工程合同控制技術與管理

第五章工程合同控制技術與管理·1.課程教學內容·

(1)合同目的控制；·

〔2〕合同變更程序；·

〔3〕工程延期處理；·

〔4〕索賠管理；·

〔5〕案例分析?！?.課程重點、難點·重點：索賠管理。·難點：區(qū)分工程延期和工期延誤?！?.課程教學要求·(1)理解合同目的控制的程序和內容；·〔2〕理解和工程合同管理有關的各類表格的運用；

·

(3)掌握合同的變更與爭議的處理方法。第五章一、工程目的控制合同定義了一定范圍內工

程或工作的目的，但它是工程

工程目的的一部分。通過工程

活動實現(xiàn)。在施行過程中有干

擾，會使工程偏離總目的，控

制就是使其不偏離，順利實現(xiàn)

預定的目的。合同施行控制(一)工程中的目的控制程序1、

工程施行監(jiān)視(工程管理的日常事務

性工作〕2、跟蹤(搜集的資料和實際數(shù)據(jù)進展整

理比照)3、

診斷(分析差異的原因，

采取措施)采取的措施(1)工程工程目的的修改(2)工程施行過程的變更(二)工程施行控制的主要內容(不僅是三大目的)1、工程范圍控制2、合同控制3、風險控制4、工程施行過程中的平安、安康和環(huán)境方面的控制等二、

合同控制的特殊性1、

最根本的三大目的，其次還有安康、平安、環(huán)境協(xié)調一致，因此合同控制是其他控制的保證。2、通過合同總體分析可見，承包商完成有關工作靠合同控制來施行3、

動態(tài)性——合同控制最大的特點(1

)合同施行受外界干擾，常偏離目的，要不斷的進展

調整(2)合同目的不斷發(fā)生變化(不斷變更)4、

承包商的合同控制不僅是主合同，還有其他相關合同三、合同施行監(jiān)視(

一)工程師的施行監(jiān)視如旁站監(jiān)理1、

工程師立足施工現(xiàn)場2、

工程師要促使業(yè)主按合同要求履行合同，為承包商履行合同提供幫助。3、

對承包商工程施行的監(jiān)視。(二)承包商的合同施行監(jiān)視1、

合同管理人員與工程其他職能人員一齊落實合同施行方案2、在合同范圍內協(xié)調業(yè)主、工程師、各職能人員之間的工作關系3、

對各工程小組和分包商進展工作指導，作經常性的合同解釋

4、

會同各職能人員對合同施行情況監(jiān)視，

保證自己全面履行合同責任5、

會同造價師對工程價款賬單進展審查和確認6、

合同管理工作進入施工現(xiàn)場后，合同的變更，都經合合同跟蹤(一)合同跟蹤的作用1、

通過合同施行情況分析，找出偏離，以便及時采

取措施。2、

在整個工程過程中，能使工程管理人員一直清楚

地理解合同

施行情況(二)合同跟蹤的根據(jù)1、合同和合同分析的結果2、各種實際的工程文件3、工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀理解(三)合同跟蹤的對象1、詳細的合同施行工作。2、對工程小組或分包商的工程和工作進展跟蹤3、對業(yè)主和工程師的工作進展跟蹤4、對總工程進展跟蹤1、合同執(zhí)行差異的分析2、合同差異責任分析3、合同施行趨向預測六、工程問題的處理措施選擇1、

技術措施2、

經濟措施3、

組織和管理措施會

同

措

施五、合同施行診斷(是在跟蹤的根底上進展的)七、合同施行后評價1、合同簽訂情況評價2、合同執(zhí)行情況評價

3、合同管理工作評價

4、合同條款分析2、

工程環(huán)境的變化3、

工程合同是對將來情況的預測4、

業(yè)主要求的變化5、

由于產生新的技術和知識6、

合同施行出現(xiàn)問題7、

由于當事人的原因一、合同變更的起因1、

現(xiàn)代承包工程的特點是工程量大、投資多、構造復雜

等合同變更管理二、合同變更的影響1、

定義工程目的和工程施行情況的文件要修改2、引起各參與方之間的合同責任變化3、

有的還可能返工，施工秩序打亂三、合同變更的處理要求1、

變更盡可能快的作出。2、變更指令作出后，承包商應迅速作出反響〔各種文件、工程小組和分包商〕3、

對變更作分析，為索賠作準備合同變更范圍和程序(一)合同變更的范圍1、

涉及合同條款的變更2、

工程變更即工程的質量、數(shù)量、性質、功能、施工秩序和施行方

案的變化。(二)變更程序1、

對重大的合同變更，雙方協(xié)商2、業(yè)主或工程師行使合同賦予的權利，發(fā)出變更指令。(三)工程變更申請工程索賠的概念在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭

受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。賠償是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。工程索賠

工程索賠的概念較廣泛的含義：〔1〕一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方

提出賠償損失的要求；〔2〕發(fā)生應由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條

件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失要求〔3〕承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師確實認和業(yè)主應給予的支付，而以正式函件向業(yè)主

索賠。工程索賠工程索賠產生的原因〔1〕當事人違約當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務：發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施

工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖

紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況那么主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害〔2〕不可抗力不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件

主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇

到了經現(xiàn)場調查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到

的、無法意料的情況，如地下水、地質斷層等。社會事

件那么包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工〔3〕合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋,

假如這種解釋將導致本錢增加或工期延長，發(fā)包人應當給予補償?！?〕合同變更合同變更表現(xiàn)為設計變更、施工方法變更、追加或者取

消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等?！?〕工程師指令工程師指令有時也會產生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進展某項工作、更換某些材料、采取某些措施等?！?〕其他第三方原因其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關的第三方的問題

而引起的對本工程的不利影響。1〕合同中明示的索賠指承包人所提出的索賠要求，在該工程工程

的合同文件中有文字根據(jù)，承包人可以據(jù)此提

出索賠要求，并獲得經濟補償。這些在合同文

件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。〔1〕按索賠的合同根據(jù)分類按索賠的合同根據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索

賠和合同中默示的索賠。工程素賠的分類2〕合同中默示的索賠即承包人的該項索賠要求，雖然在工程工程的合同條款中沒有專

門的文字表達，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包

人有索賠權。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權得到相應的經

濟補償。這種有經濟補償含義的條款，在合同管理工作中被稱為“

默示條款”或稱為“隱含條款”。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有

寫入、但符合雙方簽訂合同時設想的愿望和當時環(huán)境條件的一切條

款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設想愿望中引伸出來

,或者從合同雙方在法律上的合同關系引伸出來，經合同雙方協(xié)商

一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求

合同雙方遵照執(zhí)行。按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。1〕工期索賠由于非承包人責任的原因此導致施工進程延誤，要求批準順延合

同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求

,以防止在原定合同開工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。

一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違

約賠償費的嚴重風險，而且可能提早工期得到獎勵，最終仍反映在

經濟收益上。[2]按索賠目的分類[2]按索賠目的分類2〕費用索賠費用索賠的目的是要求經濟補償。當施工的客

觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出方

案本錢的附加開支給予補償，以挽回不應由他承

擔的經濟損失。[3]按索賠事件的性質分類1〕工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付

設計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫

?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此

提出索賠。這是工程中常見的一類索賠。2〕工程變更索賠由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增

加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延

長和費用增加，承包人對此提出索賠。[3]按索賠事件的性質分類3〕合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同

非正常終止，無責任的受害方因其蒙受經濟損失而向對方提出

索賠。4〕工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，

引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。[3]按索賠事件的性質分類5〕意外風險和不可預見因素索賠在工程施行過程中，因人力不可抗拒的自然災害。特

殊風險以及一個有經歷的承包人通常不能合理預見的不

利施工條件或外界障礙，如地下水、地質斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。6〕其他索賠如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法

令變化等原因引起的索賠?！すこ萄悠冢河捎诜浅邪嗽蛟斐傻墓て谕涎??！すこ萄诱`：由于承包人原因造成的工期拖延。工程延期和工程延誤例：某工程網(wǎng)絡計劃如圖，在執(zhí)行過程中，由于業(yè)主原因、不可抗力原因、和承包商原因，各項工作的D;-;

