未成年犯罪人前科制度的社會(huì)學(xué)分析

未成年犯罪人前科制度的社會(huì)學(xué)分析

一、受刑罰后對(duì)未成年人的特殊保護(hù)2002年9月26日至28日，在第17屆國際刑事大會(huì)上，有關(guān)科學(xué)家的共識(shí)達(dá)成以下共識(shí)。未成年人需要社會(huì)特殊保護(hù)，尤其是法律、社會(huì)和司法系統(tǒng)的保護(hù)。這項(xiàng)特殊法律的適用必須適用專業(yè)法律。社會(huì)應(yīng)該一直關(guān)注未成年兒童的主要利益。①長期以來,我國對(duì)未成年人【注文1】的健康成長,培養(yǎng)未成年人良好品行,預(yù)防未成年人違法犯罪,從制度上和觀念上作了大量的工作。【注文2】對(duì)于誤入歧途,走上犯罪道路的未成年人,在受到有罪宣告或刑罰處罰之后,我國法律也加以特殊保護(hù)。根據(jù)我國有關(guān)未成年人法律的規(guī)定,對(duì)在依法免予刑事處罰、判處非監(jiān)禁刑罰、判處刑罰宣告緩刑、假釋或者刑罰執(zhí)行完畢的未成年人,在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面與其他未成年人享有同等權(quán)利,任何單位和個(gè)人不得歧視。也即,根據(jù)法律的規(guī)定,有罪宣告或刑罰處罰之結(jié)果不應(yīng)對(duì)未成年犯罪人未來人生之路產(chǎn)生影響。然而,法條的規(guī)定是一回事,而在現(xiàn)實(shí)中該法條是否被執(zhí)行則是另一回事?！咀⑽?】對(duì)人類心靈發(fā)生較大影響的,不是刑罰的強(qiáng)烈性,而是刑罰的延續(xù)性,因?yàn)樽钊菀缀妥畛志玫赜|動(dòng)我們感覺的,與其說是一種強(qiáng)烈而暫時(shí)的運(yùn)動(dòng),不如說是一些細(xì)小而反復(fù)的印象。16結(jié)果往往會(huì)是,我們的精神往往能夠抵御暴力和極端的但短暫的痛苦,卻經(jīng)不住時(shí)間的消磨,忍耐不住纏綿的煩惱。17由于現(xiàn)行相關(guān)刑事法律的缺失,在現(xiàn)實(shí)中,未成年人在受到有罪宣告或刑罰處罰之后,有罪宣告或已然刑罰對(duì)其帶來的不利影響將往往伴其終身。在現(xiàn)行法律明文規(guī)定有罪宣告或已然刑罰不應(yīng)對(duì)未成年犯罪人未來人生之路有影響的前提下,為什么有罪宣告或已然刑罰仍舊時(shí)時(shí)折磨其心?我們?cè)撊绾螢檎`入歧途之未成年人尋找新的出路,消除有罪宣告或已然刑罰對(duì)其帶來的終身不利影響?二、基于犯罪標(biāo)記理論順著上述兩個(gè)問題的思路【注文4】,自然引出了本文的兩個(gè)重要概念,前科及前科消滅。(一)“前科”的定義和影響關(guān)于前科定義的內(nèi)涵和外延,無論是對(duì)前科有法律明確規(guī)定的國家,還是對(duì)前科法律無明確規(guī)定的國家,都沒有完全統(tǒng)一。我國刑法并沒有明確規(guī)定前科制度【注文5】,但在刑法典第100條規(guī)定:依法受過刑事處罰的人,在入伍、就業(yè)的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)如實(shí)向有關(guān)單位報(bào)告自己曾受過刑事處罰,不得隱瞞。這實(shí)質(zhì)上是規(guī)定了前科報(bào)告制度。因此,在我國凡是被定罪的人,均有犯罪記錄,而且終身不能消除。