稽核程序文件

修訂記錄修訂日期修訂章節(jié)修訂內(nèi)容修訂人審核核準(zhǔn)/02/20全部新制訂趙靜制定審核核準(zhǔn)文獻(xiàn)發(fā)行趙靜稽核管制流程圖責(zé)任部門有關(guān)表單項(xiàng)目改善/稽核項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)目改善/稽核項(xiàng)目申請(qǐng)有關(guān)部門《項(xiàng)目改善方案》稽核計(jì)劃制訂稽核計(jì)劃制訂稽核組《稽核工作月計(jì)劃》《稽核任務(wù)書》執(zhí)行稽核執(zhí)行稽核無(wú)異議 無(wú)異議稽核組《稽核清單》《稽核日?qǐng)?bào)》《稽核案例》項(xiàng)目改善稽核成果異議申訴流程N(yùn)G項(xiàng)目改善稽核成果異議申訴流程N(yùn)GOK OK有關(guān)部門《稽核檢查整治書》《申訴報(bào)告》實(shí)施獎(jiǎng)罰實(shí)施獎(jiǎng)罰稽核組《獎(jiǎng)懲單》《獎(jiǎng)懲名細(xì)》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)稽核組《周稽核戰(zhàn)報(bào)》總結(jié)分析總結(jié)分析稽核組《周稽核戰(zhàn)報(bào)》申訴流程圖有關(guān)部門有關(guān)表單稽核未達(dá)成項(xiàng)稽核未達(dá)成項(xiàng)稽核組《稽核日?qǐng)?bào)》接受有異議執(zhí)行稽核主流程稽核處分實(shí)施執(zhí)行會(huì)議成果接受有異議執(zhí)行稽核主流程稽核處分實(shí)施執(zhí)行會(huì)議成果稽核組《獎(jiǎng)懲單》《獎(jiǎng)懲名細(xì)》書面申訴書面申訴 稽核組有關(guān)部門《申訴報(bào)告》不受理維持原解決成果稽核組長(zhǎng)復(fù)核不受理維持原解決成果稽核組長(zhǎng)復(fù)核執(zhí)行會(huì)議成果受理 受理稽核組《申訴報(bào)告》召開會(huì)議討論召開會(huì)議討論稽核組《會(huì)議統(tǒng)計(jì)》執(zhí)行會(huì)議成果執(zhí)行會(huì)議成果稽核組有關(guān)部門《申訴報(bào)告》1.0目的：為了規(guī)范管理，檢查、貫徹公司各項(xiàng)政策、方針、規(guī)章制度、程序文獻(xiàn)、管理方法以及會(huì)議精神的執(zhí)行情況和工作進(jìn)度；發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，增進(jìn)公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通，使得問題及時(shí)得以糾偏改善;通過稽核各項(xiàng)工作有序開展，精確掌握全公司各部門、各崗位的工作業(yè)績(jī)，為公司績(jī)效考核提供根據(jù)，促進(jìn)公司整體業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)，提高執(zhí)行力，激發(fā)公司全體員工工作主動(dòng)性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率為公司的發(fā)展培養(yǎng)、輸送管理人才，特制訂本制度。2.范疇：2.1公司日常行政稽核、專案稽核；2.2涵蓋公司各部門、各崗位。3.0定義：稽核：對(duì)公司流程管理、規(guī)章制度、異常問題等方面的檢查監(jiān)督活動(dòng)。4.0權(quán)責(zé)：4.1副總裁：4.1.1負(fù)責(zé)公司級(jí)目的的或項(xiàng)目改善的擬定，以引導(dǎo)稽核方向；4.1.2負(fù)責(zé)稽核月計(jì)劃的審核4.1.3負(fù)責(zé)稽核獎(jiǎng)罰制度的最后審核；4.1.4負(fù)責(zé)稽核容及稽核人員異動(dòng)的同意；4.2稽核組長(zhǎng)：4.2.1負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目改善和稽核項(xiàng)目申請(qǐng)制訂稽核內(nèi)容；4.2.2負(fù)責(zé)稽核過程當(dāng)中各部門之間的溝通、協(xié)調(diào)；4.2.3負(fù)責(zé)各單位績(jī)效考核數(shù)據(jù)真實(shí)性、精確性的驗(yàn)證；4.2.4負(fù)責(zé)定時(shí)向公司高層報(bào)告稽核事項(xiàng)的進(jìn)度、過程異常和各項(xiàng)數(shù)據(jù)；4.2.4負(fù)責(zé)稽核員的工作安排和檢查；4.2.5負(fù)責(zé)提供稽核周、月報(bào)數(shù)據(jù)和獎(jiǎng)罰；4.2.6負(fù)責(zé)稽核人員的選定和建議；4.3稽核員：負(fù)責(zé)按稽核