中外商用專利檢索工具比較研究

中外商用專利檢索工具比較研究

隨著世界技術(shù)競爭的加劇，所有國家的公司越來越重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究，先后購買了知識產(chǎn)權(quán)研究軟件，為公司發(fā)展了技術(shù)戰(zhàn)略，評估了競爭公司的利益，并提供了有關(guān)公司競爭戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略的有用信息。目前市面上出現(xiàn)的商用專利檢索軟件在專利收錄范圍、檢索方式、輔助檢索功能、結(jié)果顯示、結(jié)果管理等方面都各有特色。筆者在試用了一些國內(nèi)外較知名的商用專利檢索軟件,選擇其中6種進(jìn)行比較研究,以了解各種商用專利檢索軟件的收錄特點(diǎn),功能等,為組織機(jī)構(gòu)在選擇能滿足其專利戰(zhàn)略需求且性價比較高的商用軟件時提供參考。16專利管理的服務(wù)Aureka、Delphion、德溫特創(chuàng)新索引(DerwentInnovationIndex,簡稱DII)、東方靈盾中外專利檢索及分析平臺(EastLindenDoors)、北京彼速專利搜索引擎(patentsearch)、保定大為PatentEX專利信息創(chuàng)新平臺這6個商用專利檢索軟件,都提供了強(qiáng)大的專利檢索、和管理功能。其中,Aureka、Delphion、DII是國外公司開發(fā)的專利檢索軟件,均為湯姆森公司旗下的軟件產(chǎn)品;后3個為國內(nèi)軟件公司開發(fā)的產(chǎn)品。1.1Aureka可以幫助企業(yè)有效管理知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn),生成專利分析報告,繪制專利地圖,了解產(chǎn)業(yè)的技術(shù)分布和走勢。1.2Delphion主要包括:德溫特世界專利索引,INPADOC數(shù)據(jù)庫以及Delphion專利全文庫三個部分,可以檢索世界范圍內(nèi)70多個國家近5000萬條原始專利全文,還可以直接鏈接到Derwent獲取與之相對應(yīng)的深加工后的專利信息。1.3DII將DerwentWorldPatentsIndex和PatentsCitationIndex有機(jī)地整合在一起,檢索數(shù)據(jù)可回溯到1963年,是檢索全球?qū)＠淖顧?quán)威的數(shù)據(jù)庫,不僅可以通過它檢索專利信息,且可以檢索到專利的引用情況,通過專利間引用與被引用這條線索可以幫助用戶迅速的跟蹤技術(shù)的最新進(jìn)展。1.4東方靈盾專利檢索和分析門戶平臺(EastLindenDoors)是北京東方靈盾科技有限公司于與美國M.CAM公司合作,在M.CAMDOORS專利信息平臺基礎(chǔ)上改進(jìn)的中文界面,用戶檢索不受語言的限制,以海量專利和科技信息檢索平臺為基礎(chǔ),實(shí)現(xiàn)了智能化的專利戰(zhàn)略檢索分析服務(wù)功能。1.5北京彼速專利搜索引擎是北京彼速信息技術(shù)有限公司開發(fā)的,為企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)等組織提供專利檢索服務(wù)的軟件。1.6保定大為PatentEX專利信息創(chuàng)新平臺是保定市大為計算機(jī)軟件開發(fā)有限公司開發(fā)的專利檢索軟件,比較適用于企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體,可以建立本地主題數(shù)據(jù)庫,監(jiān)視競爭對手技術(shù)發(fā)展動向,跟蹤行業(yè)新技術(shù)發(fā)展動態(tài),其主要特點(diǎn)為高速下載建庫,支持智能數(shù)據(jù)分類,檢索結(jié)果突破歐洲專利局500件專利的限制,能對英文專利在線翻譯。