和資金。此外，學習和借鑒先進國家的成功經歷，吸取其失敗的教訓。1.開展中國家收入水平、技術開展水平、產業(yè)構造水平與興旺國家有差距，可以利用這些差距，通過引進技術的方式來加速技術變遷，從而使經濟開展的更快。這就是所謂后發(fā)優(yōu)勢的主要容?！擦忠惴颍?后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與小凱教授商榷"〕2.從理論上說，后發(fā)優(yōu)勢至少表達在以下五個方面：資本后發(fā)優(yōu)勢〔資本邊際報酬遞減〕、技術后發(fā)優(yōu)勢〔先進的科學技術知識是公共品〕、制度后發(fā)優(yōu)勢、構造后發(fā)優(yōu)勢〔從農業(yè)國向工業(yè)國轉變〕、開展意識后發(fā)優(yōu)勢。〔胡漢昌、郭熙保："后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略與比擬優(yōu)勢戰(zhàn)略"〕3.開展中國家主要擁有以下幾個方面的后發(fā)優(yōu)勢：技術引進優(yōu)勢〔開展中國家通過低本錢引進先進技術更快開展經濟的有利條件〕、制度創(chuàng)新優(yōu)勢、構造變動優(yōu)勢〔開展中國家擁有通過經濟構造優(yōu)化升級推動經濟迅速開展的有利條件〕、規(guī)模擴優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢〔開展中國家人力資源豐富價廉的有利條件〕?！埠喰氯A、許輝："后發(fā)優(yōu)勢、劣勢與跨越式開展"〕后發(fā)劣勢由經濟學家沃森提出，華人經濟學第一人小凱演講時提出這一中文概念。意思是說，落后國家由于開展比擬遲，所以有很多東西可以模仿興旺國家。模仿有兩種形式，一種是模仿制度，另一種是模仿技術和工業(yè)化的模式。由于是后發(fā)國家，所以可以在沒有在根底制度的情況下通過技術模仿實現(xiàn)快速開展。落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對興旺國家技術和管理模式的模仿，取得興旺國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是落后國家模仿技術比擬容易，模仿制度比擬困難，因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此落后國家會傾向于技術模仿。但是，落后國家雖然可以在短期取得非常好的開展，但是會給長期的開展留下許多隱患，甚至長期開展可能失敗。簡單來說：開展中國家與興旺國家之間既存在制度差距，也存在技術差距，技術模仿比擬容易，制度模仿很困難，后發(fā)國家會從比擬容易的技術模仿開場做起，把比擬難的制度模仿放在后面。這樣，可以在短期加快經濟開展，但是會助長制度模仿的惰性，給長期的開展留下許多隱患?！皩髞碚叩脑{咒〔CurseToTheLateer〕〞：通過技術模仿，落后國家可以在短期取得非常好的開展，但長期開展可能失敗。部因素影響的后發(fā)劣勢論：1.資本積累的后發(fā)劣勢〔循環(huán)累計因果關系〕2.技術進步3.產業(yè)開展4.構造轉換5.制度創(chuàng)新外部因素影響的后發(fā)劣勢1.歐美現(xiàn)代化與“全盤西化輪〞2.拉美進口替代工業(yè)化的失敗與依附論的興起3.東亞經濟開展與依附開展論、世界體系輪4.全球化與全球化陷阱論二、原因分析后發(fā)優(yōu)勢1.技術引進優(yōu)勢這是指開展中國家通過低本錢引進先進技術.大多數(shù)先進的科學技術是由興旺國家花費了巨大的投資和時間創(chuàng)造創(chuàng)造的，這些先進科學技術知識被認為是公共產品或準公共產品，具有很大的溢出效用，這對于科學技術比擬落后的開展中國家來說是一個非常有利的條件。開展中國家不需要投入巨大的資源來重新研究和開發(fā)這些已經存在的科學技術，他們只要花費很小的本錢和時間就可以把這些科學技術學來并運用于生產之中。這一方面節(jié)約了開展中國家的大量資源，另一方面也縮短了與興旺國家的技術差距，使開展中國家能夠比興旺國家開展得更快。2.制度創(chuàng)新優(yōu)勢制度方面的后發(fā)優(yōu)勢是指開展中國家學習、效仿和借鑒興旺多家的先進制度和管理經歷，并經外鄉(xiāng)化改造所產生的效率和益處。一種制度的形成，是一個需要支付高額代價的不斷試錯的過程，經過反復、動亂、危機以至戰(zhàn)爭等等才能形成，而制度又是一種公共產品，一旦這種制度形成并行之有效，后來者就可以防止這種試錯的高額代價，通過制度的移植、模仿和創(chuàng)新，節(jié)約經濟開展的創(chuàng)新本錢和時間本錢，以相對較小的社會本錢和代價取得相對較大的開展收益。3.構造變動優(yōu)勢這是指開展中國家擁有通過經濟構造優(yōu)化升級推動經濟迅速開展的有利條件。