關(guān)于前科的定義,在我國的刑法學(xué)界主要存在以下幾種觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,前科是指因犯罪而被判處刑罰的事實(shí);第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,前科是指因犯罪受過有罪宣告或被判處刑罰的事實(shí);第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,前科是指因犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的事實(shí);第四種觀點(diǎn)認(rèn)為,前科是指歷史上因違反法紀(jì)而受過各種處分的事實(shí);第五種觀點(diǎn)認(rèn)為,凡有下列情形之一的,被認(rèn)為有前科:被宣告有罪但免予刑罰處罰的,被判處緩刑的,被判處各種主刑或附加刑的。本文持第二種觀點(diǎn),認(rèn)為前科是指曾經(jīng)被告犯有罪行或被判處刑罰的事實(shí),即只要行為人被定了罪,至于被宣告人是否處刑,判處何種刑罰,刑罰是否執(zhí)行,均不影響前科的成立。因?yàn)楫?dāng)我們考慮要消滅未成年犯罪人的犯罪記錄時(shí),從刑法的正當(dāng)性上來考量,如果僅對(duì)那些受到刑罰處罰的未成年犯罪人加以考慮,而將那些僅受有罪宣告的未成年犯罪人排除在外,顯然是失當(dāng)?shù)?。前科的存在將?duì)當(dāng)事人存在一系列消極影響或者說導(dǎo)致不利的法律后果【注文6】,有學(xué)者將此分為法定影響和非法定影響。根據(jù)《中華人民共和國未成年人保護(hù)法》第44條的規(guī)定,人民法院免除刑事處罰或者宣告緩刑以及被解除收容教養(yǎng)或者服刑期滿釋放的未成年人,復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)不受歧視。另根據(jù)《中華人民共和國預(yù)防未成年人犯罪法》第48條規(guī)定:依法免予刑事處罰、判處非監(jiān)禁刑罰、判處刑罰宣告緩刑、假釋或者刑罰執(zhí)行完畢的未成年人,在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面與其他未成年人享有同等權(quán)利,任何單位和個(gè)人不得歧視。因此,我們可以認(rèn)為,從應(yīng)然的角度來講,前科的存在對(duì)未成年犯罪人至少在民事、行政法律后果上不存在影響。但在非法定影響上,則又當(dāng)別論。【注文7】前科的非法定影響則像影子一樣,無聲無息卻隨處可感。前科者由于有被處罰的經(jīng)歷,罪犯的標(biāo)簽就象瘟疫一樣使人們畏而遠(yuǎn)之,使前科者很難建立正常的人際關(guān)系,但他們還要在社會(huì)生存,而社會(huì)又很少有他們生存之地。因此,痛恨、不安、恐懼等不同的情緒不斷地抽打著他們的心靈,折磨著他們的精神。前科非法定影響的存在作用機(jī)理,可以通過犯罪社會(huì)學(xué)中的犯罪標(biāo)簽理論清楚地加以闡釋。(二)社會(huì)生活的標(biāo)簽犯罪標(biāo)簽理論主要研究的是犯罪者和試圖對(duì)犯罪者予以懲罰的社會(huì)、群體以及他們之間相互作用以及這種互動(dòng)所導(dǎo)致的犯罪者犯罪生涯的形成。它的理論根源于由查爾斯·霍頓·庫利【注文8】和喬治·米德【注文9】,以及稍后的赫伯特·布魯默【注文10】等社會(huì)學(xué)家發(fā)展形成的符號(hào)互動(dòng)理論?！咀⑽?1】符號(hào)互動(dòng)理論者認(rèn)為,社會(huì)是由代表心理過程的姿態(tài)和語言的交換構(gòu)成的。人們之間的交往通過各種符號(hào),即身體姿態(tài)、語言、印象等反映或代表個(gè)體的內(nèi)心的外在表象。