建設(shè)工程技術(shù)約束條件評價(jià)研究

建設(shè)工程技術(shù)約束條件評價(jià)研究

工程招標(biāo)的機(jī)制研究在中國目前的法律框架內(nèi)，建設(shè)項(xiàng)目的承包商通常通過招標(biāo)選擇。工程招標(biāo)中采用什么樣的評標(biāo)機(jī)制或方法,在目前的工程實(shí)踐中缺乏科學(xué)的理論指導(dǎo),經(jīng)常出現(xiàn)采用最低報(bào)價(jià)中標(biāo)法,還是采用綜合評法的爭論。事實(shí)上,每一種評標(biāo)機(jī)制或方法均具有自身的特點(diǎn)與適應(yīng)范圍,因此在這方面進(jìn)行爭論是沒有必要的,而應(yīng)針對工程的具體特點(diǎn)和建設(shè)條件,設(shè)計(jì)評標(biāo)機(jī)制或方法。建設(shè)工程招標(biāo)是一種逆向拍賣,與一級密封價(jià)格拍賣在機(jī)制上具有異曲同工之妙。因此,一些學(xué)者從Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最優(yōu)拍賣機(jī)制理論出發(fā),研究工程評標(biāo)機(jī)制。事實(shí)上,建設(shè)工程招標(biāo)在機(jī)制上雖與一級密封價(jià)格拍賣類似,但從交易角度看差異很大。其表現(xiàn)為:物品拍賣過程既明確了交易對象和交易價(jià)格,又很快進(jìn)行交易客體的產(chǎn)權(quán)交割,完成整個交易;而工程招標(biāo)僅確定了交易對象(承包人)和交易合同價(jià)格,并標(biāo)志著交易的開始。由于工程交易合同具有不完備性,在交易過程中業(yè)主方/招標(biāo)方不可避免地需要支付交易成本。招標(biāo)方關(guān)心的不僅是交易合同價(jià)格,還有交易成本以及工程質(zhì)量和建設(shè)工期。對此,文獻(xiàn)已提出了建設(shè)工程招標(biāo)中需考慮交易成本的問題,認(rèn)為工程招標(biāo)過程和簽約后均存在交易成本,并對該成本作了分析;文獻(xiàn)還從博弈論出發(fā),定性探討了交易成本與土木工程施工合同招投標(biāo)的最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)的問題,但其成果不具有可操作性;文獻(xiàn)的研究則認(rèn)為,不同交易成本的工程應(yīng)采用不同的招標(biāo)機(jī)制。本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上,根據(jù)建設(shè)工程招標(biāo)的特點(diǎn),將交易成本納入招標(biāo)方的商務(wù)目標(biāo),建立招標(biāo)模型,進(jìn)而尋求在這一模型下評標(biāo)機(jī)制的設(shè)計(jì)方法。1程造價(jià)測算中的技術(shù)約束條件建設(shè)工程招標(biāo)是招標(biāo)方在眾多的投標(biāo)人中,選擇承包人,并同時(shí)確定工程承包合同價(jià)的過程。對某工程標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)時(shí),招標(biāo)方的預(yù)期優(yōu)化目標(biāo)可表達(dá)為式(1):商務(wù)目標(biāo)函數(shù)∶合同?程造價(jià)C=ΜinΙ(投標(biāo)人報(bào)價(jià)C1i+交易成本C2i)技術(shù)約束條件∶?程質(zhì)量水平和建設(shè)?期等滿足建設(shè)?程項(xiàng)目總體要求}(1)式(1)中:I為工程投標(biāo)人的數(shù)量或集合;C1i為招標(biāo)工程第i個投標(biāo)人的報(bào)價(jià),中標(biāo)人的C1i即為合同價(jià);C2i為第i個投標(biāo)人中標(biāo)后,招標(biāo)方交易成本的預(yù)期;工程質(zhì)量水平和建設(shè)工期等要求是在建設(shè)工程項(xiàng)目整體目標(biāo)要求下,合同工程的質(zhì)量和進(jìn)度等方面的具體要求。