開展中國家大多數(shù)最初都是農業(yè)國都呈現(xiàn)出落后的二元經濟構造，工業(yè)化程度、城市化水平、產業(yè)構造開展的層次都比擬低，都面臨著調整和改善經濟構造、提高工業(yè)化和城市化水平、使產業(yè)構造優(yōu)化升級、實現(xiàn)二元經濟一元現(xiàn)代化的歷史任務。經濟開展過程就是從農業(yè)經濟轉為現(xiàn)代工業(yè)經濟，最終實現(xiàn)工業(yè)化。落后的農業(yè)部門生產率較低，而工業(yè)部門的生產率較高，把農業(yè)部門的勞動力和資本轉移到工業(yè)部門，可以提高整個社會的資源配置效率,從而促進生產率較快的增長。4.規(guī)模擴優(yōu)勢這是指開展中國家通過規(guī)模擴能夠實現(xiàn)經濟快速增長的有利因素。開展中國家經濟開展水平低，經濟總量比擬小，到達規(guī)模經濟的情況比擬少，邊際收益遞增規(guī)律的作用大，邊際收益遞減規(guī)律的作用相對小，因此通過經濟規(guī)模的擴大，能夠實現(xiàn)經濟的快速開展。5.人力資源優(yōu)勢開展中國家人力的后發(fā)優(yōu)勢一方面表達在勞動力資源豐富，勞動力本錢相對低廉；另一方面表達在知識的溢出效應，即開展中國家的勞動力可以通過對興旺國家技術和管理知識的學習和吸收，跳過漫長、曲折的中間階段，直接進入知識的較高層次和較新階段，從而極提高勞動力的素質和水平，直接創(chuàng)造人力資本。6、資本的后發(fā)優(yōu)勢這一優(yōu)勢主要是指資本報酬遞減規(guī)律所產生的優(yōu)勢。興旺國家的資本豐富，而開展中國家資本稀缺，因此，開展中國家的資本收益要高于興旺國家。如果國際資本是自由流動的，則資本將從興旺國家向開展中國家流動，由此將會促使開展中國家經濟增長得更快。后發(fā)劣勢1.對后來者的詛咒，落后國家傾向技術模仿，不去觸動既得利益，防止制度改革。2.制度、憲政制度對現(xiàn)代國家興起的重要性，而后進國家的政府不愿從市場中退出。3.政府的時機主義行為，專利制度和對私人剩余權利的保護無法受到投機型政府的重視。4.短期工業(yè)化的成功會使人們無視制度學習，長期會產生負面效應。5.國家時機主義制度化，政府與民爭利，既是游戲規(guī)則制定者，又是裁判加球員，因此私人經濟無法生長起來，國營企業(yè)效率越高，越不利長期經濟開展。6.政府對新興行業(yè)的過度干預。7.短期成功造成觀念落后。8.領導人對國家的開展方向的作用，領導人可能急功近利，想在幾十年到達興旺國家?guī)装倌甑某晒?，因此適得其反。9.惡化的國際環(huán)境，興旺國家可能對開展中國家的遏制〔比方美國對中國，對80年代的日本〕。10.市場構造問題，目前國際市場形成專業(yè)化分工，興旺國家占據(jù)微笑曲線兩端，利潤較高而興旺國家大多從事附加值較低的活動，不利于技術進步。11.公司部制度問題。12.進入改革開放，中國仍有采取大推進工業(yè)化和模仿策略的很大余地，傳統(tǒng)的自給自足行業(yè)的高收入比重說明在缺乏私人產權和市場條件下，仍有模仿興旺國家勞動分工的有效模式。但勞動分工網絡日益復雜，隨著分工的深化，這種策略長期代價大于短期收益。這也可以說是后發(fā)劣勢的一個原因。三、理論后發(fā)優(yōu)勢開展中國家在收入水平、技術開展水平、產業(yè)構造水平方面與興旺國家有差距，對于這些差距，可以通過引進技術的方式來加速技術變遷，從而使經濟開展的更快?！忠惴虻?后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢"所謂“后發(fā)優(yōu)勢〞，也常常被稱作“落后得益〞、“落后的優(yōu)勢〞、“落后的有利性〞等。格申克龍對l9世紀德國、意大利、俄國等歐洲較為落后國家的工業(yè)化過程進展了分析，并指出：“一個工業(yè)化時期經濟相對落后的國家，其工業(yè)化進程和特征在許多方面表現(xiàn)出與先進國家〔如美國〕顯著不同。〞并且總結出了以下6點特征：一個國家的經濟越落后，其工業(yè)化的起步就越缺乏聯(lián)系性，而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長所致的突然的大突進進程；一個國家的經濟越落后，在其工業(yè)化進程中對大工廠和大企業(yè)的強調越明顯；一個國家的經濟越落后，就越強調生產資料而非消費資料的生產；一個國家的經濟越落后，人們消費水平受到的壓力就越沉重；一個國家的經濟越落后，其工業(yè)化所需資本的發(fā)動和籌措越帶有集權化和強制性特征；一個國家的經濟越落后，其工業(yè)化中農業(yè)就越不能對工業(yè)提供市場支持，農業(yè)越受到抑制，經濟開展就越相對緩慢。格申克龍的理論：1.