組長(zhǎng)所下達(dá)的《稽核任務(wù)書》實(shí)施稽核、獎(jiǎng)罰；4.4被稽核部門負(fù)責(zé)人：4.5.1負(fù)責(zé)提供稽核部門所稽核事項(xiàng)的佐證，包含具體內(nèi)容及數(shù)據(jù)；4.5.2負(fù)責(zé)提供各部門業(yè)績(jī)指標(biāo)的達(dá)成數(shù)據(jù)（報(bào)表）4.5人力資源部：4.5.1人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)非現(xiàn)金發(fā)放的獎(jiǎng)罰項(xiàng)目，計(jì)算入當(dāng)月工資清單；4.6總裁辦：4.6.1總裁辦負(fù)責(zé)對(duì)稽核所需發(fā)入的獎(jiǎng)金的申請(qǐng)；5.0作業(yè)內(nèi)容：5.1稽核項(xiàng)內(nèi)容5.1.1項(xiàng)目改善5.1.2體系文獻(xiàn)5.1.3崗位職責(zé)5.1.4規(guī)章制度5.1.5管理方法5.1.6異常解決5.1.7“6S”5.1.8安全生產(chǎn)5.1.9會(huì)議決策5.1.10指令規(guī)定（指信息聯(lián)系）5.1.11培訓(xùn)制度5.1.12部門工作總結(jié)、計(jì)劃5.2稽核計(jì)劃的制訂5.2.1每月稽核組長(zhǎng)根據(jù)公司月度項(xiàng)目改善內(nèi)容制訂稽核組《稽核工作月計(jì)劃》，明確本月稽核工作的總體思路，擬定本月稽核工作的重點(diǎn)內(nèi)容，并向副總裁進(jìn)行報(bào)告和審批；5.2.2每月稽核組長(zhǎng)根據(jù)《稽核工作月計(jì)劃》，制訂本月稽核員的《稽核任務(wù)書》，并對(duì)稽核員工作內(nèi)容進(jìn)行定時(shí)檢查、糾偏；5.3執(zhí)行稽核5.3.1稽核員根據(jù)《稽核任務(wù)書》所安排任務(wù)對(duì)有關(guān)部門實(shí)施稽核；5.3.2稽核過程當(dāng)中，稽核員需秉承公平、公正的原則，以事實(shí)、數(shù)據(jù)為判斷根據(jù)進(jìn)行稽核；5.3.3被稽核部門需按稽核員規(guī)定提供有關(guān)佐證以供稽核檢查，不得借任何理由推托，佐證需含有一定的說服力；5.3.4稽核過程完畢后，稽核員將稽核成果客觀具體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，由被稽核部門確認(rèn)簽字，稽核員負(fù)責(zé)成果歸檔保存，以備隨時(shí)查核；5.3.5當(dāng)稽核成果不符合規(guī)定時(shí)，由稽核員對(duì)被稽核部門按規(guī)定進(jìn)行處分，被稽核部門同時(shí)需承諾與第二次的完畢時(shí)間，稽核列入下期稽核項(xiàng)，如第二次仍不能按規(guī)定完畢，由稽核員下發(fā)《稽核檢查整治書》，直到改善效果跟進(jìn)至關(guān)閉為止；5.3.6如果被整治部門負(fù)責(zé)人對(duì)稽核未完畢項(xiàng)存在異議，回絕在《稽核檢查整治書》上簽字的，則由被整治部門負(fù)責(zé)人的直接上級(jí)簽字生效；如被整治部門負(fù)責(zé)人的直接上級(jí)拒簽時(shí)，則由稽核組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)生效后，將《稽核檢查整治書》轉(zhuǎn)交被整治部門負(fù)責(zé)人/負(fù)責(zé)人進(jìn)行整治；5.3.7《稽核檢查整治書》解決成果欄應(yīng)涉及整治內(nèi)容、責(zé)令限期時(shí)間、負(fù)責(zé)人解決等內(nèi)容（注：負(fù)責(zé)人解決根據(jù)《稽核獎(jiǎng)罰制度》執(zhí)行）；5.3.9稽核構(gòu)組員每日下班前將當(dāng)天稽核內(nèi)容匯總成《稽核日志》，并負(fù)責(zé)對(duì)所稽核內(nèi)容的執(zhí)行狀況建立《稽核履歷表》5.3.10稽核組長(zhǎng)根據(jù)《稽核日志》制作稽核日?qǐng)?bào)，并發(fā)放至各部門進(jìn)行通報(bào)；5.4稽核成果總結(jié)5.4.1每日下班前，稽核組長(zhǎng)組織召開稽核內(nèi)部會(huì)議，稽核員將《稽核日志》交稽核組組長(zhǎng)，并向稽核組組長(zhǎng)報(bào)告本日稽核狀況，由稽核組長(zhǎng)對(duì)稽核過程及成果進(jìn)行點(diǎn)評(píng)、糾偏；5.4.2稽核員每星期必須收集典型的案例，將案例填寫在《稽核案例表》中，交稽核組組長(zhǎng)；5.4.3每七天稽核組長(zhǎng)制作上周《稽核案例》、《周工作總結(jié)與計(jì)劃》、《周稽核戰(zhàn)報(bào)》，并在部門總結(jié)周例會(huì)上進(jìn)行公布；5.4.4稽核組長(zhǎng)每七天需將《周稽核戰(zhàn)報(bào)》發(fā)放至總裁、副總裁、副總及各部門負(fù)責(zé)人，同時(shí)，公布在公司公示欄或公司的服務(wù)器中；5.5稽核獎(jiǎng)罰：5.5.1稽核獎(jiǎng)罰內(nèi)容及方式根據(jù)各《項(xiàng)目改善方案》及《稽核獎(jiǎng)罰制度》，實(shí)施；5.5.2在稽核過程中檢查出違紀(jì)狀況，由稽核員當(dāng)場(chǎng)開具《獎(jiǎng)懲單》，當(dāng)事人簽字確認(rèn)。