該要求一般在招標(biāo)文件中有明確規(guī)定,而且在招標(biāo)過程中不會隨意改變。2招標(biāo)模型的分析以及優(yōu)化方法和方法的優(yōu)化2.1目標(biāo)函數(shù)的分析對式(1),各變量及約束條件均有較復(fù)雜的影響因素。(1)考官宣布c1i。不同的客戶通常不提供報(bào)價(jià)一樣的,這決定于投標(biāo)人對工程成本的估計(jì)、預(yù)期利潤和其他商業(yè)策略。(2)關(guān)于一般合同的成立i主要有:①對不同工程,當(dāng)承包人相同時(shí),C2i差異主要決定于合同的完備程度、工程產(chǎn)品的可觀察性等。②對不同承包人,其差異主要是合同簽訂后額外或可變交易成本。因此,評標(biāo)分析中,僅需分析合同后額外交易成本即可。③對同一工程,在業(yè)主方管理方式不變的條件下,C2i的差異主要決定于:a)承包人的誠信。當(dāng)承包人講究誠信時(shí),招標(biāo)方可變交易成本預(yù)期會很低,反之亦然。在工程評標(biāo)中,在分析C2i時(shí),是針對相同的工程和相同的業(yè)主方管理方式,因而此時(shí)只需考慮可變交易成本。b)建設(shè)工程的不確定性。包括工程實(shí)體、工程目標(biāo)、工程設(shè)計(jì)、工程建設(shè)條件的不確定。這是引起工程交易合同不完備的主要原因,也是引發(fā)“敲竹扛”這一類合同后額外交易成本的主要因素。c)工程產(chǎn)品特征值及承包人實(shí)施過程易被觀察性。當(dāng)工程特征值及實(shí)施過程易觀察時(shí),即使承包人出現(xiàn)偷工減料等行為,也容易被業(yè)主方發(fā)現(xiàn),此時(shí)若承包人不守合同,他會付出較高的成本。因而,此時(shí)承包人在與招標(biāo)方的博弈中一般是選擇誠信、守合同。反之,承包方在與業(yè)主方的博弈中一般會選擇不守合同;僅當(dāng)業(yè)主方加強(qiáng)監(jiān)督,提高了甄別承包人是否守合同的能力,承包人才會選擇誠信。然而,此時(shí)業(yè)主方的交易成本已經(jīng)上升了。2.2技術(shù)合同條件分析(1)實(shí)施合同的能力、經(jīng)驗(yàn)和能力工程質(zhì)量雖可用某些特征值來描述,但難以概括全面,總體而言較為模糊,即難以被完整觀察、判斷。對不同承包人,保證工程質(zhì)量水平的程度一般是有差異的。這決定于兩個方面:①承包人的能力、經(jīng)驗(yàn),以及工程實(shí)施方案和質(zhì)量保證措施的合理性。當(dāng)承包人缺乏實(shí)施招標(biāo)工程的能力和經(jīng)驗(yàn)時(shí),在正常的成本下要保證達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平是有風(fēng)險(xiǎn)的;即使承包人具有實(shí)施招標(biāo)工程的能力和經(jīng)驗(yàn),若實(shí)施的方案和質(zhì)量保證措施不合理,在正常的成本下要保證達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平仍是有風(fēng)險(xiǎn)的。②承包人的努力程度或誠信度。當(dāng)承包人講究誠信,在合同履行過程中嚴(yán)格按合同要求去實(shí)施,即努力地去實(shí)施合同,則只要承包人有基本的實(shí)施工程的能力和經(jīng)驗(yàn),其一般會實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的要求;反之,若承包人不講究誠信,則即使其能力和經(jīng)驗(yàn)再強(qiáng),工程質(zhì)量也一般達(dá)不到要求。(2)工程質(zhì)量工程進(jìn)度的特征值易被觀察,而施工安全的特點(diǎn)與工程質(zhì)量類似。