船舶安全系統(tǒng)管理系統(tǒng)體系

目錄1緒論 11.1研究背景及意義 11.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 21.2.1國外研究狀況 21.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀 21.3本文的主要研究內(nèi)容 32船舶安全管理體系的建立與實施 32.1安全管理體系實施過程中存在的問題分析 32.2解決問題的對策和建議 42.3建立安全管理體系的步驟 42.4安全管理體系的實施 52.5安全管理體系的保持 53船舶安全管理體系的有效性檢查 63.1安全管理體系運行有效性檢查的內(nèi)容 63.2安全管理體系的有效檢查程序與方法 73.2.1檢查程序 73.2.2檢查方法 84結(jié)語 8參考文獻 9船舶安全管理體系的淺析研究摘要：為了加強對航行船舶的安全和防污染管理，增進我國航運業(yè)整體素質(zhì)和管理水平的不停提高，《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》先后強制實施，根據(jù)規(guī)則的規(guī)定各航運公司陸續(xù)建立了安全管理體系，本文在研究《國際安全管理規(guī)則》和《國內(nèi)安全管理規(guī)則》和某些航運公司船舶安全管理體系的現(xiàn)狀和存在的問題后。提出解決問題的對策，探究如何建立船舶安全管理體系并實施。最后本文還對船舶安全管理體系有效性檢查的內(nèi)容及辦法進行了概述。核心詞：船舶安全；建立；運行；有效性檢查Abstract:Inordertostrengthenonshipnavigationsafetyandpollutionpreventionmanagement,andpromotechineseshippingindustryoverallqualityandmanagementlevelcontinuouslyimprove,theinternationalsafetymanagementrulesandthelocalsafetymanagementrulehasforcedimplementation,accordingtotherequirementsoftherules,theshippingcompaniesbegantobuildsafetymanagementsystem.Inthispaper,afterthestudyoftheinternationalsafetymanagementrulesandthelocalsafetymanagementruleandsomeshippingcompaniesshipsafetymanagementsystempresentsituationandtheexistencequestion.Putforwardthecountermeasurestosolvetheproblem,explorehowtoestablishtheshipsafetymanagementsystemandimplement.Atlast,thepaperalsosummarizesthecontentsandmethodsoftheshipsafetymanagementsystem.Keywords：shipsafety;establishment;operation;validitycheck緒論研究背景及意義現(xiàn)在我國沿江河海各地的船舶和航運公司如雨后春筍般興起，它們?yōu)樯鐣?jīng)濟的發(fā)展做出了奉獻，但也給安全管理帶來了困難，為了加強對國內(nèi)航行船舶的安全和防污染管理，增進我國航運業(yè)整體素質(zhì)和管理水平的不停提高，交通部在總結(jié)ISM規(guī)則實施的基礎(chǔ)上，于制訂并頒布了《中華人民共和國船舶安全營運和避免污染管理規(guī)則》(簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》)。