信息分析 課件 第6-8章 信息分析應用、信息分析人才、信息分析機構

信息分析概論

（第二版）第6章信息分析應用

信息分析概論（第二版）第6章信息分析應用科技信息分析6.1社會信息分析6.2經濟信息分析6.3科技信息分析第一部分信息分析概論（第二版）1.科技發(fā)展戰(zhàn)略信息分析的概念與類型（1）概念科技戰(zhàn)略信息分析，就是圍繞國家科技發(fā)展的決策需要，在掌握有關信息的基礎上，運用現(xiàn)代技術手段和戰(zhàn)略信息分析方法，揭示科技發(fā)展規(guī)律和發(fā)展態(tài)勢，預測科技發(fā)展趨勢和未來前景，提出科技發(fā)展的政策和對策建議，從而形成能滿足國家科技戰(zhàn)略決策需要的情報信息的研究過程。（2）類型科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析科技發(fā)展趨勢預測分析科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析信息分析概論（第二版）科技信息與科技信息分析2.科技發(fā)展態(tài)勢監(jiān)測分析3.科技發(fā)展趨勢預測分析

（1）技術預測

（2）技術評估

（3）技術預見4.科技發(fā)展戰(zhàn)略對策分析

（1）科技發(fā)展目標分析

（2）科技發(fā)展重點領域分析

（3）科技發(fā)展戰(zhàn)略思想和發(fā)展對策措施分析信息分析概論（第二版）科技信息與科技信息分析1.帶頭學科與當采學科如果采用具有一定模糊度的笛卡兒坐標，以不同運動級別的結合能（E，取對數(shù)）為橫軸，以不同物質層次的空間尺度（Y，取對數(shù)）為縱軸，則科學史上十幾個重要的自然常數(shù)（表征著不同學科的物質層次和運動結合能的大?。┌l(fā)現(xiàn)的年代T在層級坐標上的分布接近一條對角線（圖5.1）；表明科學的發(fā)現(xiàn)總是沿著由宏觀物質層次向微觀物質層次、由結合能低的運動級別向結合能高的運動級別不斷發(fā)展和轉移，這就是科學發(fā)展的能級結構?？茖W前沿與發(fā)展態(tài)勢分析幾個重要常數(shù)的發(fā)現(xiàn)年代2.科學結構分析（1）基于文獻計量學的科學結構分析（2）文獻計量學和網絡分析相結合的科學結構分析引文分析與網絡聚類方法相結合引用網絡和共詞網絡與網絡拓撲特征分析相結合3.科學前沿分析（1）基于引文的科學前沿分析（2）基于主題詞匯的科學前沿分析基于詞頻的探測方法基于共詞的探測方法科學前沿與發(fā)展態(tài)勢分析3.科學前沿分析案例1：湯森路透與中科院文獻情報中心聯(lián)合發(fā)布的《2014研究前沿》報告（1）熱點前沿的遴選（2）新興前沿的遴選（3）重點研究前沿的遴選科學前沿與發(fā)展態(tài)勢分析物理領域Top10研究前沿施引論文1.技術預見（1）技術預見的內涵與特點國際上公認對技術預見闡釋比較全面的是英國Sussex大學科學政策研究所（SPRU）馬丁的定義：技術預見就是對未來較長時期內的科學、技術、經濟和社會發(fā)展進行系統(tǒng)研究，其目標就是要確定具有戰(zhàn)略性的研究領域，以及選擇那些對經濟和社會利益具有最大化貢獻的共性技術。技術預見具有以下6個特點：1）技術預見對未來的探索過程必須是系統(tǒng)的，強調以系統(tǒng)性分析工具為基礎的操作模式。2）技術預見著眼于遠期未來，時間范圍一般是5至30年。3）技術預見不僅關注未來科技的推動因素，而且著眼于市場的拉動作用。4）技術預見的主要對象是戰(zhàn)略性的研究領域（側重于科學）和共性新技術（側重于技術）。5）技術預見必須關注未來技術可能產生的社會效益（包括它對環(huán)境的影響）,而不僅僅著眼于其經濟影響。6）技術預見是政府、研發(fā)機構和產業(yè)部門間一個咨詢、對話、互動的過程，通過建立持續(xù)而有意義的互動關系，刺激知識和信息的交換，研判創(chuàng)新的機會、利益與風險，建立集體化的創(chuàng)新模式，達成資源分配的共識。技術預見與專利信息分析（2）技術預見的框架

1）日本的技術預見框架技術預見與專利信息分析

客觀快速發(fā)展的研究領域調查

特爾菲調查

社會經濟需求調查情景分析

主觀

科學（基礎研究）

技術（應用）

社會（影響）橫軸代表調查對象（科學、技術、社會），縱軸代表調查方法的特征（客觀、主觀）（2）技術預見的框架

2）中國的技術預見框架技術預見與專利信息分析（3）技術預見的方法技術預見從早期偏向采用數(shù)量化的預測方法（mathematicalmodels），演變成非量化的情境、遠景分析（qualitativescenariosorvisions），目前仍在發(fā)展新的預測方法。從各國的技術預見實踐來看，得到較廣泛應用的方法有專家咨詢法（關鍵技術法）、深入研究法、特爾菲法、情境分析法、頭腦風暴法、技術地圖法等。技術預見與專利信息分析2.技術路線圖（1）基本形式技術預見與專利信息分析技術路線圖基本結構（2）多層技術路線圖格式技術預見與專利信息分析（3）技術路線圖的主要類型從技術路線圖制定的不同“主體”出發(fā)，將技術路線圖分為國家技術路線圖、產業(yè)技術路線圖和企業(yè)技術路線圖。技術預見與專利信息分析