2比較專利申請數(shù)據(jù)的收錄范圍2.1不同制造商的數(shù)據(jù)來源分析2.2專利收索方式的廣泛性2.2.1從收錄專利的數(shù)據(jù)來源看,各檢索軟件互有交叉,如Delphion和DII就都包含德溫特專利信息,但又收錄了各自軟件的其他內(nèi)容。從全面性看,湯姆森公司(Thomson)旗下的Aureka、Delphion兩個產(chǎn)品數(shù)據(jù)來源最全,其次是東方靈盾。在收錄專利內(nèi)容的廣泛性方面,尤以Delphion為突出,除將各國專利原始文獻(xiàn)全文、Derwent所提供的深加工專利情報以及專利收錄外,還將專利家族的法律狀態(tài)信息INPADOC收錄。2.2.2國內(nèi)企業(yè)在使用專利檢索軟件時,對國內(nèi)專利檢索較多使用,以上軟件中東方靈盾、北京彼速、保定大為和Delphion可檢索國內(nèi)專利。2.2.3從各軟件收錄數(shù)據(jù)的語言規(guī)范性看,由于Derwent的350名專家團(tuán)隊改寫專利的描述性標(biāo)題和文摘,對于非英語國家的專利標(biāo)題和文摘進(jìn)行了英文翻譯,所以收錄Derwent專利數(shù)據(jù)庫的檢索軟件,用戶使用時,檢全率會較高。3搜索功能的比較3.1各專利檢索軟件功能對比上述6個檢索軟件,筆者在試用后認(rèn)為各軟件均能提供較強(qiáng)的檢索功能滿足用戶的使用要求,每個軟件都有多種檢索方式、檢索入口提供,支持截詞符、運(yùn)算符、布爾邏輯檢索等功能滿足用戶特殊檢索需要。檢索流程可以概括為:選擇檢索途徑,填寫對話框,進(jìn)行檢索,顯示檢索結(jié)果,按照用戶一定要求進(jìn)行檢索結(jié)果管理。但每個軟件由于構(gòu)建原理、數(shù)據(jù)來源搜集等方面的差異,在具體功能實(shí)現(xiàn)上各有千秋。下表列出了各專利檢索軟件檢索方式、入口、支持截詞符運(yùn)算符等主要檢索功能方面的比較。從表2可以看出,各軟件都考慮到專利檢索條件的復(fù)雜性,提供了豐富的檢索入口以使用戶選擇,界面字段選擇和限制條件設(shè)置等方面進(jìn)行組合檢索,大部分軟件提供了二次檢索功能,但具體設(shè)置各不相同,如每個軟件的截詞符運(yùn)算符等使用在含義上都不盡相同。舉例來說,Aureka中ADJn和NEARn分別表示前后連接的兩個對象中間隔了N個字符,并且按固定和任意的順序,可以跨越句子的界限進(jìn)行檢索,而在Delphion中用NEAR/N表示前后連接的兩個對象中間隔了N個字符,按任意的順序排列,如要求詞組之間順序固定,可配合ORDER運(yùn)算符固定順序。比如進(jìn)行詞組檢索時,Aureka可設(shè)檢索式為:highADJdefinitionADJtelevisionORhdtv(高清電視),而Delphion中則要用兩個運(yùn)算符來控制組合順序進(jìn)行檢索,可設(shè)為如下檢索式:high<order><near>definition<order><near>televisionORhdtv(高清電視)。在截詞符的使用上,各軟件含義基本相同,都用*來代表任意多個字符,代表一個字符,并支持左、右、中間截斷。3.1.1檢索關(guān)聯(lián)條件在Aureka的檢索界面,選擇相應(yīng)的檢索方式、入口后,還可利用運(yùn)算符、截詞符對檢索的數(shù)據(jù)范圍、時間、字段內(nèi)容等進(jìn)行限制。