不同承包人實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的程度或水平,也主要與承包人的努力程度、誠信、能力、經(jīng)驗(yàn)以及他們提出的實(shí)施方案和保證措施相關(guān)。2.3招標(biāo)模型的優(yōu)化方法和方法2.3.1招標(biāo)方目標(biāo)優(yōu)化的前提是提出一個條件(1)作為招標(biāo)方總希望在眾多投標(biāo)人中選出滿足式(1)的承包人,但作為投標(biāo)人總希望通過投標(biāo)成為承包人,并最終獲得盡可能多的收益。顯然,招標(biāo)過程是招標(biāo)人與投標(biāo)人的博弈過程。招標(biāo)方招標(biāo)目標(biāo)的優(yōu)化也并非是價(jià)格這單一目標(biāo)的優(yōu)化,而是受到眾多因素的制約,并隱含著優(yōu)選講誠信的承包人這一原則。(2)招標(biāo)方優(yōu)化目標(biāo)的先決條件是承包人具有的能力、經(jīng)驗(yàn),以及良好的實(shí)施方案和保證措施來實(shí)現(xiàn)招標(biāo)工程的質(zhì)量、進(jìn)度等目標(biāo)。(3)招標(biāo)方優(yōu)化的目標(biāo)不僅與投標(biāo)人的報(bào)價(jià)相關(guān),而且與招標(biāo)方合同后額外交易成本的預(yù)期相關(guān),這又隱含著與承包人的誠信有關(guān)。2.3.2量化相關(guān)的因素式(1)的目標(biāo)函數(shù)中,雖僅有兩個變量,但其中交易成本C2i是個預(yù)期值,其與承包人的誠信、工程的不確定性、工程產(chǎn)品特征值的易觀察程度等因素相關(guān),但難以找到這種關(guān)系的表達(dá)式;這些因素也難以用定量的方法表達(dá)。式(1)的約束條件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的數(shù)學(xué)方法表達(dá)。因此,用數(shù)學(xué)的解析方法不可能找到目標(biāo)函數(shù)普遍的最優(yōu)解。但式(1)十分清晰地描述了目標(biāo)函數(shù)、約束條件及其組成結(jié)構(gòu),根據(jù)它們的組成結(jié)構(gòu)、相互間邏輯關(guān)系,并結(jié)合招標(biāo)工程特點(diǎn)的分析,總可以尋求滿意解,即通過建立一套科學(xué)的評標(biāo)機(jī)制或方法,最大限度地實(shí)現(xiàn)招標(biāo)方的招標(biāo)目標(biāo)。3評估機(jī)制的設(shè)計(jì)式(1)由商務(wù)目標(biāo)函數(shù)和技術(shù)約束條件兩部分組成,此即為需要評價(jià)的內(nèi)容。3.1從固本法上看采用并無條件技術(shù)技術(shù)招標(biāo)約束條件,是招標(biāo)工程必須達(dá)到的指標(biāo),也是潛在承包人必須有能力、有條件能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此,技術(shù)約束條件是一種剛性的硬約束,在評標(biāo)中必須首先進(jìn)行評價(jià),僅當(dāng)通過這一環(huán)節(jié)評價(jià)的投標(biāo)人,才有資格進(jìn)入商務(wù)評價(jià)。(1)招標(biāo)工程實(shí)施合同的合理性評價(jià)是以主要包括:①承包人的能力、經(jīng)驗(yàn)和水平。主要從承包人資質(zhì)、經(jīng)歷、業(yè)績等方面來衡量。②承包人針對招標(biāo)工程的實(shí)施計(jì)劃的合理性,包括實(shí)施方案和保證措施的合理性。主要從承包人實(shí)施方案、保證措施的可行性、可靠性、科學(xué)性等方面來衡量。③承包人的努力程度、誠信。這方面常用承包人的誠信或信用來衡量。(2)評估合同當(dāng)事人是否滿足合同條件的指標(biāo)體系根據(jù)約束條件內(nèi)容和相關(guān)因素,可建立如表1所示評價(jià)承包人是否滿足約束條件的指標(biāo)體系。