根據(jù)該規(guī)則的規(guī)定，負(fù)責(zé)國內(nèi)船舶營運的公司和其所營運的船舶應(yīng)建立起一套科學(xué)、系統(tǒng)和程序化的安全管理體系，并通過安全管理體系審核發(fā)證機構(gòu)的審核。由于船公司規(guī)模、體制不同，管理水平參差不齊，對規(guī)則的理解存在差別，造成了在執(zhí)行規(guī)則，建立和運行安全與防污染管理體系的過程中還存在著某些不盡人意之處。面對這種現(xiàn)象，研究國內(nèi)船舶安全管理體系的建立和運行十分必要。為了增進技術(shù)原則的執(zhí)行，減少由于人為因素造成的海難事故，規(guī)定公司建立船舶安全營運和避免污染管理體系，且該體系必須符合公約、船旗國法規(guī)及有關(guān)技術(shù)原則，以提高船舶營運安全，避免或減少海上事故的發(fā)生?！秶鴥?nèi)安全管理規(guī)則》的實施，有助于我國水上交通安全管理水平的全方面提高，有助于從根本上變化我國水上安全管理狀況，同時也是我國航運公司發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要。建立船舶安全管理體系是國際海事組織和我國政府的強制方法，也是社會的需要，其目的是規(guī)范安全管理，保障水上交通安全，避免人員傷亡，保護水域環(huán)境和財產(chǎn)安全。研究船舶安全管理體系的建立和運行有著特別重要的意義。國內(nèi)外研究現(xiàn)狀國外研究狀況海上交通安全評定研究在國外開展得比較早，但對安全管理體系的研究相對較少。英國在很早以前就對安全管理體系的有效性作出評價及建立評價模型。英國數(shù)年來在安全評定領(lǐng)域做了大量的研究工作，總結(jié)出了一整套的系統(tǒng)性安全評定的辦法與理論并于上世紀(jì)20世紀(jì)80年代和20世紀(jì)90年代在船舶安全領(lǐng)域中推出和應(yīng)用了綜合安全評定（FormalSafetyAssessment，簡稱FSA）的辦法，獲得滿意的預(yù)期效果。從1979年到1993年，國際海事組織先后針對人為因素和管理問題通過了9個大會決策。這些決策的通過為ISM規(guī)則的制訂奠定了基礎(chǔ)，并最后形成了ISM規(guī)則。ISM規(guī)則的基本原理來源于國際原則化組織的IS09000質(zhì)量管理體系，它繼承了IS09000質(zhì)量管理體系中的體系管理原理、過程監(jiān)控原理和人本原理，而安全管理體系是ISM規(guī)則的核心內(nèi)容。隨著ISM規(guī)則的強制實旅，國外的學(xué)者也開始了對安全管理體系的研究。但大部分研究集中于安全管理體系的建立和實施上，或是在其它的行業(yè)建立安全管理體系等問題，研究安全管理體系的有效性評定極少。英國的學(xué)者Sii和H.S.等于在InternationalJournalofQualityandReliabilityManagement上發(fā)表的文章“新穎的海事安全管理系統(tǒng)評價技術(shù)”中對安全的評價提出了三種辦法：專家決策法、人造神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法和含糊邏輯法，但文章并沒有對安全管理體系的有效性作出評價及建立評價模型。國內(nèi)研究現(xiàn)狀從1994年ISM規(guī)則成為強制性規(guī)則起，國內(nèi)的許多學(xué)者就已經(jīng)開始了對安全管理體系的研究：如鄧躍進等同志于在中國水運上發(fā)表的文章《國內(nèi)航運公司如何建立安全管理體系》、張蔚同志于1997年在世界海運上發(fā)表的文章《安全管理體系的建立及其文獻編制》和管永義同志于1998年在世界海運上發(fā)表的文章《航運公司安全管理體系審核與發(fā)證》等，這些研究重要是集中于如何結(jié)合我國航運公司的實際狀況，建立和運行安全管理體系以及對安全管理體系的審核等問題。