所謂的“替代性〞的廣泛存在后起國家由于缺乏*些工業(yè)化的前提國家，因此只能創(chuàng)造性地尋求相應的替代物，替代性的意義不僅在于資源條件上的可選擇性和時間上的節(jié)約，更重要的在于使后起國家能夠也必須根據(jù)自身的實際選擇有別于先進國家的不同開展道路和不同開展模式。2.后起國家引進先進國家的技術、設備和資金引進技術是國家高速開展工業(yè)化的首要因素，后起國家在這方面可以借鑒興旺國家的經歷和技術以節(jié)約科研費用和時間，把資源配置到效率更高的方面去；資金的引進也可以解決后起國家工業(yè)化中資本嚴重短缺的問題。3.后起國家學習和借鑒先進國家的成功經歷后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)為后起國家在形成乃至設計工業(yè)化模式上的可選擇性、多樣性和創(chuàng)造性，后發(fā)國家可以少走或者防止彎路，采取優(yōu)化的趕超戰(zhàn)略，較快進入工業(yè)化。4.相對落后會造成社會的緊狀態(tài)后起國家由于相對于興旺國家較落后，便會激起國民要求工業(yè)化的強烈愿望，落后就要挨打，這在人類世界似乎永遠要做為普遍法則而運行，因此，落后國家普遍提出要迅速實現(xiàn)工業(yè)化的要求。后人開展：一、美國社會學家M?列維從現(xiàn)代化的角度將后發(fā)優(yōu)勢理論具體化。列維認為后發(fā)優(yōu)勢有五點容：(1)后發(fā)國對現(xiàn)代化的認識要比先發(fā)國在自己開場現(xiàn)代化時對現(xiàn)代化認識豐富得多。(2)后發(fā)者可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的方案、技術、設備以及與其相適應的組織構造。(3)后發(fā)國家可以跳越先發(fā)國家的一些必經開展階段，特別是在技術方面。(4)由于先發(fā)國家的開展水平已到達較高階段，可使后發(fā)國家對自己現(xiàn)代化前景有一定的預測。(5)先發(fā)國家可以在資本和技術上對后發(fā)國提供幫助。列維尤其提到資本積累問題。認為先發(fā)式現(xiàn)代化過程是一個逐步進化的過程，因而對資本的需求也是逐步增強的。后發(fā)式現(xiàn)代化因在很短的時間迅速啟動現(xiàn)代化，對資本的需求就會突然大量增加，因此后發(fā)國需要特殊的資本積累形式。實行這種資本積累，也必然要有政府的介入。二、繼列維之后，1989年阿伯拉莫維茨(Abramoitz)又提出了“追趕假說〞，即不管是以勞動生產率還是以單位資本收入衡量，一國經濟開展的初始水平與其經濟增長速度都是呈反向關系的。阿伯拉莫維茨同時指出，這一假說的關鍵在于把握“潛在〞與“現(xiàn)實〞的區(qū)別，因為這一假說是潛在的而不是現(xiàn)實的，只有在一定的限制下才能成立。第一個限制因素是技術差距，即后發(fā)國與先發(fā)國之間存在著技術水平的差距，它是經濟追趕的重要外在因素，正因為存在技術差距才使經濟追趕成為可能。即：生產率水平的落后，使經濟的高速開展成為可能。第二個限制因素是社會能力，即通過教育等形成的不同的技術能力，以及具有不同質量的政治、商業(yè)、工業(yè)和財經制度，它是經濟追趕的在因素。即：與其說是處于一般性的落后狀態(tài)，不如說是處于技術落后但社會進步的狀態(tài)，才使一個國家具有經濟高速增長的強大潛力。三、1993年，伯利茲、保羅?克魯格曼等(Brezis，PaulKrugman，)在總結開展中國家成功開展經歷的根底上提出了基于后發(fā)優(yōu)勢的技術開展的“蛙跳〞(Leap-flogging)模型。它是指在技術開展到一定程度、本國已有一定的技術創(chuàng)新能力的前提下，后進國可以直接選擇和采用*些處于技術生命周期成熟前階段的技術，以高新技術為起點，在*些領域、*些產業(yè)實施技術趕超。1995年，羅伯特?巴羅和薩拉易馬丁〔RobertJ?Barroandsala-i-martin〕假定一國進展技術模仿的本錢是該國過去已經模仿的技術種類占現(xiàn)有技術總數(shù)量比例的增函數(shù)，也就是說，一國過去模仿的技術越多，其繼續(xù)實行技術模仿的相對本錢就越高。1996年，艾肯(R．VanElkan)在開放經濟條件下建立了技術轉移模仿和創(chuàng)新的一般均衡模型，他強調的是經濟欠興旺國家可以通過技術的模仿、引進或創(chuàng)新，最終實現(xiàn)技術和經濟水平的趕超，轉向技術的自我創(chuàng)新階段。四、我國學者結合中國實際，提出并闡述了“后發(fā)優(yōu)勢驅動假說〞，指出后發(fā)地區(qū)通過引進、模仿、學習(包括技術和制度兩方面)，可獲得后發(fā)利益(Late-developingAdvantage)，從而具有后發(fā)優(yōu)勢由于其學習本錢(Learningcost)大大低于創(chuàng)新本錢，使后發(fā)優(yōu)勢(包括技術性后發(fā)優(yōu)勢和制度性后發(fā)優(yōu)勢)不小于先發(fā)優(yōu)勢。