當(dāng)事人回絕簽字的，由其直接上級(jí)確認(rèn)后簽字生效，直接上級(jí)回絕簽字的，由稽核組組長(zhǎng)確認(rèn)簽字生效；5.5.3稽核稽核獎(jiǎng)罰項(xiàng)，稽核員將一式三聯(lián)經(jīng)負(fù)責(zé)人或其直接上級(jí)簽字確認(rèn)的《獎(jiǎng)懲單》，在一種工作日內(nèi)交稽核組組長(zhǎng)審批后，稽核組將第一聯(lián)存檔備查，第二聯(lián)轉(zhuǎn)交給被處分部門或負(fù)責(zé)人，第三聯(lián)轉(zhuǎn)交人力資源部；5.5.4人力資源部將稽核《獎(jiǎng)懲單》內(nèi)容增加到每月有關(guān)負(fù)責(zé)人工資核算內(nèi)容當(dāng)中，并對(duì)《獎(jiǎng)懲單》存檔，以備隨時(shí)查證；5.5.5現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)資金由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)現(xiàn)金申請(qǐng)交稽核組實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，稽核組安排專人負(fù)責(zé)獎(jiǎng)勵(lì)金額的統(tǒng)計(jì)，方便隨查查證；5.5.6現(xiàn)金樂捐，由稽核組實(shí)施樂捐，樂捐金額交由稽核組的樂捐箱，稽核組安排專人負(fù)責(zé)樂捐金額的保管與統(tǒng)計(jì)，方便隨查查證；5.5.7稽核組負(fù)責(zé)匯總、統(tǒng)計(jì)周、月獎(jiǎng)罰狀況，經(jīng)稽核組長(zhǎng)確認(rèn)后制作獎(jiǎng)罰名細(xì)，分別采用電了檔和紙檔存檔，以備查驗(yàn)?；私M每七天、月向全公司通報(bào)稽核獎(jiǎng)罰狀況，公布于公示欄。5.6資料存檔：5.6.1稽核員每七天將《稽核清單》、《稽核檢查整治書》、《稽核日?qǐng)?bào)》、《稽核案例》、《獎(jiǎng)懲單》《獎(jiǎng)懲名細(xì)》《有關(guān)佐證資料》分類存檔備查；5.6.2稽核組長(zhǎng)對(duì)《稽核工作月計(jì)劃》、《稽核任務(wù)書》、《周稽核戰(zhàn)報(bào)》分類存檔備查；5.7申訴程序5.7.1被稽核部門及負(fù)責(zé)人對(duì)稽核解決成果有重大異議的，可向稽核組組長(zhǎng)提出《申訴報(bào)告》，稽核組組長(zhǎng)審查與否受理；5.7.2不被受理的，由稽核組長(zhǎng)《申訴報(bào)告》中闡明不被受理的理由，一式兩聯(lián)，一聯(lián)退回申訴部門，另一聯(lián)在稽核組存檔；5.7.3被受理的，由稽核組長(zhǎng)召開稽核會(huì)議，根據(jù)有關(guān)制度討論、表決，并形成最后解決意見?；私M要在稽核會(huì)議后兩個(gè)工作日內(nèi)予以申訴者回復(fù)解決成果，有關(guān)部門按解決成果執(zhí)行?！渡暝V報(bào)告》需在稽核組存檔。5.7.4稽核組長(zhǎng)根據(jù)稽核會(huì)議決策的申訴解決成果，對(duì)申訴成功的予以免去原有的處分，對(duì)申訴失敗的維持原來(lái)的處分。5.7.5對(duì)于沒有或缺少解決根據(jù)的問題，由稽核員或其它有關(guān)人員以書面形式提交到稽核組，由稽核組長(zhǎng)召開稽核會(huì)議討論，討論成果如需增加解決根據(jù)，則由稽核組長(zhǎng)向有關(guān)部門提出修改文獻(xiàn)或制訂新的制度申請(qǐng)，由有關(guān)部門執(zhí)行；5.8、申請(qǐng)稽核規(guī)定5.8.1公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查、督導(dǎo)下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的檢查、督導(dǎo)工作提交稽核組稽核；5.8.2有關(guān)部門之間有互相協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)、溝通工作提交稽核組稽核；5.8.3屬于行政投訴的，稽核組可先行接受，然后轉(zhuǎn)交行政投訴受理部門（總經(jīng)辦）解決；5.8