對于有關(guān)安全管理體系的運行有效性方面的研究，開展的不多；即使各航運公司對安全管理體系的有效性有內(nèi)部評價和審核、主管機關(guān)對航運公司安全管理體系的有效性有外部評價和審核，但這些評價和審核多是總結(jié)性的、或是憑個人的經(jīng)驗和學(xué)識來進行判斷的，沒有一種定量的原則，因此，這些有效性評價的主觀性和隨意性較大。我國主管機關(guān)在指定安全管理體系運行有效性的評價根據(jù)時，所提供的也只是某些描述性的規(guī)則，并沒有一種量化的原則，沒有指明在進行安全管理體系運行有效性的審核時，應(yīng)審核哪些具體的指標(biāo)以及各個指標(biāo)量的范疇，很大程度上依賴的是審核員的認(rèn)識和經(jīng)驗。因此，在這方面存在某些空白。本文的重要研究內(nèi)容本文在研究《國際安全管理規(guī)則》、《國內(nèi)安全管理規(guī)則》之后，分析了船舶安全管理體系建立的意義，并對國內(nèi)外在船舶安全管理體系方面的研究現(xiàn)狀進行了概述，然后考察安全管理體系實施過程中存在的多個問題，并提出對應(yīng)的解決對策和建議，探究如何建立船舶安全管理體系并實施和保持，最后本文對傳輸安全管理體系有效性檢查的內(nèi)容及辦法進行了敘述。船舶安全管理體系的建立與實施安全管理體系實施過程中存在的問題分析國內(nèi)各家航運公司安全管理體系(SMS)的建立，規(guī)定滿足國內(nèi)規(guī)則的目的，但就我國大多數(shù)航運公司而言，特別是私營、小型航運公司在船舶安全管理體系建立和運行方面仍然存在許多問題，其重要體現(xiàn)為：認(rèn)識局限性。有些單位的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為建立安全管理體系，是國際海事組織和主管機關(guān)的管理規(guī)定，是為了取證。無視提高安全管理水平，以前的管理制度齊全，安全和污染事故發(fā)生的頻率也不高，公司管理人員都已習(xí)慣。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)重要是對規(guī)則沒有對的的理解，建立安全管理體系是為了規(guī)范管理，運用先進的管理理念和管理手段，來提高管理水平，達成更加安全的目的。拿來主義。有些船公司特別是部分小型船舶管理公司在建立體系時不是加強對規(guī)則的學(xué)習(xí)和理解，加深對體系運行的認(rèn)識，而是選擇投機取巧，發(fā)揚拿來主義，剽竊別人的管理體系，有的甚至未認(rèn)真修改，換了換公司的名稱，就全盤吸取變?yōu)樽约旱捏w系，組織機構(gòu)完全不同的單位，也照樣使用。審核機構(gòu)存在地方保護的現(xiàn)象，影響了規(guī)則實施的嚴(yán)肅性。體系運行“兩張皮”。管理公司并沒有完全承當(dāng)規(guī)則規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，體系的運行存在“兩張皮”的狀況。重要體現(xiàn)在涉及安全與防污染方面，首先由于管理公司不是船舶全部人或經(jīng)營人，在設(shè)施、設(shè)備的維護保養(yǎng)方面，以及船員的聘任和辭退等方面沒有絕對的決定權(quán)；另首先，管理公司由于是替人管船或管別人的船，其責(zé)任心也不及管自己的船舶。解決問題的對策和建議船公司管理人員特別是高層、內(nèi)審員和船員應(yīng)加強國內(nèi)規(guī)則的培訓(xùn)和教育。通過定時舉辦培訓(xùn)班及審核知識更新培訓(xùn)班，加深其對規(guī)則的理解和認(rèn)識，提高其建立體系和運行體系的能力，確保體系的有效運行，確保規(guī)則的有效實施。