變

化如下表；承包商按工程延期向監(jiān)理工程師申報，要求

延長工期11天。試問要求是否合理?如不合理實際應為

多少天?Tc=19①工作時間參數(shù)變化的原因小

計業(yè)主原因不可抗力原因承包商A1113B0112C0000D]11E1102G2114H1012|1124小

計6571818工程延期=26-19=7天。監(jiān)理工程師應審核批準工程延期7天。[16,4E6G9[7,

①]C3解：0[26,6Tc=265[19,3[10,H8B5D2[8,2B5[30,6Tc=30D3C3工程延誤=30-26=45[21,

③3[11,工程延誤：[17,

3G10H9E0項目人工費材料費不可調值費鋼材水泥集料磚砂木材比例(%)281813794615第一季度100100102951009594第二季度10510210498102106101第三季度10610210599103104104第四季度106103105101103106101合同索賠案例·某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：本年各季度人工、材料價格指數(shù)表價格指數(shù)：反映不同時期商品價格程度的變化方向、趨勢和程度的經濟指標合同索賠案例·某商住綜合樓工程合同價款1500萬元，工程價款始報價日期為2006年3月份，開工日期為4月1日，人工、材料價格指數(shù)等資料如表所示：季度第二季度第三季度第四季度產值(萬元)430580490價格指數(shù)：反映不同時期商品價格程度的變化方向、趨勢和程度的經濟指標工程季度產值表合同中規(guī)定的其它內容有：(1)開工前業(yè)主向承包商支付合同價款20%的工程預付款，預付款在后兩個季度結算時均攤抵扣。(2)業(yè)主自第二季度起，每季度從承包商的工程價款中按3%的比例拘留保修金，保修期滿后，保修金及保修金利息扣除已支出費用后的剩余部分退還承包商。另外，未調值前工程實際情況記錄如下：A.第二季度業(yè)主提供部分材料，總計32萬元。永包商可提出工期索賠〔2天〕和費用索賠〔2萬〕月份由于工程師在指定時間內未提供所需的工程圖紙導致工程拖延，使承包商承受費用損失2萬元，工期拖延2天，另外在根底開挖過程中，因工程遭遇颶風襲擊，導致承包商費用損失3萬元，工期延誤一周。不可擾因素，永包商只能

提出工期索賠[7天]月份業(yè)主為減少由于颶風襲擊導致的工期延誤，令工程師發(fā)布加速施工命令，

雙方協(xié)商加速施工款項在本季度結算，提早完工一天，獎勵2000元，結果

承包商加速施工使工程按原定方案完成了第二季度任務。共提早九天，可獎勵〔2+7〕*2000=18000元月份由于施工中采用的水泥強度未到達等級要求，工程師要求重新返工，使

承包商費用增加6萬元，工期延誤3天。屬施工單位的責任，不能向業(yè)主索賠工期和費用月份工程師對合格工程要求撤除予以檢查，致承包商延誤工期2天，損失1萬

元。工程師原因導致的承包商延誤的工期和費用損失施工單位可以要求索賠，計工期2天，費用1萬元。1.施工單位對施工中發(fā)生的上述事項可索賠工期和費用各為多少?2.假設各索賠事項在各季度及時得到解決，請協(xié)助工程師進展第二、三、

四季度的工程價款結算。1.施工單位對施工過程中發(fā)生的事項可要求做如下索賠：(1)對于4月份由于工程師在指定時間內未提供所需工程圖紙導致的工程拖

延和費用損失，施工單位可索賠工期2天，費用2萬元。另外，根底開挖過程中遭遇颶風襲擊為不可抗因素，屬業(yè)主和施工單位

的共同風險，因此，施工單位只能索賠工期7天。(2)8月份由于施工單位水泥強度未到達等級要求，屬施工單位的責任，不

能向業(yè)主索賠工期和費用。(3)對于11月份工程師對合格工程要求撤除予以檢查，導致的承包商延誤

的工期和費用損失施工單位可以要求索賠，計工期2天，費用1萬元。總計索賠工期11天，索賠費用3萬元。問題：〔2〕工程預付款：1500×20%=300萬元每季度應支付的工程結算價款應為：第二季度：[430×(0.15+105/100×28%+102/100×18%+104/