個(gè)體通過對(duì)來自他人的符號(hào)的解釋從而不斷修正自我形象。他人通過符號(hào)告知個(gè)體,他是否做得好,是否被人所欣賞和喜歡。個(gè)體如何看待現(xiàn)實(shí)和自我,主要取決于他所接受到的信息和遇到的狀況、在互動(dòng)中的主觀解釋以及他如何修正自己將來的行為。【注文12】根據(jù)符號(hào)互動(dòng)理論的概念和觀點(diǎn),20世紀(jì)60年代,美國社會(huì)學(xué)家貝克等人提出了標(biāo)簽理論。在標(biāo)簽論者看來,個(gè)體越軌的形成,既不在于生理學(xué)上的體質(zhì)變態(tài),也不是社會(huì)化失調(diào)所造成的心理缺陷,更不是“魔鬼纏身”或“中邪”,他人、尤其是重要的他人或群體對(duì)越軌者的否定性評(píng)價(jià)和處置措施在越軌形成過程中起著至關(guān)重要的作用。一般來說,當(dāng)一個(gè)人被貼上越軌者的標(biāo)簽之后,其他人便對(duì)他進(jìn)行各種推斷。可能會(huì)有人認(rèn)為他品行不端并歧視他。正如戈夫曼在《污記》一書中所說:“在我們的頭腦中,他從一個(gè)正常而完美的人降到了一個(gè)有污點(diǎn)而不可信賴的人?！绷硌巯嗫?歧視甚至譴責(zé),進(jìn)而把他打入另冊(cè),成為與“正常人”不一樣的人。貝克爾對(duì)此作了如下深刻地描述:社會(huì)群體通過制定法規(guī)用在那些與該法規(guī)發(fā)生摩擦或相背離的具體人身上并稱他們?yōu)椤熬滞馊恕??！咀⑽?3】貼“標(biāo)簽”可以分為兩個(gè)過程,即初級(jí)越軌和次級(jí)越軌?！咀⑽?4】初級(jí)越軌,是指每個(gè)社會(huì)個(gè)體都會(huì)在某一時(shí)刻、某一地點(diǎn)以一種越軌的方式行事。這類行為中大部分是暫時(shí)的、出于好奇的、微不足道的或者是易于掩飾的,并未被當(dāng)局認(rèn)出,因而也未受懲罰的越軌。這種越軌是人人具有的,如一個(gè)小孩偶爾受同伴慫恿在集市上偷了燒餅。初級(jí)越軌可能不被人覺察,當(dāng)事人不會(huì)認(rèn)為自己越軌,也極少引起別人的看法。但是,假若這些行為被某些重要的人——如父母親、雇主、校長、甚至警察和法庭——發(fā)現(xiàn)并公布于眾,情況就會(huì)發(fā)生急劇的變化。犯有過失的人,更確切地說是那些不幸被發(fā)現(xiàn)的初級(jí)越軌者,就會(huì)可能被通過所謂的“貶黜儀式”而受到指責(zé)、訓(xùn)斥、責(zé)罵甚至懲罰,被別人貼上了“越軌”這一標(biāo)簽,從而產(chǎn)生新的自我概念,對(duì)別人的看法予以認(rèn)同,并且開始做出相應(yīng)的舉止,表現(xiàn)為次級(jí)越軌。這一標(biāo)簽的被證實(shí),又使越軌者向習(xí)慣性越軌發(fā)展。結(jié)果是,本來目的是要消除越軌行為的那些懲戒和制裁措施,卻適得其反地起到了強(qiáng)化越軌行為的消極后果?！咀⑽?5】(三)被調(diào)查和描述的自我形象對(duì)于社會(huì)身份的意義在許多社會(huì)學(xué)家和犯罪學(xué)家看來,犯罪標(biāo)簽理論無法解釋越軌的起源,初犯行為的原因及其規(guī)律,但能很好地解釋越軌的制度化和持存的機(jī)理,并在再犯的研究中存在精彩的論述?！