(3)承包商完成了合同條件指標(biāo)的權(quán)重體系各指標(biāo)的權(quán)重體系由評判專家根據(jù)招標(biāo)方對工程各目標(biāo)的要求確定。(4)評標(biāo)評標(biāo)控制顯然,承包人是否滿足技術(shù)約束條件的評價(jià)是一個多因素評價(jià)問題。相關(guān)研究表明,層次分析法既簡單又為大家所熟悉,對相對值評價(jià)也有較高的精度,因此可考慮采用這種方法。什么條件下才能通過評審,即判定標(biāo)準(zhǔn)的問題,可由評標(biāo)專家根據(jù)工程的具體情況確定。當(dāng)工程較為復(fù)雜,某些相關(guān)要素特別重要時(shí),還可設(shè)置一些專門標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)進(jìn)行控制;當(dāng)工程較為簡單時(shí),可根據(jù)目前我國建設(shè)企業(yè)資質(zhì)管理相關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行控制。3.2評估的商業(yè)目式(1)中,合同工程造價(jià)由潛在中標(biāo)人i報(bào)價(jià)C1i和招標(biāo)方交易成本C2i組成。3.2.1合理預(yù)期利潤潛在中標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià),即交易合同價(jià)。當(dāng)投標(biāo)人理性的情況下,其投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)為其實(shí)際估計(jì)成本加上合理預(yù)期利潤。但招標(biāo)過程中,投標(biāo)人的圍標(biāo)、惡意低價(jià)等問題不能排除,特別是我國目前建設(shè)市場發(fā)育還不健全、市場行為不夠規(guī)范、對圍標(biāo)打擊力度不足、市場主體信用較為缺失的環(huán)境下,設(shè)置招標(biāo)工程保留價(jià)r,即招標(biāo)工程的最高限價(jià),以及分析投標(biāo)人i的最低成本價(jià)C個i,就顯得十分必要。(1)大型投標(biāo)中,要求所需采購方在[vl1981年Samuleson和Myerson證明了在基準(zhǔn)模型條件下,當(dāng)拍賣人對拍賣品的估值為v0時(shí),設(shè)置保留價(jià)格r為:r=v0+(1-F(r))/f(r)(2)假設(shè)投標(biāo)人在獨(dú)立私人估值模型下的估價(jià)v均勻分布在[vl,vh]上,其中vl、vh分別為投標(biāo)人估價(jià)的最低值和最高值,則將F(r)=(r-vl)/(vh-vl)和f(r)=1/(vh-vl)代入式(2)中,得到:r=(v0+vh)/2(3)實(shí)際招標(biāo)中,招標(biāo)方對投標(biāo)人的估價(jià)分布無法得知,只能根據(jù)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)信息來估算,這里用所有投標(biāo)報(bào)價(jià)中的最高報(bào)價(jià)來代替vh,這并不影響保留價(jià)格的功能效果。事實(shí)上,可假設(shè)為所有投標(biāo)人都報(bào)同一個價(jià)格v′,在發(fā)生圍標(biāo)哄抬價(jià)格的情況下,那么,必定有v′>v0,此時(shí)保留價(jià)格設(shè)為:r′=(v0+v′)/2,則有v′>(v0+v′)/2=r′,即抬高的報(bào)價(jià)v′高于招標(biāo)方設(shè)置的保留價(jià)r′,因而v′視為無效報(bào)價(jià)。(2)招標(biāo)社會平均成本ki的計(jì)算方法不同承包人,其工程經(jīng)驗(yàn),以及工程實(shí)施方案優(yōu)劣等方面均有差距。