國家技術路線圖產業(yè)技術路線圖企業(yè)技術路線圖功用科技戰(zhàn)略制定，關鍵項目選擇指引技術方向；誘導社會資源配置和市場走向標示企業(yè)技術位置；技術經營戰(zhàn)略和戰(zhàn)術的制定公開程度基本公開成員共享，部分公開業(yè)務機密，策略性公開繪制方式政府主導，官產學結合行業(yè)聯(lián)盟主導，產學結合CTO主導，企業(yè)內外結合相互關系基礎中間前端（4）技術路線圖的繪制過程和一般方法1）技術路線圖的制定過程技術預見與專利信息分析（4）技術路線圖的繪制過程和一般方法2）技術路線圖的繪制方法技術預見與專利信息分析方法簡介基于專家是技術路線圖繪制中最常用、最基本的方法，通常是會集特定領域的一組專家進行討論，以確定市場、產品、技術等的結構化關系，并詳細說明技術路線圖的定性和定量特征?；诠ぷ鹘M（workshop）這種方法用于使更大的團隊——行業(yè)、研究者、學院、政府和股東，通過工作組共享他們的知識和經驗?；谟嬎銠C通過檢索大型數(shù)據(jù)庫以識別技術、工程和產品等相關領域。計算機智能算法和其他模型工具能協(xié)助估計和量化這些領域的相對重要性并找出他們和其他領域的關系?；旌戏椒▽＜一A的方法由專家確定，比較主觀；而計算機方法由數(shù)據(jù)說明，比較客觀，但常常會出現(xiàn)收集到的資料不足，同時缺乏了專家能動的意見。所以出現(xiàn)把各種方法綜合起來的混合方法來完成技術路線圖。（4）技術路線圖的繪制過程和一般方法3）技術路線圖的繪制模式技術預見與專利信息分析繪制模式簡介自上而下規(guī)劃模式以技術路線圖的頂層設計為起點，通過技術預測調查和專家論證，凝練出戰(zhàn)略目標，重點技術項目，并確定主要任務的內容框架、預算、年度目標和評估標準，典型案例是美國能源部制定的環(huán)境管理路線圖。自下而上的需求驅動模式是指面向未來需求，廣泛征求社會各方面意見，組織專家分析現(xiàn)實科技能力和水平，提出規(guī)劃發(fā)展的科技目標。典型案例是美國農業(yè)科學路線圖（2001—2020）。雙向結合的綜合模式一般從分析產業(yè)、社會需求出發(fā)，規(guī)劃出遠景目標，然后依據(jù)遠景目標確立未來科學與技術發(fā)展的方向和具體戰(zhàn)略目標乃至關鍵技術。典型案例有韓國的國家技術路線圖（NTRM）和日本的技術戰(zhàn)略路線圖等。（5）典型的技術路線圖繪制步驟與方法1）澳大利亞工業(yè)部提出的行業(yè)技術路線圖關鍵步驟技術預見與專利信息分析（5）典型的技術路線圖繪制步驟與方法2）適用于大型企業(yè)的Sandia實驗室產品技術路線圖方法技術預見與專利信息分析美國能源部Sandia技術路線圖方法（5）典型的技術路線圖繪制步驟與方法3）適用于中小企業(yè)的T-plan技術路線圖技術預見與專利信息分析T-plan技術路線圖的流程3）適用于中小企業(yè)的T-plan技術路線圖案例2：廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖技術預見與專利信息分析廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖（綜合版）3）適用于中小企業(yè)的T-plan技術路線圖案例2：廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖技術預見與專利信息分析廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖（圖形版）3）適用于中小企業(yè)的T-plan技術路線圖案例2：廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖技術預見與專利信息分析廣東省制糖產業(yè)節(jié)能減排技術路線圖（量化版）信息分析概論（第二版）技術預見與專利信息分析3.專利信息分析：內涵、指標與程序（1）專利信息分析的內涵：專利信息（patentinformation）是蘊涵在各種專利文獻中的技術信息、經濟信息、法律信息和其他有關權利人的各種信息的總和。（2）專利信息分析的主要指標：①專利分類號②發(fā)明人或專利權人③專利申請日（優(yōu)先權時間）④專利申請國⑤專利族基礎分析指標拓展分析指標①關聯(lián)度指標②創(chuàng)新活動指標③強勢技術指標④專利實施率指標信息分析概論（第二版）技術預見與專利信息分析3.專利信息分析：內涵、指標與程序（3）專利信息分析的流程：專利信息分析包括目標確定與分析準備、專利數(shù)據(jù)采集、專利分析方法與工具選擇、專利數(shù)據(jù)分析、結果反饋調整5個基本的環(huán)節(jié)。專利信息的分析流程技術預見與專利信息分析4.專利信息分析的典型方法及其實現(xiàn)（1）專利地圖分析專利地圖制作的一般步驟技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

①歷年專利動向圖納米壓印專利授權數(shù)（1996-2006）納米壓印基本專利數(shù)量技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

②技術生命周期圖某技術領域的技術生命周期技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

③各國專利占有比例圖1997-2001年各國授權專利中本國申請量情況技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

④主要競爭公司分析圖電動汽車技術領域主要競爭公司分布圖技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

⑤重要專利引用族譜表

CITINGASSIGNEE（施引）CITEDASSIGNEE（受引）ABBOTTLABSAMHOMEPRODSALLERGANAMER.CYANAMIDBAYERBRISTOLMYERSGDSEARLEGLAXOWELLCOMEHOECHSTELILILLYMERCK&CO.NOVARTISPFIZERPHARM.&UPJOHNRHONEPOULENCROUSSELUCLAFSANOFISMITHKLINEBEECHAMTAKEDACHEMOTHERSTOTAL

