公司關(guān)聯(lián)交易管理制度

第4頁共4頁第1頁共3頁**公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為保證公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準則》、《公司章程》，特制定本制度。第二條本制度適用于集團公司及下屬子（分）公司。第二章職能機構(gòu)與職責(zé)第三條集團公司財務(wù)部是關(guān)聯(lián)交易的歸口管理部門。其主要職責(zé)為：（一）審核關(guān)聯(lián)方，按程序報批認定。（二）審核關(guān)聯(lián)交易計劃，按程序報批。（三）對關(guān)聯(lián)交易合同及執(zhí)行情況進行審核和監(jiān)督。（四）負責(zé)審核下屬子（分）公司關(guān)聯(lián)交易的記錄、臺賬，并匯總建立集團公司的臺賬和相關(guān)報表。（五）對關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。第四條集團公司職能部室和下屬子分公司主要職責(zé)有：（一）起草關(guān)聯(lián)交易計劃。（二）負責(zé)組織簽署合同，執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易。（三）建立關(guān)聯(lián)交易的臺賬和相關(guān)報表。第三章關(guān)聯(lián)方關(guān)系的認定第五條下列各方構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)方：（一）公司的出資人。（二）公司的子公司。（三）公司控制的其他企業(yè)。（四）公司的合營企業(yè)。（五）公司的聯(lián)營企業(yè)。（六）公司或出資人的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員。（七）公司關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的企業(yè)。第六條每季度末、半年末、年末，集團公司財務(wù)部牽頭編制或更新[產(chǎn)（股）權(quán)結(jié)構(gòu)表]，編制[集團公司關(guān)聯(lián)方關(guān)系名錄]，經(jīng)總會計師審批后發(fā)集團公司各職能部室、下屬子（分）公司，以利于掌握關(guān)聯(lián)方信息。第四章關(guān)聯(lián)交易的審批第七條根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，集團公司各職能部室和子（分）公司負責(zé)提出關(guān)聯(lián)交易計劃。計劃內(nèi)容包括項目、業(yè)務(wù)量和價格等信息。報集團公司財務(wù)部審核，總會計師、總裁審核簽字后，報董事會審議批準，集團公司財務(wù)部備案。第八條關(guān)聯(lián)交易定價原則包括市場價、協(xié)議價、成本加成價三種。第九條公司關(guān)聯(lián)人與公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的合同或協(xié)議時，采取以下必要的回避措施：（一）任何個人只能代表一方簽署協(xié)議。（二）關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)公司的決定。（三）公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。第五章關(guān)聯(lián)交易合同的審批、執(zhí)行情況的審核第十條關(guān)聯(lián)方交易合同的起草與審批：經(jīng)審議通過的關(guān)聯(lián)交易計劃，由經(jīng)辦業(yè)務(wù)的部門或子（分）公司起草書面合同或協(xié)議，明確關(guān)聯(lián)方交易的定價原則和價格水平，由本單位的法定代表人或被授權(quán)人簽訂具體的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議。合同應(yīng)包括交易價格、定價原則和依據(jù)、交易總量或其確定方法、付款時間和方式等條款。關(guān)聯(lián)交易的合同或協(xié)議簽署后報集團公司財務(wù)部留底備查。第十一條關(guān)聯(lián)方交易合同的執(zhí)行：（一）關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議一經(jīng)確定，各關(guān)聯(lián)公司應(yīng)嚴格按照合同或協(xié)議規(guī)定的交易條件進行交易。關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行過程中，任何人不得自行更改交易條件，如因?qū)嶋H情況變化確需更改時，需按關(guān)聯(lián)交易計劃的審批程序進行審批。（二）集團公司財務(wù)部根據(jù)雙方簽訂的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議，編制關(guān)聯(lián)交易結(jié)算清單，包括擬結(jié)算項目、業(yè)務(wù)量、金額、收、付款時間要求等信息，經(jīng)辦業(yè)務(wù)的部門或子（分）公司領(lǐng)導(dǎo)審定確認后交集團公司財務(wù)部，報總會計師審批后辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。（三）集團公司財務(wù)部月末檢查結(jié)算情況，并將未結(jié)算情況匯總編制關(guān)聯(lián)交易未結(jié)算情況報告，報總會計師和相關(guān)業(yè)務(wù)部門或單位領(lǐng)導(dǎo)，由雙方制定處理辦法。第六章關(guān)聯(lián)交易的記錄與審核第十二條各單位財務(wù)部負責(zé)建立關(guān)聯(lián)交易的臺帳，每季與關(guān)聯(lián)方相關(guān)人員核對關(guān)聯(lián)交易賬目，及時編制[關(guān)聯(lián)交易核對清單]（至少包括關(guān)聯(lián)交易的時間、金額、關(guān)聯(lián)方名稱、交易事項等信息），對不符事項，要說明原因并擬定處理辦法，交關(guān)聯(lián)交易雙方財務(wù)部負責(zé)人審核確認。第十三條各單位財務(wù)部根據(jù)關(guān)聯(lián)交易臺賬和審核后的[關(guān)聯(lián)交易核對清單]，編制[關(guān)聯(lián)交易明細表]。關(guān)聯(lián)交易明細表至少每季度編制一次，并報送財務(wù)部負責(zé)人審核確認。第七章關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督與信息披露第十四條關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督：各單位財務(wù)部每季將[關(guān)聯(lián)交易明細表]報送至集團公司財務(wù)部進行匯總并編制集團公司[關(guān)聯(lián)交易明細表]，交集團公司總會計師審核確認。對下屬子（分）公司是否存在關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及資源進行監(jiān)督。一旦發(fā)現(xiàn)異常情況，財務(wù)部應(yīng)報并通過總會計師提請董事會、監(jiān)事會采取相應(yīng)措施。第八章附則第十五條本制度由集團公司財務(wù)部負責(zé)編制、修訂和督導(dǎo)實施。第十六條本制度自批準發(fā)布之日起執(zhí)行。個人工作業(yè)務(wù)總結(jié)本人于2009年7月進入新疆中正鑫磊地礦技術(shù)服務(wù)有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢有限公司”)，主要從事測量技術(shù)工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時間里，我邊工作、邊學(xué)習(xí)測繪相專業(yè)書籍，遇到不懂得問題積極的請教工程師們，在他們耐心的教授和指導(dǎo)下，我的專業(yè)知識水平得到了很到的提高，并在實地測量工作中加以運用、總結(jié)，不斷的提高自己的專業(yè)技術(shù)水平。同時積極的參與技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加速自身知識的不斷更新和自身素質(zhì)的提高。努力使自己成為一名合格的測繪技術(shù)人員。在這三年中，在公司各領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助帶領(lǐng)下，按照崗位職責(zé)要求和行為規(guī)范，努力做好本職工作，認真完成了領(lǐng)導(dǎo)所交給的各項工作，在思想覺悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠認真貫徹黨的基本方針政策，積極學(xué)習(xí)政治理論，堅持四項基本原則，遵紀守法，愛崗敬業(yè)，具有強烈的責(zé)任感和事業(yè)心。積極主動學(xué)習(xí)專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責(zé)，具有良好的思想政治素質(zhì)、思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛本職工作，能夠正確認真的對待每一項工作，能夠主動尋找自己的不足并及時學(xué)習(xí)補充，始終保持嚴謹認真的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng)。