在招標(biāo)方缺乏投標(biāo)人相關(guān)成本信息的條件下,直接分析承包人的成本價(jià)是有困難的,但是,可以根據(jù)社會平均成本價(jià),以及投標(biāo)人的能力、經(jīng)驗(yàn)和招標(biāo)工程實(shí)施方案的先進(jìn)性等多方面信息,間接地估計(jì)投標(biāo)人成本價(jià)。①投標(biāo)人的個別成本C個i估計(jì)。設(shè)行業(yè)或地區(qū)社會平均成本C平,從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度看,當(dāng)統(tǒng)計(jì)的個別成本樣本空間足夠大時(shí),此時(shí)算術(shù)平均值可作為行業(yè)的平均成本,也就是投標(biāo)人個別成本總是圍繞著行業(yè)或地區(qū)社會平均成本波動。因此,可以將行業(yè)或地區(qū)社會平均成本浮動一定幅度作為衡量投標(biāo)人i的個別成本C個i的尺度,即,C個i=C平×(1+ki)(4)式(4)中ki為浮動幅度,當(dāng)個別投標(biāo)人個別成本比社會平均成本低時(shí)取負(fù)值。②社會平均成本C平估計(jì)。一般可根據(jù)工程概算減去計(jì)劃利潤,再適當(dāng)下浮而得。如,水利行業(yè)中,在編制工程概算時(shí),計(jì)劃利潤率取7%,而確定招標(biāo)成本線時(shí),統(tǒng)一將下調(diào)率取為8%,比計(jì)劃利潤低了1%。顯然,在水利行業(yè),工程概算價(jià)下調(diào)7%得到理論社會平均成本,再下調(diào)1%,作為招標(biāo)社會平均成本。又如,概算投資49億的廣東東江-深圳供水改造工程,招標(biāo)社會平均成本價(jià)在概算價(jià)下調(diào)8%的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步根據(jù)工程特點(diǎn),由評標(biāo)專家決定作適當(dāng)下調(diào),幅度為0%～5%。顯然該工程估計(jì)的社會平均成本要比水利行業(yè)的低,且對不同標(biāo)段其低的程度也有所區(qū)別。該工程23個主體工程標(biāo)的招標(biāo)實(shí)踐表明,這套辦法是可行的。對工期長、標(biāo)段多,甚至需要分期分批招標(biāo)的大型工程項(xiàng)目,當(dāng)工程進(jìn)展到一定程度后,可以利用以往招標(biāo)的數(shù)據(jù)來估計(jì)C平。例如,南水北調(diào)東線(江蘇段)工程,到目前已開工建設(shè)9個設(shè)計(jì)單元工程,完成投資近20億,在工程招標(biāo)中已積累了一些經(jīng)驗(yàn)?？蓪⒁颜袠?biāo)工程的合同價(jià)低于招標(biāo)設(shè)計(jì)概算價(jià)的比率的均值ˉδ作為分析社會平均成本的依據(jù),即ˉδ=1nn∑i招標(biāo)概算價(jià)i-合同價(jià)i招標(biāo)概算價(jià)i(5)式(5)中,ˉδ由已招標(biāo)的類似工程n個標(biāo)段的數(shù)據(jù)而得,對于將要招標(biāo)的標(biāo)段,其社會平均成本可用下式計(jì)算:C平=招標(biāo)概算價(jià)×(1-ˉδ)(6)③浮動幅度ki的估計(jì)。ki的大小應(yīng)將投標(biāo)人的生產(chǎn)率水平與社會平均生產(chǎn)率水平比較而得。當(dāng)投標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)工程的生產(chǎn)率水平超過社會平均水平時(shí),ki<0;當(dāng)投標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)工程的生產(chǎn)率水平低于社會平均水平時(shí),ki>0。ki值具體一般應(yīng)由投標(biāo)人實(shí)施投標(biāo)工程能力、經(jīng)驗(yàn)、管理水平,以及投標(biāo)人實(shí)施招標(biāo)工程時(shí)實(shí)施計(jì)劃的合理性、先進(jìn)性決定。