ABBOTTLABS7134

33

46

47204

AMHOMEPRODS1320124

324

4

4

1

14360

ALLERGAN

925

3

16944

AMER.CYANAMID

1

6511

41

2

1

2

4118

BAYER51

8812

4

1

411320131

BRISTOLMYERS2

3

21011

9310

1

10410155212

GDSEARLE1

1315

4

2

25348

GLAXOWELLCOME

1

3

17

11021

11753

HOECHST11

34

122221535

19

254323

ELILILLY

4

1

211120022146

2733112370

MERCK&CO.5

19666394194

22

51155534

NOVARTIS

611

281

21112

PFIZER4

1

111

151481

21331597

PHARM.&UPJOHN2

17

2

41

17

1

562102

RHONEPOULENC1

110

1251

113475

ROUSSELUCLAF1

13

2

27

741

SANOFI

1

1

3

1

66

12497

SMITHKLINEBEECHAM1

4

15211

20

2055

TAKEDACHEM1

2641

11

34959

OTHERS554145106210171308735132514145231934303630413989

TOTAL1514039747918225139956329255744150109745172130729136528224

技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

⑥IPC（國際專利分類）分析圖電動汽車技術領域國際專利分類分析圖技術預見與專利信息分析1）專利管理圖

⑦公司定位綜合分析表定位專利引用自引用參考典型公司進攻型OOOX

自主開發(fā)型OXOX

防御型XOXX

跟隨型OXXO

過渡型XXXX

技術預見與專利信息分析2）專利技術圖

①專利技術分布鳥瞰表專利數(shù)-技術/功效類別圖專利申請數(shù)量/件技術預見與專利信息分析2）專利技術圖

①專利技術分布鳥瞰表技術/功效年代分布圖技術預見與專利信息分析2）專利技術圖

②專利技術領域累計圖某技術領域技術類別分布雷達圖技術預見與專利信息分析2）專利技術圖

③專利技術功效矩陣表技術預見與專利信息分析2）專利技術圖

④問題/解決方案圖技術預見與專利信息分析4.專利信息分析的典型方法及其實現(xiàn)（2）專利引文分析專利引文分析是利用各種數(shù)學與統(tǒng)計學的方法及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對專利文獻的引用和被引現(xiàn)象進行分析研究，從而揭示其數(shù)量特征和內在規(guī)律的一種研究方法。專利引文分析的對象是專利引文數(shù)據(jù)。一般來說，專利文獻包含兩種不同類型的引文。一種是由申請人撰寫專利說明書時，為了說明某項技術的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀給出的參考引文，這部分引文嵌在說明書原文之中，不易摘取。另一種是由專利審查員在對發(fā)明進行三性審查時，檢索出來的與本發(fā)明有關的關鍵文獻，它們被明確地著錄在說明書的扉頁上。專利引文又可以進一步區(qū)分為兩類：專利引文和非專利引文。專利引文是專利文獻引用的本國專利文獻和外國專利文獻；非專利引文是專利文獻引用的非專利文獻，包括科學雜志論文、會議論文、文摘、書籍以及工業(yè)標準、工程手冊等種種出版物?？萍几偁幜υu價1.國家科技競爭力評價科技競爭力是一個國家（地區(qū)）科技總量、科技實力、水平以及發(fā)展?jié)摿Φ囊环N綜合體現(xiàn)，它是構成國際競爭力的重要組成部分和關鍵性要素。2.科研機構的競爭力評價一個國家的大學科研水平，是一個國家綜合國力的體現(xiàn)，從一個方面反映著這個國家科技、教育和文化發(fā)展的水平。3.科技成果評價（1）同行評議（2）國家三大科學技術獎項 1）國家自然科學獎 2）國家技術發(fā)明獎 3）國家科技進步獎社會信息分析第二部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）社會發(fā)展態(tài)勢分析1.社會發(fā)展態(tài)勢的研究內容（1）社會發(fā)展過程中的問題

社會發(fā)展過程中會涌現(xiàn)出許許多多的社會問題，諸如社會可持續(xù)發(fā)展、生活方式的變化、人口老齡化、城鄉(xiāng)均衡發(fā)展、社會教育等，這些都是社會發(fā)展態(tài)勢分析不可回避的內容。（2）社會研究過程中的問題

比如社會研究機構的數(shù)量和發(fā)展速度、分布和布局、研究課題及其性質；著名專家學者的學術活動、研究方向和研究成果；社會科學中新的學科或學科分支的產生、轉移，與其他學科的交叉和綜合等發(fā)展動向等等。（3）社會決策過程中的問題

政府或特定的國家決策機構所制作的社會發(fā)展方針、政策和規(guī)劃，特別是一個國家在公共政策制定和實施過程中出現(xiàn)的熱點、難點和重點問題，也直接關系到社會發(fā)展的未來前景，需要進行分析和研究。信息分析概論（第二版）社會發(fā)展態(tài)勢分析2.社會發(fā)展態(tài)勢的分析指標（1）人口的變化（2）經濟的變化（3）社會結構的變化（4）社會價值觀念和生活方式的變化（5）科學技術的發(fā)展（6）文化的變化信息分析概論（第二版）社會發(fā)展態(tài)勢分析3.社會發(fā)展態(tài)勢的經典研究（1）羅馬俱樂部報告（2）后工業(yè)社會理論（3）大數(shù)據(jù)報告信息分析概論（第二版）國情與省情分析1.國情與省情的分析指標（1）國家機構（2）行政區(qū)劃（3）制度法律（4）人口民族（5）文教科技（6）國土資源（7）地理環(huán)境信息分析概論（第二版）國情與省情分析2.綜合國力分析案例3：綜合國力評估的指標體系與測算方法（1）指標體系設計：1）資源；2）經濟活動能力；3）對外經濟活動能力；4）科技能力；5）社會發(fā)展程度；6）軍事能力；7）政府調控能力；8）外交能力。（2）其他方面的選擇：1）國別；2）衡量時段；3）數(shù)據(jù)來源。（3）測算方法：1）R·S·克萊因使用的綜合評分計算法和《日本的綜合國力》所使用的綜合指數(shù)計算法相結合的方法；2）指標衡量法；3）專家問卷調查法；4）簡單相加、分層次進行匯總的方法；5）定性分析與定量分析相結合的方法。（4）測算結果信息分析概論（第二版）社會風險與公共輿情分析1.社會風險與公共輿情（1）風險社會理論與社會風險 1）按風險分布的領域劃分，主要包括政治風險、經濟風險、軍事風險、文化風險、道德風險等。 2）按照風險來源劃分，主要包括外部風險（自然具有的風險）和人為風險（制度、政策、技術引發(fā)的風險）。 3）按照風險的歷史形態(tài)劃分，較有代表性的是三分法：前現(xiàn)代災難、工業(yè)時代的風險、晚工業(yè)時代不可計算的不安全。 4）按學科劃分，可分為哲學、社會學意義上的風險和經濟學、管理學意義上的風險。（2）公共輿情社會風險與公共輿情分析2.社會風險分析主要社會風險預警分析系統(tǒng)介紹如下：（1）埃·蒂里阿基安的社會動蕩經驗指標（2）愛茨和莫根的社會不穩(wěn)定性程度測度（3）美國紐約國際報告集團的“國家風險國際指南”風險分析指標體系(CPFER)（4）布熱津斯基的“國家危機程度指數(shù)”（5）宋林飛的社會風險預警系統(tǒng)（6）牛文元的社會穩(wěn)定預警系統(tǒng)社會穩(wěn)定預警系統(tǒng)原理社會風險與公共輿情分析3.公共輿情分析（1）公共輿情分析內容網絡輿情態(tài)勢分析模式體系結構社會風險與公共輿情分析（1）公共輿情分析內容1）話題分析模式

①話題類型分析

②話題的重要性分析③話題關聯(lián)分析④話題來龍去脈分析2）公眾分析模式①公眾區(qū)域分布分析②公眾數(shù)量分析③傳播速度分析④傳播階段分析⑤傳播方式分析網絡輿情態(tài)勢分析模式體系結構3）話題與公眾之間的關系分析模式①公共對話題的傾向性分析②公眾對話題的關注度分析③公眾對話題的熱點分析④公眾對話題的敏點分析⑤公眾對話題的焦點分析⑥公眾對話題的拐點分析社會風險與公共輿情分析3.公共輿情分析（2）公共輿情分析流程（聚焦階段、執(zhí)行階段和反饋階段）公共輿情信息分析流程圖信息分析概論（第二版）公共政策效果分析1.公共政策效果與評價標準（1）公共政策和公共政策效果的概念 1）公共政策的結果；2）公共政策的效益；3）公共政策的效力。（2）公共政策效果的評價原則和標準 1）政治性原則及其標準 2）經濟性原則及其標準