這種由后發(fā)利益而具有的后發(fā)優(yōu)勢是后發(fā)地區(qū)追趕式高速增長的主要動因。上述理論分析說明，作為后發(fā)地區(qū)存在著有別于先發(fā)地區(qū)的方式或途徑來到達與先發(fā)地區(qū)同樣開展水平或狀態(tài)的可能性，即后發(fā)地區(qū)也存在著因其相對落后所擁有的特殊利益。這種益處既不是先發(fā)地區(qū)所能擁有的，也不是后發(fā)地區(qū)通過自身努力創(chuàng)造的，而完全是與其經濟的相對落后性共生的，這種特殊利益既有技術性的，也有制度性的。但是，這種后發(fā)優(yōu)勢是潛在的不是現(xiàn)實的，只有通過自身努力、創(chuàng)造條件，才能使?jié)撛谧優(yōu)楝F(xiàn)實。就我國目前的現(xiàn)狀而言，東部地區(qū)屬于先發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)則是后發(fā)地區(qū)。因此，西部地區(qū)在實現(xiàn)經濟增長、經濟趕超過程中，要從實際出發(fā)、創(chuàng)造條件，通過引進、模仿、學習，充分發(fā)揮技術性和制度性的后發(fā)優(yōu)勢，從而實現(xiàn)地區(qū)經濟高速增長。1.發(fā)揮技術性后發(fā)優(yōu)勢技術性后發(fā)優(yōu)勢，表現(xiàn)為后發(fā)經濟體的技術學習，從先發(fā)經濟體引進各種先進技術，并經模仿、消化、吸收和創(chuàng)新所帶來的利益和好處。首先，從技術研究與開發(fā)環(huán)節(jié)看，模仿創(chuàng)新能冷靜觀察率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動，研究不同率先者的技術動向，向每個技術先驅學習，選擇成功的率先創(chuàng)新進展模仿改進，防止大量技術探索中的失誤，大大降低其技術開發(fā)活動的不確定性；其次，從產品的生產環(huán)節(jié)看，模仿創(chuàng)新能直接藉助于從率先者處獲得生產操作培訓，聘請熟練工人來企業(yè)傳授經歷等方式迅速提高自身的生產技能，從而使生產本錢隨產量增加而下降的速度有可能快于率先創(chuàng)新；第三，從市場環(huán)節(jié)看，模仿創(chuàng)新節(jié)約了大量新市場開發(fā)的公益性投資，能夠集中投資于宣傳推銷自己的產品品牌，且模仿創(chuàng)新產品由于入市晚，還有效回避了新產品市場成長初期的不確定性和風險。我國西部后發(fā)地區(qū)與東部沿海地區(qū)相比，無論是在技術研究與開發(fā)環(huán)節(jié)還是生產環(huán)節(jié)、市場環(huán)節(jié)都存在著極大的差距，因此，通過技術模仿創(chuàng)新(將先發(fā)經濟體已被應用于生產的新技術、科研新成果引用于后發(fā)經濟體的生產領域)，形成復制效應，從而迅速促進本地區(qū)技術進步，大大縮短因研究與開發(fā)先進技術所花費的時間，并節(jié)約相應資源的投人。同時西部后發(fā)地區(qū)可以縮短甚至跳躍式地縮短與先發(fā)地區(qū)的技術差距，以在更高點上發(fā)動和推進工業(yè)化。經過學習研究，西部后發(fā)地區(qū)不僅可以較快地掌握先發(fā)經濟體的先進技術，而且在消化吸收先進技術中有所創(chuàng)新，甚至可以迅速趕上、超過技術先進的競爭對手。2.發(fā)揮制度性后發(fā)優(yōu)勢在經濟增長的諸多要素中，制度因素起了相當重要的作用。道格拉斯?諾斯指出，“制度提供了一種經濟的刺激構造，隨著該構造的演進，它規(guī)定了經濟朝著增長、停滯或衰退變化的方向〞。經濟增長是技術、資本、制度等多種因素共同作用的結果。制度性后發(fā)優(yōu)勢就是后發(fā)地區(qū)向先發(fā)地區(qū)的制度學習，即效仿或移植各種先進位度并經外鄉(xiāng)化改造所產生的效率和益處。后發(fā)地區(qū)通過強制性和誘制性制度移植變遷所形成的后發(fā)優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在三個方面：(1)本錢優(yōu)勢，即后發(fā)地區(qū)直接模仿、吸收和采納先發(fā)地區(qū)已經形成的有效的制度，與先發(fā)地區(qū)的制度創(chuàng)設變遷相比擬，防止了因不斷“試錯〞而支付的高額本錢(政治本錢和經濟本錢)所具有的優(yōu)勢；(2)時間優(yōu)勢，指與制度創(chuàng)設變遷往往要花費較長的時間相比，后發(fā)地區(qū)對有效制度的及時模仿、跟進和移植只需較短的時間，而具有的優(yōu)勢；(3)經歷優(yōu)勢，就是通過吸取先發(fā)經濟體制度變遷的經歷教訓獲得的后發(fā)利益。