咀⑽?6】當(dāng)未成年人因?yàn)榉缸锒凰痉C(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并被公布于眾,通過刑事司法程序這一“貶黜儀式”而受到懲罰,被貼上“犯罪”標(biāo)簽并被視為一名犯罪人,經(jīng)過在特定場(chǎng)所的改造,通過國家強(qiáng)制力保證下的再社會(huì)化過程結(jié)束后,重新進(jìn)入社會(huì),但因?yàn)槠湓诜缮纤哂械那翱朴涗洸]有消失,因此,在其身上的犯罪標(biāo)簽并沒有隨著改造的完成而被揭去,在熟識(shí)的他人眼里,他依然是一個(gè)犯罪人,更為糟糕的是,根據(jù)我國刑法典第100條的規(guī)定:依法受過刑事處罰的人,在入伍、就業(yè)的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)如實(shí)向有關(guān)單位報(bào)告自己曾受過刑事處罰,不得隱瞞。因此,他還需時(shí)時(shí)向他人展示這種標(biāo)簽,在更大范圍內(nèi)讓他人知曉他作為一個(gè)犯罪人的身份(或者曾經(jīng)犯罪人的身份)?！咀⑽?7】于是,在與他人的交往互動(dòng)中,他所受到的恥辱將使他不斷修正自我形象,影響他的自尊,自我價(jià)值和今后的行為;如果來自他人的反應(yīng),未成年犯罪人都將其解釋為自己是一個(gè)犯罪人,那么最嚴(yán)重的后果是改變其固有個(gè)性和行為以適應(yīng)這種新獲得的稱謂,溶入犯罪文化,中斷守法的角色,實(shí)現(xiàn)再次犯罪?！咀⑽?8】因此,曾經(jīng)被定罪量刑這一前科事實(shí)的存在,切斷了未成年犯罪人回歸社會(huì)的道路,斷絕了行為人意圖徹底悔過自新和回歸正常社會(huì)生活的希望,使其被社會(huì)公眾假定為永久的“反社會(huì)者”。可以說,無限期存在而不能消滅的前科記錄對(duì)于未成年犯罪人的消極影響,主要還在于排除其回歸社會(huì)的可能性從而增進(jìn)其再次犯罪的可能性,而不是在其再次犯罪時(shí)所帶來的定罪量刑等諸多負(fù)面影響?！咀⑽?9】這一點(diǎn)正如標(biāo)簽理論所指出,社會(huì)以如此喧噪和引人注目的形式宣告犯罪人的前途,以致他和社會(huì)都承認(rèn)判決是確定的記述,他意識(shí)到自己是犯罪人,而社會(huì)希望他生活得與其名聲相配,如果他不按其名聲生活,社會(huì)就不會(huì)信任他。三、消除特殊群體的犯罪人的前科記錄之必要性前科記錄的存在對(duì)犯罪人有著諸多的消極影響,對(duì)于作為一個(gè)特殊群體的未成年犯罪人來講,這種消極影響的作用更加明顯,后果更為嚴(yán)重,因此,消除該類犯罪人的前科記錄之必要性更為顯著。(一)個(gè)人表現(xiàn)的提高前科消滅在世界各國刑法典中,提法不盡一致,有稱復(fù)權(quán),或者刑罰失效,或者注銷記錄。前科消滅,從詞義講,是作為犯罪記錄的前科被抹消,行為人在法律意義上被視為未實(shí)施過犯罪,行為人在法律上的虛擬地位不應(yīng)遭受任何歧視性待遇。雖然各國立法不一,學(xué)者的觀點(diǎn)各異,但對(duì)于前科消滅的一般條件則存在一致的看法。首先,從各國立法來看,前科消滅的先決條件都是行為人受到有罪宣告或刑罰已經(jīng)執(zhí)行完畢(包括因特赦刑罰得到免除或刑罰已經(jīng)完成時(shí)效);其次,必須經(jīng)過一定的時(shí)間,即犯罪人在有罪宣告或服刑完畢或被赦免后,不能馬上引起前科消滅的法律后果,而是要經(jīng)過一定的時(shí)期。再次,注重個(gè)人表現(xiàn),即前科消滅只能在法定的期限內(nèi)具備法律所規(guī)定的個(gè)人表現(xiàn)條件時(shí)才能進(jìn)行。由于未成年犯罪人的特殊性,對(duì)未成年人犯罪前科消滅的作法正逐漸成為一個(gè)世界性趨勢(shì),并且與成年犯罪人相比,其前科消滅的條件更為寬松。