以下通過一檢索實(shí)例來描述其檢索功能:如要檢索1991年以來美國專利申請與授權(quán)與高爾夫球相關(guān)的專利。檢索式:golfADJball(sectiontosearch:titleorabstract:golfADJball)限制條件:US-A;US-B(patentapplicationsgrantedpatents勾選US-A,US-B)時間范圍:1991-Present(yearstosearch:1991-Presen)主題詞檢索區(qū)域:TitleorAbstract得到3626篇相關(guān)專利,若考慮到專利申請時單詞描述的單復(fù)數(shù),可將檢索式改為:golfADJball*,顯示結(jié)果比前多。另外,利用Aureka獲得檢索結(jié)果后,①可檢索目標(biāo)專利的后續(xù)引證專利,引證數(shù)據(jù)來自US、DE、EP、GB、WO;但沒有JP和FR;②可檢索單篇專利的同族專利。③支持對所管理的檢索結(jié)果進(jìn)行二次檢索,得到更相關(guān)的檢索結(jié)果,且二次檢索可對自定義的字段進(jìn)行檢索。④可檢索存儲在Aureka中其他非專利數(shù)據(jù)或公司數(shù)據(jù)。3.1.2檢索策略及策略Delphion的專利檢索分為兩個部分:來自德溫特世界專利索引(DWPI)的檢索和德溫特以外的原始文獻(xiàn)源檢索,這兩部分的檢索方法基本相似。Delphion在檢索功能的主要特點(diǎn)有:(1)在檢索入口上德溫特平臺部分采用了專家重寫的描述性標(biāo)題,和重寫的結(jié)構(gòu)化摘要作為標(biāo)題和摘要,而德溫特以外的原始文獻(xiàn)源部分則沿用原題名和摘要。因此用戶在檢索式設(shè)置方面,對于前者,不需要考慮要檢索的專利可能會使用的寬泛或生澀的詞語,使用常用的語言檢索即可。(2)在檢索數(shù)據(jù)選擇方面,要檢索多個國家的一個專利申請情況時,不同國家或組織的專利數(shù)據(jù)庫可在同一界面復(fù)選。(3)除可利用豐富的運(yùn)算符和截詞符輔助檢索外,還可對字段設(shè)置權(quán)重提高檢準(zhǔn)率。如檢索熱浸法鍍鋅鋼板斑點(diǎn)形成(spotformedonthecoatingsurfaceofhot-dipHotDipGalvanizingsteelsheet)的相關(guān)專利,檢索策略為:((spot*andHotDipGalvan*)<in>(TITLE,ABSTRACT,CLAIMS)),利用權(quán)重檢索可將檢索策略設(shè)為((HotDipGalvan*))and(spot*)<in>(TITLE,ABSTRACT,CLAIMS)),分別給HotDipGalvan*和spot*設(shè)定重要性程度的權(quán)重為100和50。(4)進(jìn)行布爾檢索時,對于美國的專利,可利用USReference字段,檢索目標(biāo)專利的后續(xù)引證的專利列表。(5)連續(xù)性檢索入口可幫助用戶檢索到同一專利的不同申請可能包含的不同權(quán)利要求。3.1.3疊前疊圖2由于DII與Delphion、Aureka同為湯姆森公司產(chǎn)品,且在數(shù)據(jù)庫收錄、檢索平臺提供上與Delphion有交叉重疊,此處不再細(xì)述。DII軟件優(yōu)點(diǎn)在于組織專家對標(biāo)題文摘進(jìn)行重新書寫,進(jìn)行描述性的標(biāo)題和摘要,對申請人、專利權(quán)屬人的名字進(jìn)行了重新規(guī)范,并且翻譯了所有英語以外的其他語種出版的專利文獻(xiàn),全部專利信息均用英語進(jìn)行描述,因而對于使用包含德溫特數(shù)據(jù)庫的專利檢索軟件的用戶而言,可以只采用英語作為惟一檢索語言,使得檢索用戶在檢索策略上難度降低,消除語言障礙。