制度性后發(fā)優(yōu)勢使后發(fā)地區(qū)能提高資源分配的效率、改變鼓勵機制、降低交易費用和風險，從而促進經濟增長。目前我國西部后發(fā)地區(qū)應充分發(fā)揮模仿、吸收和采納有效制度的本錢優(yōu)勢、時間優(yōu)勢和經歷優(yōu)勢，通過強制性和誘制性制度移植變遷，提高資源分配的效率、改變鼓勵機制、降低交易費用和風險。具體首先應通過制度移植變遷，大力開展非公有制經濟，建立健全現(xiàn)代企業(yè)產權制度，充分發(fā)揮地區(qū)經濟特色和當?shù)刭Y源優(yōu)勢；其次，西部后發(fā)地區(qū)要通過向東部先發(fā)地區(qū)學習，解放思想，更新觀念，樹立現(xiàn)代市場意識，消除地方保護主義，擴大市場領域，建立、完善市場體系和機制，從而縮小同東部先發(fā)地區(qū)在制度和機制方面的開展差距；最后，通過政府干預，發(fā)揮政府第一推動力作用，實行區(qū)域經濟政策傾斜，使西部后發(fā)地區(qū)獲得制度性后發(fā)利益，并使其地區(qū)經濟能高速開展。林毅夫關于開展后發(fā)優(yōu)勢的途徑的觀點：1.技術創(chuàng)新是一個國家長期經濟開展最重要的決定因素。2.政府所采取的開展戰(zhàn)略是一個重要因素。開展中國家一般說來資金相對稀缺且昂貴，勞動力相對豐富而相對廉價，由此決定了具有比擬優(yōu)勢的是勞動力相對密集的產業(yè),或是資本密集產業(yè)中勞動力相對密集的區(qū)段。一個經濟的產業(yè)構造生決定于這個經濟的要素稟賦構造(林毅夫，2002)。如果開展中國家要想提高其產業(yè)構造，必須先提高其要素稟賦構造，即增加經濟中每個勞動力的資本擁有量。資本來自于剩余積累。如果一個開展中國家在開展的每一個階段，都能夠誘導其企業(yè)較好地按其要素稟賦構造所決定的比擬優(yōu)勢來選擇產業(yè)，則每個企業(yè)都會有“自生能力〞也就是“只要有正常的管理，不需要任何外部的補貼，就預期可以獲得市場上可以承受的利潤率〞(林毅夫，2002，第272頁)。這樣的經濟在競爭市場中會最有競爭力，占有最大的市場份額，創(chuàng)造更多的剩余和積累，要素稟賦構造的升級也就會最快。當要素稟賦構造升級，產業(yè)也隨之升級，按比擬優(yōu)勢的原則來引進技術，其引進本錢和學習本錢都最低，就能夠真正發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢?？偟膩碚f，所謂“后發(fā)優(yōu)勢〞，優(yōu)勢之處主要在于“時間〞這個緯度，而與傳統(tǒng)的“比擬優(yōu)勢理論〞中的要素稟賦理論等不同。后發(fā)優(yōu)勢并不意味著但凡后來者都必然居上，只是指一種可能存在的開展?jié)摿?，后發(fā)國只有發(fā)揮這種優(yōu)勢才能實現(xiàn)經濟的跨越開展。從經濟開展的要素看，后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在制度、技術、資本、勞動力和經濟構造等方面。1.制度后發(fā)優(yōu)勢。制度安排的后發(fā)優(yōu)勢是最重要的后發(fā)優(yōu)勢。它主要指后發(fā)國家學習、效仿和借鑒先發(fā)國的先進制度和管理經歷，經過外鄉(xiāng)化的改造所產生的效率和益處，是基于后發(fā)國與先發(fā)國之間存在的制度差距和后發(fā)國的制度短缺等根底上產生的一種潛在優(yōu)勢。這種潛在的后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)的主要途徑是制度模仿。制度模仿并不是簡單的復制過程，而是一個有選擇的學習過程。由于先發(fā)國為后發(fā)國提供了制度安排的路徑、經歷和智慧存量，從而節(jié)省了后發(fā)國制度安排〔試錯〕本錢，同時也減少后發(fā)國制度需求誘導時間和探索的時間，所以制度模仿對后發(fā)國家具有極其重要的意義。例如，日本的“明治維新〞就是一個“百年跨越〞的例子，日本通過學習模仿西方國家的社會制度一下子從二流國家變?yōu)槭澜缌袕姟?.技術后發(fā)優(yōu)勢。技術后發(fā)優(yōu)勢是指由于后發(fā)國和先發(fā)國之間存在技術水平和科技創(chuàng)新能力上的較大差距而產生的潛在優(yōu)勢。后發(fā)國一般通過“干中學〞模仿先發(fā)國的科技推動本國的科技進步實現(xiàn)經濟增長?！皷|亞奇跡〞就是技術后發(fā)優(yōu)勢的明顯例證。后發(fā)國可以通過“干中學〞模仿先進科技，引進先發(fā)國的機器和設備，進展大規(guī)模的信息化建立，不斷產生在增長機制，實現(xiàn)知識積累，最終到達新經濟階段，經濟得到迅猛增長和開展。技術后發(fā)優(yōu)勢也是學界討論較多的后發(fā)優(yōu)勢。