領(lǐng)導(dǎo)重視親自抓。安全管理體系的建立和實施乃至安全管理新機制的形成，是一項長久任務(wù)。由于涉及公司安全和環(huán)保的方針目的和管理的方方面面，涉及公司的改革，并且準(zhǔn)備工作繁重，需要大量的人力和資源投入，公司重要領(lǐng)導(dǎo)必須予以高度重視并親自抓。主管機關(guān)出臺船舶安全與防污染管理體系編寫指南。主管機關(guān)指導(dǎo)船公司建立科學(xué)的系統(tǒng)的安全管理體系。主管機關(guān)在出臺審核發(fā)證程序和須知的同時，針對小型船舶管理公司的特殊狀況，編寫船舶安全與防污染管理體系編寫指南或范本，方便小型船舶管理公司在編寫體系時參考，審核員在審核時參考。嚴(yán)格體系的審核和發(fā)證工作。體系的審核和發(fā)證工作是一件嚴(yán)肅的事情，屬于行政許可的范疇。審核員應(yīng)加強對規(guī)則的學(xué)習(xí)，審核發(fā)證機關(guān)應(yīng)建立對應(yīng)的制度確保審核行為的公正、公開、高效、嚴(yán)格和廉潔，嚴(yán)格審核紀(jì)律，特別是要加強對船舶管理公司的審核，把住行業(yè)的關(guān)口，同時逐年加大對年度審核的力度，不停提高體系有效運行的水平。另外建議主管機關(guān)在適宜的狀況下采用跨地區(qū)審核的方式，有助于打破地方保護主義，加強片區(qū)間的交流與合作，確保審核的公正和廉潔。還原船長的船舶安全管理權(quán)力。公司應(yīng)明確實施船長負(fù)責(zé)制，船長根據(jù)其專業(yè)判斷在船舶安全和環(huán)保方面有絕對權(quán)力和采用決定性行動，其行為不受船東、租船人和任何其別人員的約束，船長在任何時候為推行其職責(zé)有權(quán)規(guī)定公司予以支持，船長為確保人命、船舶安全或避免污染。緊急狀況下有權(quán)采用一切必要的方法或公布任何命令，全部在船人員都必須執(zhí)行，無論這些方法或命令與否與SMS文獻內(nèi)容相一致。公司應(yīng)承諾船長采用這些方法或公布這些命令不會受到不公正待遇。船長必須完全熟悉NSM規(guī)則和公司體系文獻，船長應(yīng)定時對船舶運行狀況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，明確責(zé)任，分析因素，制訂糾正方法并使其得到貫徹；船長還必須定時對船舶體系運行狀況進行復(fù)查，復(fù)查后應(yīng)組織船員評價SMS，復(fù)查中發(fā)現(xiàn)缺點及時向公司報告，以使體系運行實現(xiàn)持續(xù)改善。建立安全管理體系的環(huán)節(jié)建立安全管理體系大致上要通過公司最高管理層和專門工作班子的NSM規(guī)則培訓(xùn)、制訂計劃、公司安全管理現(xiàn)狀的評定、安全管理體系設(shè)計、安全管理體系文獻編寫、船岸人員的安全管理體系培訓(xùn)、安全管理體系在試點船及岸上運行、內(nèi)審、管理性復(fù)查(或稱管理評審)、糾正不符合規(guī)定的狀況、外部審核和各船推行等基本環(huán)節(jié)。安全管理體系的實施安全管理體系是以文獻形式來體現(xiàn)和支撐公司的安全和防污染管理活動的，要有效地實施、運行公司的SMS、有關(guān)部門、船舶管理人員和有關(guān)人員必須做好下列幾方面的工作：認(rèn)真閱讀、理解和掌握SMS文獻。按SMS文獻規(guī)定開展各項安全管理活動。通過學(xué)習(xí)文獻，熟悉本崗位職責(zé)和有關(guān)工作。認(rèn)真做好體系運行統(tǒng)計。體系的運行統(tǒng)計是體系運行的充足根據(jù)和檔案，不可掉以輕心。沒有體系的運行統(tǒng)計，等于體系沒有運行。