3.1.4購買決策功能(1)智能文字是東方靈盾中外專利檢索及分析平臺的專利文獻(xiàn)檢索模塊,智能文字允許用戶使用原始的和自然語言檢索字串,在任何國家專利中進(jìn)行檢索,無需考慮語言的障礙;查詢生成功能允許用戶進(jìn)行自定義個性化查詢,通過選擇不同數(shù)量的關(guān)鍵詞來控制檢索范圍。同時,智能文字頁面下半部分還給出88個選擇方格,每個方格都對應(yīng)兩個字母的國別代碼來指定一個國際專利發(fā)行機(jī)構(gòu)。當(dāng)查詢某個特別的專利發(fā)行機(jī)構(gòu)時,可通過點(diǎn)擊對應(yīng)方格來實(shí)現(xiàn)。(2)支持國家下拉式菜單,可復(fù)選不同國家的專利數(shù)據(jù)庫。(3)執(zhí)行檢索后,智能文字會生成包含所有相關(guān)專利的列表,在所列出的每一個美國專利局和歐洲專利局公告的專利號下都有專利年數(shù)指示條和法律狀況指示器,使用戶能迅即了解專利的有效時間和法律狀況。3.1.5支持批量下載和檢索(1)簡單檢索可同時選擇US、EP、CN,不同國家高級檢索以不同頁面顯示,不可復(fù)選。(2)支持批量下載和定時檢索。設(shè)定檢索條件后,能同時搜索下載中國、歐洲、美國專利。(3)可以通過多項(xiàng)檢索條件進(jìn)行二次檢索,但不能對自定義標(biāo)引字段進(jìn)行檢索。3.1.6文創(chuàng)分類的檢索簡單檢索支持模糊檢索,該軟件最大特點(diǎn)在于可以通過選擇主題分類中的自定義分類之一作為檢索對象進(jìn)行檢索,使得用戶更準(zhǔn)確的檢索到所需專利;另外在檢索不同國家的專利數(shù)據(jù)庫時,可在同一平臺下分別連接到不同國家的檢索界面。3.2不同軟件的附加搜索方法特點(diǎn)3.2.1同一專利權(quán)人名稱的比較Delphion的CorporateTree在輸入專利權(quán)人名稱,可分別檢出USTPO和EPO/WO中的同一專利權(quán)人的不同名稱,目前CorporateTree擁有1000多個toppatentholders。3.2.2方式1:危害二次加和添加詞義東方靈盾可進(jìn)行同義詞檢索,可檢出不同語言,不同表達(dá)方式的統(tǒng)一術(shù)語,該系統(tǒng)自身構(gòu)建了同義詞庫,同時支持用戶自己添加同義詞;Delphion也支持同義詞檢索(THESAURUS運(yùn)算符),但對專業(yè)名詞檢索效果不大。3.2.3搜索字段和布爾邏輯文本的輔助連接?xùn)|方靈盾和北京彼速的高級檢索界面可選擇檢索字段(彈出新窗口)并選擇輸入,不需要用戶自己輸入。4知識產(chǎn)權(quán)搜索的結(jié)果網(wǎng)站提供強(qiáng)大的檢索功能固然重要,但檢索用戶更加關(guān)心的是最終能否能到完整的信息、信息以何種方式導(dǎo)出以及檢索后的專利結(jié)果更新等問題。4.1cel及靈盾生成4.1.1Delphion的DataExtract支持用戶導(dǎo)出專利數(shù)據(jù),在其他程序如Excel中使用,一次最多可導(dǎo)出2萬條記錄,并可自定義導(dǎo)出的50多個字段組合;專利全文可一次下載500條。4.1.2東方靈盾可導(dǎo)出可選字段,導(dǎo)出格式包括txt,access等。4.1.3北京彼速下載后的專利可以導(dǎo)出到Excel、Word、Html等格式,導(dǎo)出字段可以隨意定制。4.2下載/下載知識產(chǎn)權(quán)4.2.1Delphion的PDFExpress,允許用戶一次同時下載500篇PDF專利。