①結果最好標準：包括總產值最大、工農業(yè)產值最高等指標。

②費用最小標準：包括成本最低、投資最小、自然資源消耗最少等指標。

③效益最大標準：包括國民收入最大、利潤最高等指標。

④效率最高標準：包括資本產值率最高、資源產值率最高等指標。

⑤效益率最大標準：效益率是指結果與資源消耗量的差值除以資源消耗量，即效益與費用之比。 3）科學性原則及其標準 4）系統(tǒng)性原則及其標準 5）公眾參與原則及其標準信息分析概論（第二版）公共政策效果分析2.公共政策效果評價的基本程序（1）制訂評價方案 1）建立評價主體 2）確定評價對象 3）明確評價目的 4）選擇評價標準（2）實施評價活動 1）系統(tǒng)采集評價信息 2）綜合分析評價信息（3）總結評價工作信息分析概論（第二版）公共政策效果分析3.公共政策效果的評價方法針對公共政策不同的評價內容，可以選取不同的評價方法。在實踐中政策評估常用一般方法既包括定量評價方法，又包括定性評價方法。定量評價方法主要是成本效益分析和統(tǒng)計抽樣分析，定性評價方法主要是問卷調查、對比分析和案例分析等。此外，近年來在政策效果評估中應用較多的方法有結構方程模型法（SEM）、模糊綜合評價法、德爾菲法、灰色關聯(lián)分析等。經濟信息分析第三部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）國民經濟景氣分析1.經濟景氣的內涵與特點（1）經濟景氣分析的內涵景氣分析是經濟周期統(tǒng)計分析的一個重要方面，它主要是從短期國民經濟運行過程出發(fā)，測定經濟波動的擴張和收縮的過程，分析經濟運行中的各種問題，提出經濟運行調控的政策、措施。（2）經濟景氣的特點經濟景氣具有以下四個特征：1）反復性——繁榮與蕭條交替出現(xiàn)，但不是簡單重復；2）多樣性——由生產、收益、就業(yè)、物價、金融、貿易等多方面的周期性變化匯總；3）波及性——經濟總體發(fā)展的不平衡，導致景氣在商品、資本、勞動力3大市場先后波動；4）累積性——景氣峰、谷的到來可由繁榮和衰退的累積效果產生。信息分析概論（第二版）國民經濟景氣分析2.經濟景氣分析的主要指標（1）經濟景氣分析指標選取的基本原則1）經濟的重要性和代表性2）指標的可靠性和充分性3）一致性和穩(wěn)定性4）及時性和光滑性（2）經濟景氣分析的主要指標1）先行經濟指標：①建筑業(yè)指標。②工業(yè)原材料和工業(yè)耐用品指標。③訂貨合同指標。④利潤指標。⑤企業(yè)投資與破產指標。2）同步經濟指標：①國民經濟總量指標。②就業(yè)與工時指標。3）滯后經濟指標：①消費收入與支出指標。②利率指標。③其他滯后指標。信息分析概論（第二版）國民經濟景氣分析3.主要的經濟景氣分析方法（1）以擴散指數(shù)和合成指數(shù)為代表的景氣指數(shù)方法（2）景氣動向調查方法（3）季節(jié)調整方法（4）趨勢分解和增長循環(huán)（5）主成分分析方法（6）狀態(tài)空間模型方法（7）其他景氣分析和預測方法信息分析概論（第二版）國民經濟景氣分析4.經濟景氣調查類型（1）企業(yè)景氣調查（2）采購經理調查（3）消費者信心調查（4）經濟學家信心調查信息分析概論（第二版）國民經濟景氣分析5.典型的經濟景氣分析系統(tǒng)（1）美國會議委員會的經濟景氣分析系統(tǒng)（2）美國經濟周期研究所（ECRI）的經濟景氣分析系統(tǒng)（3）日本經濟景氣分析系統(tǒng)（4）韓國的經濟景氣分析系統(tǒng)（5）OECD的經濟景氣分析系統(tǒng)（6）中國宏觀經濟景氣分析系統(tǒng)（7）臺灣的經濟景氣分析系統(tǒng)信息分析概論（第二版）投資項目的風險分析1.投資項目風險因素的辨識（1）投資項目風險類型1）技術風險2）市場風險3）資金風險4）管理風險5）資本撤出風險6）環(huán)境風險（2）投資項目風險識別的主要內容1）投資項目的商業(yè)風險識別2）投資項目的資金風險識別3）技術成果轉化投資項目的各種風險4）投資項目的流動性風險識別信息分析概論（第二版）投資項目的風險分析2.投資項目風險分析的主要方法（1）投資項目風險定性分析方法1）經理觀察法2）資產負債表透視法3）企業(yè)股票跟蹤法4）事件推測法5）“A記分”法6）財務比率分析法7）“Z記分”方法（2）投資項目風險定量分析方法1）方差和標準差度量法2）LPM度量法3）VaR度量法4）決策樹法信息分析概論（第二版）市場信息分析1.市場環(huán)境分析2.市場態(tài)勢分析3.消費者需求分析企業(yè)競爭分析1.競爭環(huán)境分析2.競爭對手分析競爭對手分析的程序和主要內容企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（1）競爭戰(zhàn)略制定過程1）信息輸入階段2）匹配階段3）決策階段（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型1）波特五種競爭力分析模型波特的五種競爭力量分析模型企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型2）戰(zhàn)略地位與行動評價矩陣（SPACE矩陣）戰(zhàn)略地位與行動評價矩陣企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型3）SCP分析模型SCP模型企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型4）戰(zhàn)略鐘(SCM)戰(zhàn)略鐘模型企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型5）三四矩陣三四矩陣企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型6）價值鏈模型價值鏈模型企業(yè)競爭分析3.競爭戰(zhàn)略/策略分析（2）競爭戰(zhàn)略/策略分析模型7）ROS/RMS矩陣ROS/RMS矩陣信息分析概論（第二版）謝謝！信息分析概論