安全管理體系的保持公司在獲得符合證明和船舶獲得安全管理證書(SMC)后還必須保持SMS的持續(xù)有效的運行，才干確保DOC和SMC的持續(xù)有效。這就規(guī)定岸基管理人員和船舶管理人員不停按照公司的安全管理體系、國際、國內(nèi)強制性規(guī)則及規(guī)定和采納的國際海事組織、主管機關(guān)、船級社和海運行業(yè)組織所建議的合用的規(guī)則、指南和原則開展各項安全管理活動并作好統(tǒng)計，確保安全體系不停、有序和有效的運行。保持公司岸基和船舶SMS持續(xù)有效運行的手段重要有：認(rèn)真推行職責(zé)。岸基管理人員和船上船員應(yīng)認(rèn)真推行自己的職責(zé)。加強監(jiān)控。指定人員加強對岸基和船舶安全和防污染活動的監(jiān)控。報告分析和糾正方法。船舶按規(guī)定上報事故、險情和不符合規(guī)定狀況，公司對事故、險情和不符合規(guī)定狀況進行調(diào)查、分析，采用有效的糾正方法。糾正方法可能涉及：在公司內(nèi)部交流，以避免不僅在本船并且在公司其它船上發(fā)生類似的問題，制訂新程序和修改現(xiàn)有的程序和須知，加強對人員的培訓(xùn)，方便改善公司的SMS，提高安全船舶自查。船舶管理人員通過定時和不定時的自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正船舶日常營運中存在的不符合規(guī)定狀況，同時向公司主管部門報告，必要時請求公司協(xié)助，確保SMS的有效運行。船長定時復(fù)查。體系文獻中船船操作文獻占了大部分，船舶的日常工作就按此開展，通過日常的操作才干發(fā)現(xiàn)SMS中存在的問題。船長通過定時復(fù)查公司的SMS，并向公司報告其局限性之處，有助于公司完善公司的SMS，確保SMS符合國際、國內(nèi)最新的強制性規(guī)則及規(guī)定的規(guī)定。公司定時檢查。公司的定時上船檢查是推行自己崗位職責(zé)，是確保船舶的SMS的有效運行重要手段，通過檢查，發(fā)現(xiàn)船舶管理中存在的問題、不符合規(guī)定狀況，人員的素質(zhì)狀況，公司管理中存在的單薄點，需要提供的岸基支持。船旗國檢查（FSC）和港口國檢查（PSC）?，F(xiàn)在，船旗國檢查和港口國檢查的檢查力度在不停加強，即使其檢查側(cè)重點在消防、救生、應(yīng)急設(shè)備和航行安全等方面，但這些工作也都是SMS規(guī)定下的工作，船舶只有保持SMS的有效運行，才干為順利通過船旗國檢查和港口國檢查打下基礎(chǔ)，通過檢查，已發(fā)現(xiàn)的問題予以整治。貫徹對應(yīng)的糾正方法和制訂有關(guān)的防止方法，使SMS不停地得到保持和完善。行業(yè)組織檢查。從事國際航行的油船、氣體運輸船、化學(xué)品船若要在國際市場站穩(wěn)腳跟，必須通過行業(yè)組織的檢查，如SHELL、BP、TEX-ACO、EXXON、CDI（化學(xué)品船）等。這些行業(yè)組織的檢查除了本身行業(yè)特點的規(guī)定外，基本也是圍繞ISM規(guī)則、強制性規(guī)則及規(guī)定的規(guī)定開展的，因此，船舶SMS體系能夠持續(xù)保持有效的運行，通過這些行業(yè)組織的檢查也自然不會成問題。內(nèi)部審核。內(nèi)審是一次全方面的、細(xì)致的、進一步地檢查岸基和船舶體系運行效果和質(zhì)量的機會，并為外部審核做準(zhǔn)備。外部審核。外審是對公司岸基和船舶與否保持安全管理體系有效運行的一次檢查，外審成果將決定與否簽發(fā)DOC年度簽注和對SMC進行簽注或換發(fā)。船舶安全管理體系的有效性檢查安全管理體系運行有效性檢查的內(nèi)容船舶安全管理體系有效性檢查的重要目的是通過對船舶管理活動符合體系規(guī)定的程度以及對船舶運行安全管理體系有效性進行客觀公正的評價，以達成增進船舶改善安全管理體系、保障船舶安全營運的目的。