一般認為，大多數(shù)先進的科學技術是先發(fā)國花費大量的時間、物資和人力創(chuàng)造創(chuàng)造的。這些先進的科技通常被認為是公共產品，具有很大的溢出效應，對于科技比擬落后的后發(fā)國家來說是一個非常有利的條件。后發(fā)國一般不需要投入巨大資源重新研究和開發(fā)這些已存在的先進科技，通過引進外資、機器設備和國際技術轉讓，只需要花費很小的本錢和時間就可以將這些先進科技直接運用到生產中去，這樣節(jié)約了后發(fā)國的大量資源，縮短了與先發(fā)國的科技差距，從而可以使后發(fā)國比先發(fā)國開展得更快些。另外，后發(fā)國在技術模仿的同時還可以適時推動科技自主創(chuàng)新，在一定條件下跨越科技開展的*些階段直接進入*些科技前沿領域與先發(fā)國展開競爭。例如，日本的現(xiàn)代化就是繞過了蒸汽動力階段而直接進入大規(guī)模水力電氣階段，因而只用了50年左右的時間就完成了西方現(xiàn)代國家200年才完成的歷程。3.資本和勞動力后發(fā)優(yōu)勢。一般來說，先發(fā)國的資本比擬豐富，勞動力素質水平高但勞動力數(shù)量通常沒有后發(fā)國豐富；后發(fā)國一般勞動力資源豐富但資本比擬短缺。由于資本的邊際收益遞減規(guī)律，因此后發(fā)國可以形成資本后發(fā)優(yōu)勢。后發(fā)國的勞動力資源豐富且本錢低廉，只要通過引進外資和技術，大力開展科技和教育，利用知識的溢出效應，提升人力資本的素質和水平就可以產生較大的勞動力后發(fā)優(yōu)勢。經濟全球化和教育的國際化使先發(fā)國輸出資本和技術，加上知識溢出效應，大大加快了后發(fā)國的人力資本提升速度。信息化和知識經濟的開展也為后發(fā)國的快速增長提供了難得的機遇。4.經濟構造后發(fā)優(yōu)勢。先發(fā)國一般擁有現(xiàn)代化的工業(yè)體系，各部門的生產效率都很高且差異較小，而后發(fā)國多為落后的。5.觀念的超越。什么是觀念超越呢？經濟的開展離不開先期投入，但是投入具有歷史性，一旦投入完成，就將無法改變其根本格局。這樣，就會使一些地區(qū)的格局呈現(xiàn)落后趨勢。社會在進步，先發(fā)地區(qū)因為格局形成、難以調整而無法跟上社會的進步，這退步不是由于他們不努力的結果，相反卻是他們過于努力的結果。后發(fā)地區(qū)有著時時與時代保持著進步的機動權，其建立的理念可與時代同步，這樣就形成了后發(fā)地區(qū)的觀念優(yōu)勢。這種優(yōu)勢還會因為先發(fā)地區(qū)的開展留下深刻教訓，使后來者看得更清楚而形成節(jié)約，建立起更具調節(jié)矛盾的全新理念和與之相適應的經濟格局。人類開展不完全呈現(xiàn)線性趨勢，而是呈現(xiàn)加速開展的態(tài)勢，開展越早的地區(qū)，越會造成來自相對落后的無形磨損，而落后地區(qū)卻可以通過這種磨損獲得更大后發(fā)優(yōu)勢。芬蘭以電信產業(yè)認識自己的后發(fā)優(yōu)勢，迅速成為世界經濟強國和最具競爭力國家，國也是以汽車產業(yè)和信息產業(yè)作為開展自己的優(yōu)勢。這兩個曾經相對落后的國家，獲得了最強勁的開展，原因在于他們吸收了世界先進理念、承受了興旺國家開展的教訓。后發(fā)劣勢一、著眼部因素影響的后發(fā)劣勢論1.資本積累的后發(fā)劣勢論繆爾達爾的“循環(huán)積累因果關系〞：論繆爾達爾認為，在動態(tài)開展中各種因素相互影響，并呈現(xiàn)“循環(huán)積累〞變化態(tài)勢，即一個因素的變化會引起另一因素變化，進而反應強化先前的因素，使經濟開展過程沿原生因素的開展方向開展。興旺國家憑借現(xiàn)代工業(yè)的經濟優(yōu)勢和支配地位，向開展中國家擴工業(yè)制成品市場，輸出較高價值的產品、資本、技術，同時又把開展中國家當作生產要素市場，購置和吸納較低價值的自然資源、廉價勞力、初級產品，這樣必然造成在先進國家發(fā)生連續(xù)累積性擴，在落后國家造成工業(yè)和貿易的萎縮及人均收入、生活水平和就業(yè)狀況的相對惡化，于是開展中國家總是陷入低水平收入和貧困的累積性循環(huán)困境不能自拔。納克斯的“貧困的惡性循環(huán)〞理論：認為開展中國家由于資本匱乏、收入低下，既造成低水平的供應，又造成低水平的需求，供應方面和需求方面兩個惡性循環(huán)的相互作用，形成結實的死圈，導致經濟的停滯。納爾遜的“低水平均衡陷阱〞理論：認為開展中國家人口的過速增長是阻礙人均收入迅速提高的陷阱，必須進展大規(guī)模的投資，使投資和產出的增長超過人口的增長，才有可能沖出陷阱。利本斯坦的“臨界最小努力〞論：其出發(fā)點是成認“貧困的惡性循環(huán)〞和“低水平均衡陷阱〞狀況的存在，認為必須首先使投資率大到足以使國民收入的增長超過人口的增長，從而人均收入水平得到明顯提高，即以“臨界最小努力〞使經濟擺脫極度貧窮困境。2.