在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。一、回顧這四年來的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參與了新疆庫車縣新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測繪和放線工作、點之記的編寫工作、1:2000地形地質(zhì)圖修測、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，提交成果《新疆庫車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報告》已通過評審。2、參與了庫車縣城北水廠建設(shè)項目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估項目的室內(nèi)地質(zhì)資料編寫工作，提交成果為《庫車縣城北水廠建設(shè)項目用地壓覆礦產(chǎn)資源評估報告》，現(xiàn)已通過評審。3、參與了《新疆庫車縣巴西克其克鹽礦普查》項目的野外地質(zhì)勘查工作，參與項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘查線剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作；最終提交的《新疆庫車縣康村鹽礦普查報告》已通過評審。4、參與了新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量監(jiān)測工作，項目包括：野外地質(zhì)測量與室內(nèi)地質(zhì)資料的編寫，提交成果為《新疆哈密市南坡子泉金礦2009年度礦山儲量年報》，現(xiàn)已通過評審。6、參與了《新疆博樂市五臺石灰?guī)r礦9號礦區(qū)勘探》項目的野外地質(zhì)勘查工作，項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應(yīng)圖件。7、參與了《新疆博樂市托特克斜花崗巖礦詳查報告》項目的野外地質(zhì)勘查工作，項目包括：1:2000地質(zhì)測圖、1:1000勘探剖面測量、測繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，并繪制相應(yīng)圖件。通過以上的這些工作，我學(xué)習(xí)并具備了以下工作能力：

1、通過實習(xí)，對測繪這門學(xué)科的研究內(nèi)容及實際意義有了系統(tǒng)的認識。加深對測量學(xué)基本理論的理解，能夠用有關(guān)理論指導(dǎo)作業(yè)實踐，做到理論與實踐相統(tǒng)一，提高分析問題、解決問題的能力，從而對測量學(xué)的基本內(nèi)容得到一次實際應(yīng)用，使所學(xué)知識進一步鞏固、深化。2、熟悉了三、四等控制測量的作業(yè)程序及施測方法，并掌握了全站儀、靜態(tài)GPS、RTK等測量儀器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制測量內(nèi)業(yè)解算軟件（南方測繪Gps數(shù)據(jù)處理）以及內(nèi)業(yè)成圖軟件（南方cass）的操作應(yīng)用。能夠?qū)⑼鈽I(yè)測量的數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件進行地形圖成圖和處理。4、在項目技術(shù)負責(zé)的指導(dǎo)下熟悉了測量技術(shù)總結(jié)的編寫要求和方法，并參與了部分項目測量技術(shù)總結(jié)章節(jié)的編寫工作。5、在項目負責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)下參與整個測量項目的組織運作，對項目的實施過程有了深刻理解。通過在項目組的實習(xí)鍛煉了自己的組織協(xié)調(diào)能力，為以后的工作打下了堅實基礎(chǔ)。二、工作中尚存在的問題

從事測繪工作以來，深深感受到工作的繁忙、責(zé)任的重大，也因此沒能全方位地進行系統(tǒng)地學(xué)習(xí)實踐，主要表現(xiàn)為沒