大型游樂設(shè)施生產(chǎn)單位質(zhì)量安全風險管控清單（制造、安裝、修理、改造）

大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位）第一條為建立并落實大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風險主要存在于大型游樂設(shè)施設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責任人員審查確認，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單》（例表見附錄A15），當制造（含安裝、修理、改造）的大型游樂設(shè)施類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。附錄A15大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設(shè)計設(shè)計地依據(jù)不符合要求設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn)設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù)當設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標識按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行材料領(lǐng)用和使用以及材料標識。日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)。日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調(diào)度主要負責人10未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄。日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄。日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16熱處理熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。月調(diào)度主要負責人18熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測未按規(guī)定制定無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權(quán)限等要求。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應(yīng)滿足工藝要求。日管控質(zhì)量安全員23無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人24無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調(diào)度主要負責人27理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關(guān)記錄。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍。月調(diào)度主要負責人34生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)36生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標識、檢驗報告進行管理。日管控質(zhì)量安全員37人員管理未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負責人38特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責人39特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料。月調(diào)度主要負責人40執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時