4.2.2北京彼速和保定大為支持批量下載全文,對于國內(nèi)單頁專利自動整合成一個PDF文檔,北京彼速可選擇下載專利的信息類型,如網(wǎng)頁、全文等。4.3定期下載專利和信息4.3.1Aureka可保存檢索式定制Alerts,同一檢索式的檢索結(jié)果可被不同用戶共享,以email的方式通知更新檢索結(jié)果。4.3.2Delphion的Alerts自動運(yùn)行保存的檢索式,通過電子郵件將檢索結(jié)果定期發(fā)給用戶。4.3.3Aureka和Delphion中的PatentProfiles由Thomson的專利專家確定檢索策略,監(jiān)測客戶所關(guān)注領(lǐng)域內(nèi)的專利申請活動。4.3.4北京彼速對于已經(jīng)下載的專利和全文,可以通過更新下載,保持其是最新的信息;并可以設(shè)置保存檢索式,設(shè)置更新頻率,以實(shí)現(xiàn)自動定期去各數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站更新;但對于更新后的專利信息,需登陸系統(tǒng)后才能查看,并且更新只能以日期查看,無法實(shí)現(xiàn)郵件通知更新。4.3.5保定大為根據(jù)用戶設(shè)定的檢索條件,智能下載更新本地專利數(shù)據(jù)庫和法律狀態(tài),并突出顯示更新的專利,方便對行業(yè)、對手進(jìn)行專利跟蹤。5知識產(chǎn)權(quán)研究結(jié)果管理組織在使用專利檢索軟件獲得專利結(jié)果后,智能化的管理功能是軟件評價的一個重要指標(biāo)。5.1團(tuán)隊內(nèi)部員工管理5.1.1每次檢索都會以一個新的文件夾來保存結(jié)果,并可對檢索結(jié)果集進(jìn)行注釋,以目錄樹的方式組織專利和非專利文檔;用戶可設(shè)置不同文檔的訪問權(quán)限以便團(tuán)隊中其他人分享;軟件中內(nèi)嵌了郵件系統(tǒng),便于團(tuán)隊成員溝通。5.1.2為方便組織內(nèi)部的其他人清楚的了解每個專利檢索結(jié)果,可對專利進(jìn)行一定的標(biāo)注。Aureka可對每個檢索結(jié)果集中的每個專利進(jìn)行注釋,系統(tǒng)已經(jīng)預(yù)設(shè)了注釋的多個字段,同時用戶可自行添加注釋字段,可在專利原文的PDF上添加注釋;在系統(tǒng)預(yù)設(shè)的單個專利注釋字段中有一個評分字段,用戶可對每個專利進(jìn)行評分。5.2對因公圖件的編輯、復(fù)制、刪除、合并對于用戶個人的檢索結(jié)果可以以WorkFiles的方式保存,可對WorkFile編輯、復(fù)制、追加、刪除、合并,并且可對單個WorkFile進(jìn)行注釋;用戶的WorkFile可以email的方式通知共享的人,并且可以對該WorkFile的共享范圍進(jìn)行控制。5.3無法自動建立立5.3.1對于下載后的專利,可按照需要建立多級分類,但分類需自己建立,無法自動建立;能夠自建20個標(biāo)引字段對專利進(jìn)行注釋,并可附加單個專利的相關(guān)文件(如全文翻譯等)。5.3.2所有的系統(tǒng)用戶都可以查看檢索結(jié)果,但專利共享沒有權(quán)限管理,這是專利結(jié)果查看限制功能上的一個缺陷。5.4專利智能分類5.4.1用戶可以自建分類樹,用鼠標(biāo)拖拉進(jìn)行無限級數(shù)據(jù)分類管理。5.4.2可以對檢索結(jié)果進(jìn)行智能分類:分別按IPC、申請人、發(fā)明人等進(jìn)行智能分類;也可以按照用戶設(shè)定的分類規(guī)則進(jìn)行智能分類。5.4.3可以對單個專利進(jìn)行智能標(biāo)引:分別按專利職