技術進步的后發(fā)劣勢論技術作為一種特殊的、重要的生產要素，在經濟開展中的作用日益突出，開展中國家通過引進先進技術促進本國的經濟開展已經成為必由之路。但在技術引進過程中，容易陷入技術后發(fā)利益陷阱，即“引進—模仿—再引進—再模仿〞的惡性循環(huán)。表現(xiàn)為開展中國家對引進技術難以進展有效的消化吸收，以至難以形成自主的技術研究與開發(fā)能力，無力對技術本身進展革新和改進。這種長期的被動態(tài)勢，使興旺國家與開展中國家的技術差距無法消除。3.產業(yè)開展的后發(fā)劣勢論貿易格局是：興旺國家進口勞動密集型和自然資源密集型產品，出口資本和技術密集型產品；開展中國家則進口資本和技術密集型產品，出口勞動密集型產品。但是，在勞動密集型產品市場上，開展中國家的產品不具有競爭優(yōu)勢。依照比擬優(yōu)勢進展的“合理〞分工，雖然可以使后進國家分得利益，但它卻進一步強化了其低水平的產業(yè)構造。4.構造轉換的后發(fā)劣勢論根據(jù)易斯二元經濟論，由于開展的不平衡，后進國家的經濟和社會開展存在明顯的二元性，構造轉換困難。布萊爾進一步認為，傳統(tǒng)性與現(xiàn)代性、傳統(tǒng)化與現(xiàn)代化的二元構造，不僅貫穿和滲透于經濟、政治、文化、社會等各個領域，而且貫穿和滲透于從傳統(tǒng)農業(yè)經濟到現(xiàn)代工業(yè)經濟、從傳統(tǒng)社會模式到現(xiàn)代社會模式根本轉變和開展的現(xiàn)代化整個過程之中，構造轉變的任務是全面的和深刻的。5.制度創(chuàng)新的后發(fā)劣勢論石川滋指出開展中國家往往還殘存著“傳統(tǒng)經濟〞和“命令經濟〞，它們成為與欠興旺的市場經濟并行的另外的資源配置系統(tǒng)，而在歐美國家中，這兩者的作用在其開展階段開場之前就已經完畢了。市場經濟的欠興旺是后發(fā)國家的常態(tài)，在其國，無論是要素市場還是產品市場都存在著嚴重的分割性，市場的現(xiàn)行價格不能反映實際的資源稀缺。與資本積累、技術進步等問題相比，后發(fā)國家經濟開展所必需的有效制度供應缺乏問題居于更重要的地位。小凱認為，由于制度改革比技術模仿更痛苦，更觸及既得利益，同時后發(fā)國往往有更多的空間模仿興旺國家的技術，僅靠技術模仿就能形成短期的開展，因而開展中國家普遍存在以技術模仿取代制度模仿的傾向，以短期的技術和經濟開展，掩蓋對經濟開展起根本性作用的制度創(chuàng)新，從而為經濟的長期開展埋下隱患，制度落后的長期代價極高。二、著眼外部因素影響的后發(fā)劣勢論1.歐美現(xiàn)代化與“全盤西化論〞一方面，西方興旺國家的現(xiàn)代化是由其自身的制度構造和文化傳統(tǒng)促成的，是一個自發(fā)的開展過程，而開展中國家由于其社會部的因素特別是制度因素無力促成現(xiàn)代化的發(fā)端，只有靠西方文明的傳播和沖擊才有可能引發(fā)現(xiàn)代化，是一種被動的他發(fā)過程，為“傳播的開展〞或“依靠外因的開展〞；另一方面，西方興旺國家的現(xiàn)代化是在西方文明這一自身的文化環(huán)境中開展、擴大的，是一種自我的開展過程，而開展中國家由于其自身的文化傳統(tǒng)不利于現(xiàn)代化的開展，必須引進和輸入西方文明，并把它轉化成自身的文明取代原文化才成其為可能，從而是一種他化的開展過程。2.拉美進口替代工業(yè)化的失敗與依附論的興起普雷維什提出了著名的“貿易條件惡化論〞，指出由于初級產品的價格低、收入彈性小，以及中心國家偏向于用技術進步來節(jié)約原材料從而降低本錢價格，集中生產制成品的“中心〞的貿易利益，無疑要比主要生產初級產品的“外圍〞的貿易利益大得多，因此，隨著中心與外圍貿易的進展，外圍國家的貿易條件呈現(xiàn)構造性的惡化趨勢，這也稱為普雷維什假說。普雷維什還區(qū)分和闡釋了“依附性〞和“相依性〞，前者是單向性的外圍對中心的附屬，后者是強調相互依賴；區(qū)分了幾種依附形式，如經濟依附、政治依附、技術依附、文化依附和意識形態(tài)依附等，強調依附性會造成外圍的一個重要特性即“模仿資本主義〞，但其結局是永遠不能擺脫依附地位。普雷維什的“核心—邊緣〞或“中心—外圍〞概念通過弗蘭克和阿明等人的開展而成為依附理論。3.東亞經濟開展與依附開展論、世界體系論以卡多索為代表的依附開展論。依附開展并非對依附的否認，而是依附與開展的聯(lián)結，也即邊緣國家在其部經濟成長的同時，它在世界體系中因依附情境所形成的與核心國家的矛盾依然持續(xù)存在。卡多索認為，依附開展的動力來自于由邊緣國家的政府、本地資本家和跨國公司形成的“三角聯(lián)盟〞，只有少數(shù)開展中國家滿足這一條件。依附開展的結果是使它們與其他大局部邊緣國家的關系越來越疏離，而處于一種特殊的半邊緣地位。因而依附開展不僅改變了落后國家部的經濟開展，也同時影響整個資本主義世界經濟體系的構造。沃勒斯坦世界體系論與依附論、依附開展論是一脈相承的，其核心概念是：核心、邊緣、半邊緣。