（第二版）第7章信息分析人才

信息分析概論（第二版）第7章信息分析人才信息分析人員的基本素質與能力7.1信息分析人才結構7.2信息分析人才培養(yǎng)7.3信息分析人員的基本素質與能力第一部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）信息分析人員的基本素質思想道德素質信息分析人員應當具備甘當無名英雄，不計較個人得失的高尚品德。作為一名信息分析師就必須持有嚴謹負責的態(tài)度，這也是最基本的職業(yè)道德（2021，華矩數(shù)診臺）。文化素質業(yè)務素質信息分析人員應具有較高的理論素養(yǎng)和人文素養(yǎng)，熟練掌握情報學理論和現(xiàn)代信息技術，有較強的文字表達、外語閱讀與交流及計算機應用能力，有較強的組織能力和具有良好的交際能力。同時，信息分析人員應是具有廣闊的知識面的通才。因此，信息分析人員要更加注重知識積累。信息分析人員應掌握信息分析的基本原理及信息采集、整理、檢索、存儲、分析、利用等信息分析工作核心環(huán)節(jié)的先進技術與方法，在信息分析活動中尊重事實，尊重客觀規(guī)律，洞察信息分析的發(fā)展走向，了解信息服務業(yè)的發(fā)展方針和政策。只有業(yè)務精通，才能把握重點，有的放矢。此外，信息分析人員寫作能力要強。寫作能力既是從事信息分析工作的基本功，也是干好信息分析工作的關鍵一環(huán)。信息認知能力信息分析能力信息可視化能力信息創(chuàng)新能力信息分析概論（第二版）信息分析人員的基本能力信息分析人才結構第二部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的概念信息分析人才結構包括信息分析人才個體結構和信息分析人才群體結構。信息分析人才個體結構是指由德、學、才、識、體等基本要素融合而成的有機統(tǒng)一體。信息分析人才群體結構是指構成信息分析人才隊伍諸要素的比例及其相互關系。信息分析人才群體結構是多個體、多層次、多要素、多序列的立體動態(tài)結構，它決定著信息分析人才隊伍的整體素質和整體效能。信息分析人才結構的定義：職別結構：職別結構是指從事不同類型信息分析工作的信息分析人才構成比例及其相互關系。專業(yè)結構：專業(yè)結構是指信息分析人才群體內相關專業(yè)信息分析人才的比例構成和相互關系。智能結構：智能結構是指不同智商和智能優(yōu)勢的信息分析人才合理配備的比例。信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的概念信息分析人才群體結構的組成要素：能級結構：一般說來，信息分析人才群體結構應由初級、中級、高級知識和能力級別的人按合適比例構成。素質結構：素質有個人素質和群體素質之分。年齡結構：年齡結構是指信息分析人才群體內不同年齡人員的比例構成及其相互關系。信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的概念信息分析人才群體結構的組成要素：信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的概念信息分析人才群體結構的客觀規(guī)律：有序性系統(tǒng)性比例性動態(tài)性信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的優(yōu)化優(yōu)化原則：策略性培養(yǎng)與戰(zhàn)略性規(guī)劃并重數(shù)量優(yōu)勢與結構優(yōu)勢并重人才優(yōu)化與環(huán)境優(yōu)化并重信息分析概論（第二版）信息分析人才結構的優(yōu)化優(yōu)化措施：完善教育制度改革高等教育體制。大力發(fā)展職業(yè)教育。高校與信息企業(yè)合作開展繼續(xù)教育。改革人才管理制度改革聘用和激勵機制。采取綜合措施，促進信息分析人才合理流動。逐步完善信息分析人才市場建設。信息分析人才培養(yǎng)第三部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）國內信息分析人才培養(yǎng)現(xiàn)狀普通高校培養(yǎng)的信息分析人才數(shù)量少，質量參差不齊繼續(xù)教育法制不健全課程設置落后于市場需求美國政府為了保證從業(yè)人員的高素質，在工程、技術、醫(yī)療、法律、會計等咨詢領域，規(guī)定了執(zhí)業(yè)資格標準。凡要獲取執(zhí)業(yè)資格者，要通過以下程序：考試資格審查。主要有兩方面。（1）學歷：報考者需有美國政府承認的學士、碩士、博士學位，如果你是在其它國家獲得的學位，可根據(jù)政府規(guī)定的標準衡量；（2）資歷：主要是工作經歷和經驗，例如有學士學位、在咨詢公司工作兩年以上者，碩士以上學位、工作一年以上者方可申請參加考試。執(zhí)業(yè)資格考試。獲得考試資格的人參加資格考試，考試內容根據(jù)咨詢領域不同而異。注冊登記?？荚嚭细窈?，要到政府部門進行注冊登記，獲取執(zhí)業(yè)資格證書。這里講的執(zhí)業(yè)資格，不是從業(yè)資格。從業(yè)人員可以不獲取資格，但其咨詢報告要有執(zhí)業(yè)資格人的簽字。信息分析概論（第二版）國外信息分析人才培養(yǎng)經驗美國：在德國，咨詢公司對從業(yè)人員的素質要求是非常嚴格的。德國各咨詢公司對咨詢人員考核的主要內容包括：實踐能力、解決問題能力、分析判斷能力、協(xié)調組織能力、表達能力、創(chuàng)造性、靈活性、上進心和事業(yè)心等。德國各咨詢公司很重視對咨詢人員的培訓，要求所有的咨詢人員包括經理、項目負責人，每年都要有一定的學習培訓時間，培訓方法一般有送大學深造、專題講座以及內部交流經驗等。德國咨詢協(xié)會(BDU)也為其會員單位提供咨詢人員培訓。信息分析概論（第二版）國外信息分析人才培養(yǎng)經驗德國：日本政府十分重視咨詢人才的培養(yǎng)，除向大學宣傳培養(yǎng)咨詢人才的迫切性之外，還鼓勵企業(yè)舉辦咨詢業(yè)務研究班，以吸收新的咨詢知識和技術，加強企業(yè)之間的咨詢人才流動。為了使咨詢人員積累豐富的經驗，還向國外派遣咨詢項目的研究生，使他們接受實地訓練，或通過外國教育來培養(yǎng)。日本政府于20世紀50年代初期，頒布了《中小企業(yè)診斷實施基本綱要》，建立了診斷士制度，將從事企業(yè)診斷咨詢的專家任命為中小企業(yè)診斷士。要獲得診斷士的資格，必須通過實習及中小企業(yè)診斷協(xié)會的考試，然后還要向中小企業(yè)診斷協(xié)會進行登記，并經通商產業(yè)大臣批準。這樣，在一定程度上保證了診斷士的素質和企業(yè)診斷的水平（馮之浚、張念椿，1998）。此外，日本尤其重視對科技咨詢人才的培養(yǎng)，按照日本學者吉川弘之的說法，日本科技咨詢體系具有“車之兩輪”特征：“一輪”為決策體系內具有“自上而下”特征，以綜合科學技術創(chuàng)新會議(CSTI)為首，以審議會為主體的咨詢體系；另“一輪”為決策體系外具有“自下而上”特征，以日本學術會議為首，以學術界或產業(yè)界組織為主的咨詢體系，行政機構(府省廳及地方政府)內部的“決策體系內科技咨詢”和來自學術界、產業(yè)界的“決策體系外科技咨詢”兩大部分，綜合架構起日本科技咨詢體系（李慧敏等，2021）。信息分析概論（第二版）國外信息分析人才培養(yǎng)經驗日本：信息分析概論（第二版）信息分析人才培養(yǎng)模式圖7.1信息分析人才培養(yǎng)模式通過上述分析，我們構建出信息分析人才的培養(yǎng)模式，如圖7.1所示。信息分析概論（第二版）信息分析人才培養(yǎng)模式1.知識融合（1）基礎知識?；A知識主要包括政治學、社會學、管理學、心理學、語言文字、邏輯、倫理道德、文化歷史、社會科學基礎、數(shù)學、自然科學基礎、信息技術、藝術、體育衛(wèi)生等方面的知識。（2）專業(yè)知識。專業(yè)知識主要包括信息科學與信息技術、信息分析理論與方法、信息分析最新成果與發(fā)展趨勢、信息分析技術開發(fā)與應用、競爭情報、信息咨詢、信息系統(tǒng)開發(fā)與設計、數(shù)據(jù)挖掘與商務智能等方面的知識。（3）相關學科知識。相關學科知識主要包括情報學、計算機科學、系統(tǒng)科學、圖書館學、文獻學、經濟學、法學、信息資源管理、公共管理、工商管理等方面的知識。2.能力提升（1）一般能力。一般能力主要包括觀察力、記憶力、注意力、理解力、分析力、預測力、自我認知能力和邏輯思維能力等。（2）專業(yè)能力。專業(yè)能力主要包括組織協(xié)調能力、綜合分析能力、口頭與書面表達能力、人際交往與合作能力、計劃執(zhí)行能力、自控與應變能力和創(chuàng)新能力等。（3）專業(yè)技能。專業(yè)技能主要是業(yè)務操作方面的能力。主要包括信息采集、信息檢索、信息可視化、信息資源管理、信息咨詢、信息分析規(guī)劃、信息分析組織、信息分析技術與方法創(chuàng)新、信息分析工具研發(fā)與應用和信息分析系統(tǒng)設計與維護等方面的能力。信息分析概論（第二版）我國信息分析人才的培養(yǎng)策略1.明確信息分析人才的培養(yǎng)目標創(chuàng)新型信息分析人才是我國信息分析人才的培養(yǎng)目標。創(chuàng)新型信息分析人才應具備如下基本素質：（1）具有廣博而精深的知識結構。（2）具有敏銳而準確的觀察力。（3）具有嚴謹而科學的思維能力。（4）具有豐富的甚至是奇異的想象力。2.完善信息分析人才的培養(yǎng)體系（1）信息技術認證。（2）國家信息分析師認證。國家信息分析師認證項目是由工業(yè)和信息化部批準設立，由國家信息化培訓認證管理辦公室管理的國家級培訓認證項目。我國信息分析人才的從業(yè)群體主要來自三大部門——企業(yè)、政府、非政府組織。（3）調查分析師認證。調查分析師資格認證是指調研咨詢專業(yè)人士的資格認證。（4）企業(yè)競爭情報人才培訓。（5）IT管理咨詢師技術資格培訓。工業(yè)與信息化部電子行業(yè)職業(yè)技能鑒定指導中心推出了IT管理咨詢師技術資格認證項目(ITMC，(InformationTechnologyManagementConsultant))。信息分析概論（第二版）我國信息分析人才的培養(yǎng)策略3.加強信息分析人才的高等院校專業(yè)教育高校作為信息分析人才培養(yǎng)的重要基地，應構建科學規(guī)范的信息分析人才培養(yǎng)模式，順應信息分析整體化和綜合化的發(fā)展趨勢，合理安排課程比例，培養(yǎng)具有堅實的信息分析基礎理論知識，熟練掌握現(xiàn)代信息分析技術與方法，并且精通一個或幾個學科領域知識的復合型、應用性信息分析人才。信息分析專業(yè)的培養(yǎng)方案和課程設置應緊緊圍繞信息分析人才的培養(yǎng)目標來確定。目前，我國已經形成一個以圖書情報與檔案管理一級學科為核心的信息分析學科群。4.強化信息分析人才的繼續(xù)教育和在職培訓高校作為信息分析人才培養(yǎng)的主要承擔者，其目標是培養(yǎng)具有信息分析基礎能力的專業(yè)人才，而不是直接上崗的信息分析人員。特定組織所需要的信息分析人員具有其特定的成長道路。因此，繼續(xù)教育和在職培訓應該成為信息分析人才培養(yǎng)的有效補充方式。開展繼續(xù)教育和在職培訓，必須立足我國基本國情，以信息分析人員繼續(xù)教育和在職培訓為重點，注重繼續(xù)教育和在職培訓的規(guī)模、結構、質量和效益相互協(xié)調。信息分析概論（第二版）我國信息分析人才的培養(yǎng)策略5.構建信息分析人才產學合作培養(yǎng)模式在信息分析人才培養(yǎng)過程中，應形成“以產助學——以學興產”的良性循環(huán)模式。（1）建立合作辦學機制。（2）建立定期交流機制。（3）建立培養(yǎng)與使用配套機制。6.營造良好的信息分析人才培養(yǎng)環(huán)境（1）從戰(zhàn)略高度認識我國信息分析人才的流失問題。（2）多途徑培養(yǎng)信息分析人才。我國應采取多種途徑培養(yǎng)造就適應信息服務市場需求的信息分析人才。（3）提高信息分析人才教育師資隊伍的素質。本土師資培養(yǎng)。引進國際人才。信息分析概論（第二版）謝謝！信息分析概論