德國少年法院法第97條規(guī)定:“一、少年法官確信,被判刑少年的行為無可挑剔證實(shí)已具備正派品行時(shí),少年法官可依其職權(quán),或經(jīng)被判刑少年、其監(jiān)護(hù)人或法定代理人的申請(qǐng),宣布消除前科記錄……。二、上述消除前科記錄命令只能在執(zhí)行刑罰2年以后或刑罰被免除后作出,但消除前科記錄對(duì)被判刑少年顯得特別重要的,不在此限。刑罰執(zhí)行期間或緩刑考驗(yàn)期間不得作出上述命令?！痹摲ǖ?00條規(guī)定:“被判處兩年以下少年刑罰因刑罰或其余刑在緩刑屆滿后消滅的,法官應(yīng)宣布前科記錄視為消除。如涉及依普通刑法典第174條至180條或第182條所為之裁判,不得宣布之?！比毡?948年《少年法》里規(guī)定了前科消除制度,該法第60條第1款規(guī)定:“少年犯罪執(zhí)行完畢或免于執(zhí)行,適用有關(guān)人格之法律規(guī)定時(shí),在將來視為未受過刑罰處罰?！倍砹_斯在刑法典里也規(guī)定了未成年人前科消滅制度。該法第86條第3款規(guī)定了滿足如下條件,則前科消滅:“(1)被判緩刑的考驗(yàn)期滿;(2)被判處比剝奪自由更輕刑罰的人服刑期滿后1年;(3)因輕罪或中等嚴(yán)重犯罪而服剝奪自由刑的期滿后過3年;(4)因嚴(yán)重犯罪而服剝奪自由刑的服刑期滿后6年;(5)因特別嚴(yán)重的犯罪被剝奪自由的人,服刑期滿后8年?！蓖瑫r(shí)該法95條規(guī)定,對(duì)于犯罪時(shí)未滿18周歲的人而言,本法典第86條規(guī)定的消滅前科的期限應(yīng)當(dāng)予以縮減,相應(yīng)減為:(1)因犯輕罪或中等嚴(yán)重犯罪而剝奪自由刑的,刑滿后經(jīng)過1年;(2)因犯嚴(yán)重的犯罪或特別嚴(yán)重犯罪而剝奪自由刑的,刑滿后經(jīng)過3年。”其他諸如法國、瑞士、英國等國亦規(guī)定了相似的制度。【注文20】前科消滅對(duì)未成年犯罪人的特殊重大意義,立足于犯罪標(biāo)簽理論,將其放入未成年犯罪人的再社會(huì)化過程之中進(jìn)行考量將體現(xiàn)得至為顯著。(二)社會(huì)教化與個(gè)體社會(huì)化作為一個(gè)社會(huì)學(xué)的專門術(shù)語,所謂社會(huì)化就是指?jìng)€(gè)體的生物人成長為社會(huì)人,并逐步適應(yīng)社會(huì)生活的過程,經(jīng)由這一過程,社會(huì)文化得以積累和延續(xù),社會(huì)結(jié)構(gòu)得以維持和發(fā)展,人的個(gè)性得以形成和完善。105從個(gè)人角度來講,個(gè)人社會(huì)化是個(gè)人得以適應(yīng)社會(huì)參與社會(huì)生活,在社會(huì)環(huán)境中獨(dú)立生存的必要前提;從社會(huì)角度來講,社會(huì)化是人類社會(huì)運(yùn)行及人類文化不斷延續(xù)和發(fā)展的前提條件。正如社會(huì)學(xué)家利維所指出:“如果一個(gè)個(gè)體被反復(fù)灌輸了其社會(huì)行動(dòng)結(jié)構(gòu)的足夠的一部分,從而有效地表演他在該社會(huì)的角色,那么該個(gè)體就是適當(dāng)?shù)厥芑?。如果適當(dāng)?shù)厥芑藗€(gè)體的數(shù)量足夠使一個(gè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)性要求發(fā)揮作用,那么,這個(gè)社會(huì)就有了適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)化。”