他開展了卡多索的聯(lián)系性依附開展的觀點，亦即中心的開展能促成外圍的低度開展的論點，提出了介于核心和邊緣的半邊緣概念。在他看來，半邊緣兼有核心和邊緣國家的特征，并且在核心和邊緣的矛盾沖突中起緩沖作用。他指出，資本主義從開場就不是在單個國家孤立出現(xiàn)的，而是作為一個世界性的體系出現(xiàn)的，是由核心、邊緣、半邊緣三個局部聯(lián)結而成的一個整體構造。核心國家生產活動的特點是高科技、高壟斷、高利潤，主要輸出高科技產品和制造業(yè)產品，邊緣國家生產活動的特點是低技術、低壟斷、低利潤，主要輸出農業(yè)初級產品、工業(yè)原料和自然資源，半邊緣國家中這兩類生產的比重大致相當，主要是輸出“邊緣產品〞到核心地區(qū)，又從核心地區(qū)輸出“核心產品〞到邊緣地區(qū)。因此，現(xiàn)代世界體系的這個等級構造保證了世界財富在損害邊緣國家利益的根底上進展有利于核心國家的再分配，同時半邊緣地區(qū)在世界體系中是體系穩(wěn)定的主要因素，它具有既被核心地區(qū)剝削，又剝削邊緣地區(qū)的雙重角色，而正是這種雙重角色增加了世界體系的異質性和多元性。4.全球化與“全球化陷阱〞論新普雷維什主義或“全球化陷阱〞論。它們認為經濟全球化在*種意義上就是資本主義的全球化，是美國有意識推行的經濟自由化、政治化戰(zhàn)略!經濟全球化只有利于興旺國家而損害開展中國家的利益?！叭蚧葳濞曊撜J為，全球化帶來了貪婪的跨國公司，帶來了無能的政府，帶來了亞洲金融危機，帶來了扭曲的社會公正，帶來了國際強權，是開展中國家經濟開展的陷阱。簡約版(一)源性的后發(fā)劣勢源性的后發(fā)劣勢主要源于后發(fā)隔家后發(fā)這一現(xiàn)實，導致后發(fā)國家自身開展能力的缺乏。主要包括：1.資本積累缺乏與人口過剩2.依附性的產業(yè)與政治構造。3.急劇的社會變革導致社會缺乏力。4.話方的文化霸權導致后發(fā)國家社會資本的銷蝕。5.全球化導致國家主權和控制能力的削弱。6.長期積累的問題太多，任務過重，各種問題相互交織和制約，陷入后發(fā)陷阱。7.片面的開展觀與路徑依賴。8.隨著人類進入知識經濟時代，知識鴻溝進一步擴大貧富國家之間的差距。(二)外源性的后發(fā)劣勢1.相對于先發(fā)國家來說，后發(fā)國家面臨更為不利的世界能源與生態(tài)環(huán)境。2.后發(fā)國家面臨著日益惡化的貿易條件和不平等的交換。3.相對于先發(fā)國家來說，后發(fā)國家面臨著極化效應的損害。4.西方的文化霸權導致后發(fā)國家的盲目模仿。5.不合理的舊的國際經濟與政治體制依然存在不利于后發(fā)國家的開展。6.后發(fā)國家自身的分化，兩極世界格局的瓦解，導致后發(fā)國家的國際地位更趨下降。(三)繼發(fā)性后發(fā)劣勢1.經歷借鑒陷阱。2.技術引進陷阱。技術的不斷進步必然產生擴散效應，有利于后發(fā)國家的技術引進，然而興旺國家轉移的技術大局部是傳統(tǒng)技術或過時技術，最先進的技術被嚴格控制。3.產業(yè)轉移陷阱。從興旺國家轉移的產業(yè)大多是本國淘汰的產業(yè)，要么技術落后、在本國喪失競爭力，要么是能耗高、污染嚴重。承當產業(yè)轉移的主體是跨國公司，由于母公司一般在母國，利潤回流嚴重，并且轉移的產業(yè)進出口都在國外，對承接國產業(yè)扥前向后向拉動缺乏。后發(fā)國家雖然通過承接興旺國家轉移的產業(yè)可以獲得一定的開展，但這種依附性的開展只會固化差距，使自己始終處于產業(yè)鏈的低端，在國際分工中處于不利地位，并且可能加劇本因的生態(tài)與能源危機，得不償失。4.外資利用陷阱。5.文明借鑒陷阱。四、具體事例分析后發(fā)優(yōu)勢西部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢1.絕對優(yōu)勢地緣優(yōu)勢：西部地區(qū)有一萬多千米的漫長國境線，與“中亞經濟圈〞、“伊斯蘭經濟圈〞、“南亞經濟圈〞等相連接，長期與上述經濟圈的地區(qū)和國家進展互補性的易貨貿易。這些市場潛力巨大，是重要的工業(yè)原料產出國，其中有些原料還是中國市場上的緊銷產品。自然資源：西部是中國自然資源富集區(qū)，具有的優(yōu)勢礦產資源包括：〔1〕金屬礦產資源，在十五種主要金屬礦產中，有十一種礦產的數(shù)量優(yōu)勢都很突出；〔2〕豐富的稀土和貴金屬。而且還有豐富的能源，包括水能、煤炭、石油、天然氣、太陽能和風能。除了上述的絕對優(yōu)勢之外，還具有重要資源分布相對集中，有利于重點開發(fā)，獲得明顯的規(guī)模效益的優(yōu)勢；較為理想的空間組合狀況，易于實現(xiàn)能源和原材料的配套開發(fā)，形成強大的工業(yè)基地。2.特色資源和產業(yè)優(yōu)勢西部地區(qū)耕地資源總量雖相當缺乏,但實現(xiàn)耕地增量的潛力很