其中,投標(biāo)人的管理水平只能通過其過去的業(yè)績來反映,實(shí)施計(jì)劃可通過實(shí)施方案、進(jìn)度安排、資源組織來衡量。因此,評價(jià)ki值的指標(biāo)可歸納為:能力、經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績、實(shí)施方案、進(jìn)度安排、資源組織;權(quán)重應(yīng)根據(jù)招標(biāo)工程特點(diǎn)、建設(shè)目標(biāo)等因素,由評標(biāo)專家確定;評價(jià)方法可采用層次分析法或簡單的加權(quán)平均法。3.2.2交易成本csiC2i指招標(biāo)工程交易過程中,招標(biāo)方所支付的交易成本,評標(biāo)分析中,其只需考慮合同后額外交易成本,并可分簡單工程和復(fù)雜工程討論。(1)承包方吸負(fù)下的催化減料/邊界計(jì)算特征1:工程條件(包括工程實(shí)體和建設(shè)條件)較為確定,即工程在實(shí)施過程中的變化很小,并使得交易合同也較為確定。特征2:工程產(chǎn)品特征值及承包人實(shí)施過程易被觀察。針對特征1,工程交易合同較為確定,可減少承包人“敲竹扛”的空間。相應(yīng)地,招標(biāo)方也將大大降低,甚至不用支付“敲竹扛”這一類額外交易成本。針對特征2,工程產(chǎn)品特征值及承包人實(shí)施過程易被觀察,會降低承包人偷工減料的機(jī)會。招標(biāo)方采用常規(guī)方法和手段就能觀察到工程產(chǎn)品的特征值和承包人實(shí)施過程,在這種條件下,承包人偷工減料的行為就可得到有效控制,招標(biāo)方不用因防止承包人偷工減料而支付較高的額外交易成本。因此,在簡單工程條件下,可以假設(shè)C2i→0。顯然,當(dāng)C2i→0時(shí),工程招標(biāo)與物品拍賣的條件基本相同,一級密封價(jià)格拍賣的研究結(jié)論可以得到應(yīng)用。(2)工程評標(biāo)中的i和i所謂復(fù)雜工程是相對于簡單工程而言,可認(rèn)為不符合簡單工程兩個特征的均為復(fù)雜工程。顯然,對復(fù)雜工程,C2i>0,即式(1)中,交易成本不能不計(jì)。根據(jù)上文的分析,C2i與承包人的誠信、合同工程的不確定性、合同工程產(chǎn)品特性的易觀察性相關(guān)。C2i是某投標(biāo)人中標(biāo)條件下,招標(biāo)方預(yù)期的額外交易成本,在工程評標(biāo)過程中,難以搜集相關(guān)資料信息用于分析計(jì)算它,只能利用已有數(shù)據(jù)和信息,對其進(jìn)行分析估算。設(shè)C2i與合同工程有效報(bào)價(jià)的均值ˉC1成比例關(guān)系,即:C2i=ˉC1ξi(7)式(7)中,ξi與潛在承包人i的能力、經(jīng)驗(yàn)和誠信度相關(guān);在工程合同等方面的約束下,ξi存在最大值ξmax。如取ξmax=5%,然后投標(biāo)人i的ξi可取相對值,并有ξi<ξmax。對于ξi,可選擇承包人的能力、經(jīng)驗(yàn)和誠信度等三個分析指標(biāo),并給予不同權(quán)重,如能力、經(jīng)驗(yàn)和誠信分別取0.2、0.2、0.6。然后,由專家們根據(jù)各投標(biāo)人情況,分別賦分,并采用簡單加權(quán)平均法,計(jì)算各投標(biāo)人得分,經(jīng)數(shù)學(xué)上的歸一化處理,即可估算得ξi。4進(jìn)行商務(wù)標(biāo)評價(jià)根據(jù)上文討論,可得到如下與式(1)相對應(yīng)的評標(biāo)程序:(1)通過資格預(yù)審者,購買招標(biāo)文件。(2)評標(biāo)分技術(shù)標(biāo)評價(jià)和商務(wù)標(biāo)評價(jià)兩部分。根據(jù)工程質(zhì)量、進(jìn)度等方面要求,對投標(biāo)人的技術(shù)標(biāo),即對投標(biāo)人滿足招標(biāo)模型約束條件的程度進(jìn)行評價(jià)。通過評價(jià)的投標(biāo)人,進(jìn)入商務(wù)標(biāo)評價(jià),否