143個(gè)體的社會(huì)化是通過社會(huì)教化和個(gè)體內(nèi)化實(shí)現(xiàn)的。其中社會(huì)教化是社會(huì)通過社會(huì)化的機(jī)構(gòu)及其執(zhí)行者實(shí)施社會(huì)化的過程。其具體內(nèi)容包括傳授社會(huì)知識(shí)、灌輸行為規(guī)范、學(xué)習(xí)社會(huì)技能、培養(yǎng)價(jià)值觀念、確立生活目標(biāo)、獲得社會(huì)角色等。而個(gè)體內(nèi)化是個(gè)體經(jīng)過一定方式的學(xué)習(xí),接受社會(huì)教化,將社會(huì)目標(biāo)、價(jià)值觀、規(guī)范和行為方式等轉(zhuǎn)化為其自身穩(wěn)定的人格特質(zhì)和行為反應(yīng)模式的過程。然而,當(dāng)前我國正處于“轉(zhuǎn)型時(shí)期”【注文21】,轉(zhuǎn)型社會(huì)的異質(zhì)性,形式主義和不穩(wěn)定性注定了其本身的復(fù)雜性和不穩(wěn)定性。于是各種道德觀念和價(jià)值的對(duì)立和沖突又產(chǎn)生了“失范狀態(tài)”【注文22】,而“功能的分化不可避免地會(huì)帶來道德的分化,兩者是同時(shí)形成的,集體感情已經(jīng)沒有能力去限制分工所導(dǎo)致的離心傾向了”。未成年人處于這樣一個(gè)時(shí)代,難免會(huì)經(jīng)受不住物質(zhì)的誘惑或外界的刺激,而無法制止自己的感情,抑止犯罪的意念,從而走上犯罪的道路。未成年人走上犯罪的道路,說明先前的社會(huì)化失敗,需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再社會(huì)化。所謂再社會(huì)化有廣義和狹義兩種解釋。廣義的理解指在生活急劇轉(zhuǎn)變中,一個(gè)人放棄原來的生活方式而適用另一種對(duì)他來說全新的生活方式的過程。這種過程可以是自愿的,如所學(xué)專業(yè)的轉(zhuǎn)變,國籍的變更等;它也可以是被迫的,被強(qiáng)制的,如罪犯的被改造。狹義的理解則專指強(qiáng)制的教化過程。131本文所持的是廣義的概念,因?yàn)槿绻f在監(jiān)獄改造的完成或者非刑罰矯正的終結(jié)是未成年犯罪人狹義再社會(huì)化的結(jié)束,那么未成年犯罪人結(jié)束強(qiáng)制教化重新進(jìn)入社會(huì)則是另一廣義社會(huì)化的開始,此外,對(duì)未成年犯罪人僅作有罪宣告,也屬于再社會(huì)化的開始,因?yàn)樗淖冊(cè)械纳鐣?huì)規(guī)范價(jià)值觀念和行為方式,接受社會(huì)規(guī)定的符合大多數(shù)人利益的社會(huì)規(guī)范?！咀⑽?3】(三)舊的自我的死亡與再犯的發(fā)生根據(jù)符號(hào)互動(dòng)論者的觀點(diǎn),由于未成年犯罪人自我形象尚未形成,因此自身可塑性強(qiáng),這也決定了其再社會(huì)化成功的可能,但另一方面也正是其自我形象的尚未形成,故極易在再社會(huì)化過程中產(chǎn)生偏差。在再社會(huì)化的背景中,有一個(gè)非常集中的焦點(diǎn)落在身份問題上。個(gè)體之所以被社會(huì)化,目的是為了獲得一個(gè)新的身份,這個(gè)新的身份不僅不同于舊身份,而且典型地與舊身份相對(duì)立。在有關(guān)徹底的再社會(huì)化的文獻(xiàn)中,人們發(fā)現(xiàn)的一個(gè)共同的主題是:在新的自我能夠出現(xiàn)之前,舊的自我必須“死亡”——舊的和新的身份不可能共存。在前科消滅之后,未成年犯罪人將不存在犯罪標(biāo)簽,被社會(huì)視為一個(gè)正常的人,那么其一方面