中小企業(yè)私募債承銷協(xié)議模板

中小企業(yè)私募債承銷協(xié)議模板中小企業(yè)私募債承銷協(xié)議模板一、協(xié)議背景本協(xié)議由____________（以下簡稱“發(fā)行人”）和_____________（以下簡稱“承銷商”）共同簽訂，旨在明確發(fā)行人發(fā)行中小企業(yè)私募債的承銷安排和雙方的權(quán)責(zé)義務(wù)。二、協(xié)議條款2.1發(fā)行規(guī)模1.發(fā)行人擬發(fā)行中小企業(yè)私募債的規(guī)模為_______。2.發(fā)行人保證該私募債規(guī)模符合法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，并確保所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。2.2承銷金額及價格1.承銷商同意承銷發(fā)行人發(fā)行中小企業(yè)私募債，承銷金額為_________。2.承銷價格為_________，即每張中小企業(yè)私募債的發(fā)行價格。2.3承銷期限1.發(fā)行人私募債的承銷期限為__________。2.發(fā)行人保證在承銷期限內(nèi)完成發(fā)行和繳款工作。2.4承銷費用1.發(fā)行人同意按照約定的承銷金額支付相應(yīng)的承銷費用給承銷商。2.承銷費用為發(fā)行金額的__________。2.5發(fā)行條件1.發(fā)行人需滿足相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，承銷商有權(quán)審核發(fā)行人的資質(zhì)。2.發(fā)行人應(yīng)確保所提供的財務(wù)信息真實、準(zhǔn)確、完整，并及時向承銷商提供相關(guān)文件和資料。2.6發(fā)行程序1.發(fā)行人應(yīng)按照約定的發(fā)行程序進(jìn)行中小企業(yè)私募債的發(fā)行，包括但不限于信息披露、申報備案等。2.發(fā)行人同意承銷商的合理要求，配合承銷工作的進(jìn)行，并協(xié)助承銷商完成發(fā)行所需的各項工作。2.7承銷商責(zé)任1.承銷商同意按照約定的承銷金額和價格承銷發(fā)行人的中小企業(yè)私募債。2.承銷商應(yīng)履行其承銷職責(zé)，包括但不限于推薦投資者、設(shè)計發(fā)行方案、協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行信息披露等。2.8發(fā)行人責(zé)任1.發(fā)行人保證提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.發(fā)行人同意按照約定的承銷金額支付相應(yīng)的承銷費用給承銷商。2.9保密條款1.雙方應(yīng)對涉及本協(xié)議的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方透露相關(guān)信息。2.承銷商對于發(fā)行人提供的商業(yè)機(jī)密有保密責(zé)任，并應(yīng)妥善保存相關(guān)資料。三、協(xié)議生效與解除3.1協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2協(xié)議解除1.若發(fā)行人或承銷商違反了本協(xié)議的任何一項條款，對方有權(quán)解除本協(xié)議。2.協(xié)議解除后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償守約方因違約而遭受的一切損失。四、爭議解決4.1解決方式雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商無法解決，則提交有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。4.2適用法律本協(xié)議適用中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)。五、其他5.1未盡事項本協(xié)議未盡事項由雙方另行協(xié)商確定。5.2協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。以上即為中小企業(yè)私募債承銷協(xié)議