對國輪而言，船舶安全管理體系運行有效性檢查應(yīng)當(dāng)按照NSM規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際航行船舶ISM規(guī)則符合性檢查的規(guī)定進行。檢查的內(nèi)容重要涉及下列方面：船舶與否持有有效SMC和DOC副本。DOC與否按規(guī)定進行了年度簽注，SMC與否按規(guī)定進行了中間簽注。船長和高級船員是甭清晰公司對船舶管理負(fù)有職責(zé)的指定人員名單及聯(lián)系方式，各級船員與否理解公司的安全與環(huán)保方針。船舶與否配備合格、健康的船員，船員適任證書、健康狀況與否符合規(guī)定；與否進行了船員考核，船員的調(diào)配與否按公司規(guī)定的程序進行；與否理解開航前指令的作用，與否按規(guī)定進行交接統(tǒng)計。與否確保船舶按需要得到足夠資源和岸基支持，與公司的聯(lián)系渠道與否暢通，向公司提出的規(guī)定與否得到貫徹。船長與否完全熟悉SMS，與否能對的理解并行使船長的絕對權(quán)力；船長與否按規(guī)定對船舶體系運行狀況進行了監(jiān)控檢查，與否按規(guī)定復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺點。船舶（部門）的培訓(xùn)計劃制訂和貫徹狀況。與否按計劃開展了培訓(xùn)，與否按規(guī)定進行了培訓(xùn)效果的驗證，各項培訓(xùn)統(tǒng)計與否完整、規(guī)范。全管理體系文獻與否使用工作語言或船員能懂得的語言，設(shè)備闡明書、圖紙、資料等文獻船員與否能夠讀懂。船員與否能夠在推行安全管理體系的職責(zé)時進行有效交流，船長、甲板部高級船員與否含有滿足其工作需要的對外交流能力，如英語交流。船員與否熟悉其在安全管理體系中的職責(zé)，與否有客觀證據(jù)表明每個船員按規(guī)定來推行其職責(zé)。船員與否熟悉本崗位有關(guān)的船舶核心性操作程序和操作規(guī)定，與否含有實際操作能力。船員與否理解公司已標(biāo)明的本船的緊急狀況的類型，與否掌握其在應(yīng)急反映中的職責(zé)；船員與否按照體系文獻規(guī)定進行應(yīng)急演習(xí)和訓(xùn)練。在緊急狀況下，船舶與船公司聯(lián)系程序能否保持有效，如有緊急狀況發(fā)生與否按事故險睛的報告程序進行了處置。與否按照程序報告對的解決不符合規(guī)定狀況，在船舶內(nèi)部自查、船舶內(nèi)審、船舶檢查、FSC等檢查工作中發(fā)現(xiàn)的缺點或問題與否按照不符合規(guī)定的報告、調(diào)查和分析程序進行了解決。船員與否按照安全管理體系程序?qū)Υ昂驮O(shè)備進行維護保養(yǎng)，船員與否按適宜的間隔期對船舶和設(shè)備的技術(shù)狀況和維護保養(yǎng)計劃的實施狀況進行了檢查，對已發(fā)現(xiàn)的不符合船舶和設(shè)備與否進行了報告、因素分析和采用了適宜的糾正方法；與否保存維護保養(yǎng)活動的有關(guān)統(tǒng)計，船舶設(shè)備的實際保養(yǎng)效果如何。船員與否按規(guī)定管理全部與SMS有關(guān)的文獻和資料，與否保持最新的船舶（部門）文獻；與否及時去除作廢的文獻，與否保持最新有效的船上外來文獻。船舶與否保存內(nèi)審的統(tǒng)計(如有)，內(nèi)審的成果與否傳達成負(fù)有責(zé)任的人員；內(nèi)審的不符合項與否采用了糾正方法，與否按規(guī)定進行了驗證。安全管理體系的有效檢查程序與辦法檢查程序根據(jù)安檢工作程序和檢查實際經(jīng)驗，建議對體系有效性檢查采用下列工作程序，具體如圖3-1所示。圖3-1檢查程序檢查辦法初始檢查時注意發(fā)現(xiàn)體系運行有效性缺點。按照安檢的普通程序，首先進行初始檢查，即重要檢