（第二版）第8章信息分析機構信息分析概論（第二版）第8章信息分析機構信息分析機構概述8.1信息分析機構的宏觀管理8.2信息分析機構的微觀管理8.3信息分析機構概述第一部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）信息分析機構的界定目前，社會上對信息分析機構存在一種廣義的理解，即所有從事有關信息分析活動的、能夠為決策者提供特定問題解決方案的組織機構都屬于信息分析機構。這個廣義的理解除了包括專門從事信息分析的機構外，還包括管理咨詢公司、技術咨詢公司、工程咨詢公司等一切與信息分析有關的機構。筆者根據(jù)信息分析活動的主要過程和內容，對信息分析機構進行狹義的界定，即信息分析機構是指能夠獨立承接客戶委托的信息分析項目，根據(jù)雙方達成的協(xié)定內容，由專業(yè)信息分析人員運用各種信息分析工具和分析技術，采用不同的分析方法，對已知項目的各種信息進行分析、綜合、預測，最后以信息分析報告的形式完成客戶委托項目的專業(yè)組織。具體包括信息研究機構、咨詢機構、政策研究中心、市場調研機構、智庫組織等。信息分析概論（第二版）信息分析機構的類型官辦性質的信息分析機構官辦性質的信息分析機構是指直接由政府部門管轄，是政府機構中的一個職能部門。例如，美國國家技術信息服務局(NationalTechnicalInformationService，NTIS)，是美國商務部下轄的聯(lián)邦機構，負責為各聯(lián)邦政府機關提供創(chuàng)新數(shù)據(jù)服務，借此推進聯(lián)邦數(shù)據(jù)優(yōu)先倡議、建立卓越運營并實現(xiàn)任務成果。半官辦性質的信息分析機構公司性質的信息分析機構半官辦性質的信息分析機構是指機構中50%以上的信息分析項目來自政府部門，其余項目來自社會有關部門委托的信息分析機構。這類機構具有法人地位，為社會服務時要收取費用，其收入除用于信息分析成本外，余下部分作為本機構的發(fā)展基金。例如，德國經濟信息研究會（CESifo）

是一個主要從事應用經濟研究，向政府、公眾提供決策咨詢，為研究人員、經濟界、政府和公眾服務提供科學方面服務的信息分析機構。公司性質的信息分析機構是指經由政府相關部門審批或審核的、具有一定數(shù)量的資金和辦公人員、擁有辦公地點的信息分析組織。例如零點研究咨詢集團、新華信國際信息咨詢有限公司、艾瑞咨詢等。1.從管理主體角度劃分，可以分為官辦、半官辦和公司性質的信息分析機構信息分析概論（第二版）信息分析機構的類型2.從規(guī)模角度劃分，可以分為大、中、小型的信息分析機構很多國家根據(jù)服務業(yè)的發(fā)展階段和發(fā)展水平，對信息分析機構進行大、中、小型的劃分。我國根據(jù)《統(tǒng)計上大中小型企業(yè)劃分辦法》（國統(tǒng)字〔2011〕75號）規(guī)定把信息分析、市場調查、經濟咨詢業(yè)都歸入“軟件和信息技術服務業(yè)”類，劃分的標準如表9.1所示。指標名稱計量單位大型中型小型從業(yè)人員（X）人X≥300100≤X＜30010≤X＜100營業(yè)收入（Y）萬元Y≥100001000≤Y＜1000050≤Y＜1000表9.1國內大、中、小型信息分析機構劃分標準信息分析概論（第二版）信息分析機構的類型為政府服務的信息分析機構其主要業(yè)務是為政府的各項決策提供信息分析報告。例如，美國的蘭德公司是世界上最著名的為政府提供決策研究與分析服務的信息分析機構。為企業(yè)服務的信息分析機構為公眾服務的信息分析機構其服務對象是各種類型的企業(yè)，主要側重于企業(yè)的經營方針、發(fā)展戰(zhàn)略、產品市場等環(huán)節(jié)的信息搜集、整理、綜合、分析，如目標消費者群體的信息分析、產品市場的信息分析、各種行業(yè)發(fā)展的信息分析等。我國的零點研究咨詢集團、賽迪顧問等就屬于這一類信息分析機構。其服務內容主要是就關系到公眾切身利益的一些問題開展信息分析，如環(huán)保、能源、健康、教育、城市建設、可持續(xù)增長與發(fā)展等方面的信息分析。3.從服務對象角度劃分，可以分為為政府、為企業(yè)和為公眾服務的信息分析機構目前，世界各國政府正處在從管理型向服務型政府轉變的過程中，這種職能轉變要求政府做出的決策既要符合廣大民眾的利益,又要適應社會經濟的發(fā)展。于是，借助于專門為政府決策服務的信息分析機構便成為有效地保障決策科學化、民主化的必然選擇。這類機構首先根據(jù)政府決策項目的特點，組成跨學科的專家項目組；然后在完善的信息搜尋、分析機制下，專家們利用信息管理系統(tǒng)、決策信息支持系統(tǒng)等現(xiàn)代技術手段對決策項目進行獨立、客觀的分析；最后提出綜合性的信息分析報告,為決策的出臺提供參考依據(jù)。信息分析概論（第二版）信息分析機構的地位與作用1.輔助政府實現(xiàn)決策的科學化與民主化當前，世界各國的市場經濟體制已經日趨成熟，企業(yè)所處的競爭環(huán)境比以往任何時期都更加激烈，如圖8.1所示。信息分析機構將通過專業(yè)的市場信息分析人員，運用專業(yè)化、科學化的信息分析理論與技術為企業(yè)在新產品研發(fā)、產品推廣、消費者群體調查、市場營銷、品牌定位等方面的決策提供參考。信息分析概論（第二版）信息分析機構的地位與作用2.輔助企業(yè)做出正確的經營、管理決策圖8.1企業(yè)的競爭環(huán)境信息分析機構對科學研究和技術開發(fā)工作的輔助作用主要表現(xiàn)在：（1）查新。通過委托專業(yè)的信息分析機構進行信息查新服務，一方面可使科研人員從復雜、繁重的查找資料的勞動解脫出來，專心研究；另一方面，由于是專業(yè)信息分析人員查找，可以最大限度地避免資料遺漏，降低因查新不全所造成的各種損失。（2）預測。信息分析機構通過專門的信息分析、預測技術可以幫助科研人員對所進行的研究或開發(fā)項目做應用效果預測。通過這種預測使科研人員提前對研究或開發(fā)成果的應用價值有所了解，避免盲目研究與開發(fā)所造成的大量人力、物力、財力的浪費。信息分析概論（第二版）信息分析機構的地位與作用3.輔助科學研究與技術開發(fā)當前，市場經濟已經進入到買方市場階段，這種轉變一方面意味著消費者在購買商品時有更多的選擇，另一方面也使消費者面對的市場信息環(huán)境更為復雜，處于嚴重的信息不對稱狀態(tài)，因而促使其在購買商品之前必須做大量的信息分析工作，尤其是那些貴重的耐用消費品，如房屋、汽車、文物收藏等。但是，當消費者面對上述不熟悉的商品領域時，僅僅憑借其個人經驗或簡單的信息分析是無法實現(xiàn)與賣家信息對稱的，這時只有借助專業(yè)的信息分析機構對所購商品進行的全面信息分析，才有可能實現(xiàn)買賣雙方信息的對稱，從而將決策失誤風險降到最低。信息分析概論（第二版）信息分析機構的地位與作用4.輔助消費者掌握市場信息信息分析概論（第二版）信息分析機構的發(fā)展趨勢機構規(guī)模將不斷擴大人員素質要求將越來越高業(yè)務種類將有所增加方法和手段將得到拓展服務內容將越來越專業(yè)化、特色化、個性化信息分析機構的宏觀管理第二部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）信息分析機構宏觀管理的內容、原則與手段信息分析機構宏觀管理的內容1）行業(yè)政策、法規(guī)的制定2）行業(yè)市場的監(jiān)管3）機構的運營指導信息分析機構宏觀管理的原則信息分析機構宏觀管理的手段1）遵守市場規(guī)律2）穩(wěn)定性與靈活性相結合3）平衡優(yōu)化4）適度原則5）及時原則對信息分析行業(yè)的宏觀管理的基本手段主要是行政手段、經濟手段和法律手段。在市場經濟條件下，宏觀管理的手段以經濟手段和法律手段為主，行政手段為輔。在美國，負責具體執(zhí)行宏觀管理各項政策、法規(guī)的主體是咨詢行業(yè)協(xié)會，并不是政府的某個部門，行業(yè)協(xié)會對咨詢業(yè)實行統(tǒng)一規(guī)劃和管理。美國政府對咨詢業(yè)的宏觀管理主要是制定有利于整個行業(yè)發(fā)展的經濟政策和法律。1）經濟政策（1）針對咨詢業(yè)的稅收、保險金政策（2）鼓勵進行咨詢消費的政策2）法律在美國非常重視運用法律手段對咨詢機構進行管理，從20世紀60年代開始，陸續(xù)頒布了一系列涉及咨詢業(yè)的法律，目前已經形成了比較完整的法律體系。信息分析概論（第二版）國外信息分析機構的宏觀管理美國：在歐洲國家中，德國的咨詢業(yè)在歐洲占有重要地位。德國的咨詢機構遍布全國，從業(yè)人員眾多，其咨詢業(yè)營業(yè)額、機構數(shù)量、從業(yè)人員數(shù)等均遙遙領先于其它歐洲國家。德國完善的市場經濟體系是咨詢業(yè)發(fā)達的基礎。1）經濟政策德國政府為扶持咨詢業(yè)的發(fā)展，制訂和實施對咨詢業(yè)直接補貼的政策和措施。對中小企業(yè)的咨詢給予傾斜的政策：一是對年銷售額在250萬馬克、800萬馬克、2000萬馬克之間的中小企業(yè)分別提供不同數(shù)額的補貼；二是提供業(yè)已形成的基礎設施網絡為之服務；三是對中小企業(yè)經理進行培訓。此外，德國政府還大力支持技術咨詢，政府投資建立技術中介機構，并對中介機構提供無償資助（賈俊賢，2001）。2）法律德國的法律也積極扶持咨詢業(yè)的發(fā)展，例如，《企業(yè)基本法》規(guī)定企業(yè)管理部門在涉及工資、企業(yè)重組等重大決策時必須為代表工人利益的企業(yè)管理委員會雇請咨詢機構，間接拉動市場對咨詢的需求。信息分析概論（第二版）國外信息分析機構的宏觀管理德國：日本政府有效的宏觀管理為推動咨詢業(yè)的發(fā)展起到了重要作用。甚至可以說，在經濟發(fā)達國家中，由政府制訂完善的政策、法律，大力推動咨詢業(yè)的發(fā)展，日本政府做的是最好的，其效果也是最為顯著的。1）經濟政策①推動、培育咨詢市場②對咨詢研究在經濟上給予資助。政府規(guī)定每年全日本科研經費的1%要用于咨詢研究（馬功蘭，2003）③政府鼓勵本國咨詢機構在國外承接業(yè)務。例如，規(guī)定本國咨詢機構向國外提供服務所得收入的20%，與該企業(yè)年度（包括國內外）全部所得金額的50%相比，取二者之中的較低者作為“虧損”金額，在納稅計算收入時可不計算在內。此外，還特別建立了海外咨詢專項獎勵金（孔祥智，1995）。2）法律日本政府對咨詢業(yè)的立法與其它發(fā)達國家相比是最完善和細致的，使咨詢業(yè)的運作、發(fā)展做到有法可依，有章可循。信息分析概論（第二版）國外信息分析機構的宏觀管理日本：我國的信息分析活動產生于科技情報分析與預測領域，1956年10月成立中國科學院科技情報研究所（現(xiàn)更名為中國科學技術信息研究所），開創(chuàng)了我國信息分析機構的發(fā)展史。經過60多年的發(fā)展，國內信息分析機構已經初具規(guī)模。各省基本上都設有科技信息研究所（院）或研究中心，下轄市、縣級信息中心，這些機構主要為各級政府的決策提供信息分析服務。近年來，我國部分高等院校還成立了各種形式的政策、經濟研究中心，例如，北京大學的中國經濟研究中心、中國人民大學的國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院、廈門大學的宏觀經濟研究中心、中山大學的行政管理研究中心等。這些研究中心承擔政府部門的委托項目，開展有關國家政治、經濟、社會等領域的信息分析工作，具有信息分析機構的性質。隨著經濟體制改革的不斷深入，大批具有獨立法人資格的信息分析機構，如市場調研公司、咨詢公司等紛紛出現(xiàn)，他們主要是以企業(yè)為服務對象，參與市場競爭。此外，在信息分析市場中還存在諸如中國人民大學信息分析研究中心、北京大學社會調查研究中心、中國傳媒大學調查統(tǒng)計研究所、復旦大學市場調研中心等校辦機構，這些機構主要承接政府、企業(yè)委托的信息分析項目，收取一定的費用，但由于機構性質決定，他們參與市場競爭的程度不如企業(yè)性質的信息分析機構。信息分析概論（第二版）國內信息分析機構的宏觀管理1.國內信息分析機構的發(fā)展現(xiàn)狀信息分析概論（第二版）國內信息分析機構的宏觀管理1）信息分析機構宏觀管理的主體長期以來，我國對于隸屬于某一政府部門的信息分析機構并未建立全國性歸口領導部門或行業(yè)管理組織，而是分別由所屬的政府主管部門進行事業(yè)性質單位的管理；對于公司性質的信息分析機構的宏觀管理主要是由工商局、稅務局、勞動局（部）等部門按照公司的標準分頭管理。目前，負責信息分析行業(yè)（科技信息服務行業(yè)）宏觀管理的政府部門主要是工業(yè)和信息化部、科技部、國家計委和經貿部，他們主要負責制定信息分析行業(yè)的政策、規(guī)劃、法律、法規(guī)等。此外，中國科技咨詢協(xié)會、中國咨詢業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會承擔著提高會員單位的專業(yè)化服務水平、擴大其社會影響等方面的工作。但是，由于我國信息分析機構的性質和行業(yè)協(xié)會本身發(fā)展時間較短、行業(yè)認可度有待提高等因素的制約，行業(yè)協(xié)會在我國信息分析機構管理中所起到的實際作用同國外相比存在很大的差距。2.國內信息分析機構的宏觀管理信息分析概論（第二版）國內信息分析機構的宏觀管理2）信息分析機構宏觀管理的政策與法規(guī)（1）信息分析機構宏觀管理的政策①稅收減免政策。1994年3月，財政部與國家稅務總局聯(lián)合頒發(fā)了《關于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》，規(guī)定“科研單位和大專院校服務于各行業(yè)的技術咨詢、決策咨詢，免征個人所得稅?！?999年4月頒發(fā)的《關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》中重申了這一決定。②促進市場對信息分析的需求。首先，促進企業(yè)對信息分析的需求。在《中小企業(yè)促進法》中設立的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，對“支持中小企業(yè)服務機構開展人員培訓、咨詢等項工作”進行了專門的規(guī)定；其次，增強政府對信息分析的需求力度。隨著政府決策民主化、科學化進程的加快，除了中央各部委內設有專門的決策咨詢機構外，一些地方政府也都紛紛出臺相關規(guī)定，將決策咨詢納入到決策過程之中。（2）信息分析機構宏觀管理的法規(guī)目前，我國還沒有一部關于信息分析機構管理的正式法律，只是相關管理部門先后出臺了一些政策、方針來指導、規(guī)范信息分析機構的發(fā)展。由于我國信息分析機構發(fā)展的特殊歷史背景，對信息分析機構的宏觀管理法規(guī)也主要是針對科技信息分析機構的。2.國內信息分析機構的宏觀管理信息分析概論（第二版）我國信息分析機構宏觀管理的優(yōu)化策略1.明確宏觀管理主體1）明確政策、法規(guī)制定的主體2）明確行業(yè)管理的主體2.制定經濟扶持政策3.運用法律規(guī)范行業(yè)發(fā)展1）實施稅收傾斜（1）加強優(yōu)惠稅收政策的力度。（2）全面落實優(yōu)惠稅收政策。2）加大財政投入3）培育市場需求（1）政府拉動市場需求。（2）開發(fā)中小企業(yè)市場需求。（3）引導個人用戶注重信息分析服務。（4）積極開拓海外市場。1）明確信息分析機構的社會地位2）規(guī)范信息分析市場3）實現(xiàn)信息資源優(yōu)化配置信息分析機構的微觀管理第三部分信息分析概論（第二版）信息分析概論（第二版）信息分析機構微觀管理的定義與內容信息分析機構的微觀管理是指信息分析機構個體為適應市場、獲得更多的市場份額和利潤對機構內部的人、財、物進行管理，實現(xiàn)資源效用的最大化。信息分析機構微觀管理的好壞直接關系到機構的市場競爭力、在客戶中的形象和機構的發(fā)展前途。1.信息分析機構微觀管理的定義：如圖8.2所示，信息分析機構微觀管理的基本內容包括組織機構設置、人事、業(yè)務流程、市場、品牌、財務、客