美國專利常規(guī)檢索系統(tǒng)的運(yùn)用特點(diǎn)

美國專利常規(guī)檢索系統(tǒng)的運(yùn)用特點(diǎn)

進(jìn)入美國專利商標(biāo)局網(wǎng)站后，任何人都可以找到參與該網(wǎng)站審查的法案。通常，來自美國檢察官辦公室的研究文件通常包括“官僚機(jī)構(gòu)搜索和結(jié)果”文件。該文件詳細(xì)記錄了檢查員在之前的內(nèi)部管理系統(tǒng)中使用的數(shù)據(jù)庫和所有搜索公式。有的案件還會(huì)包括文件“Searchinformationincludingclassification,databaseandothersearchrelatednotes”該文件則記載了涉及審查員檢索過程的其他相關(guān)信息,例如:為該案件定義的分類號(hào)、采用外部檢索系統(tǒng)的檢索過程等。從這兩個(gè)文件,我們可以對(duì)美國審查員所采用的檢索系統(tǒng)及其運(yùn)用特點(diǎn)有個(gè)初步的了解2。一、文獻(xiàn)篩選、檢索美國專利商標(biāo)局(USPTO)的審查員目前所使用的專利文獻(xiàn)常規(guī)檢索系統(tǒng)主要包括EAST和WEST系統(tǒng)。這兩套系統(tǒng)均由USPTO開發(fā),并對(duì)公眾免費(fèi)開放,但是該系統(tǒng)只有在USPTO總部的位置才能接入。這兩套系統(tǒng)所含的數(shù)據(jù)庫相同,操作指令也相同,不同之處主要在于操作界面的不同,因此,審查員可以根據(jù)自己的喜好和使用習(xí)慣選擇合適的檢索系統(tǒng)。鑒于此,筆者僅以EAST系統(tǒng)為例展開闡述。從Intellogist公司對(duì)全球檢索系統(tǒng)的評(píng)估報(bào)告來看,EAST系統(tǒng)可檢索到1836年至今的美國專利授權(quán)文件全文,以及2001年3月15日至今已公開的美國專利申請(qǐng)全文。同時(shí),該系統(tǒng)還收錄了EP、WO、JP、FR、DE、CH、GB等多個(gè)國家/地區(qū)已公開專利申請(qǐng)文件的文摘3。也就是說,該系統(tǒng)基本上涵蓋了美國已公開的大部分專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)全文,但對(duì)除美國以外其他國家的專利文獻(xiàn),則只收錄了專利文摘,這也就解釋了為了什么美國審查員檢索到的對(duì)比文件絕大多數(shù)為美國專利文獻(xiàn)。從可檢索字段來看,EAST系統(tǒng)提供了大量的檢索途徑,除了常規(guī)的申請(qǐng)文件基本著錄項(xiàng)目信息外,該系統(tǒng)還提供了代理人、審查員、相關(guān)申請(qǐng)、引用文獻(xiàn)等入口進(jìn)行檢索。通過“相關(guān)申請(qǐng)”可以查詢到與在審申請(qǐng)相關(guān)的案件審查狀況,通過“引用文獻(xiàn)”字段,可以追蹤查詢所檢索到的文獻(xiàn)在審查階段所引用的文獻(xiàn)情況。EAST系統(tǒng)最值得一提的是其提供的強(qiáng)大邏輯運(yùn)算能力。在EAST系統(tǒng)中,除設(shè)置了基本的布爾運(yùn)算符邏輯與AND、邏輯或OR、邏輯非NOT、邏輯異或XOR之外,該系統(tǒng)還支持豐富的截詞符、臨近算符、同在算符、比較算符運(yùn)算。其中,在考慮停止符的情況下,臨近算符“ADJn”可以檢索在同一句子中兩個(gè)檢索詞按照指定順序間隔n個(gè)詞語的結(jié)果?！癗EATn”則返回在同一個(gè)句子中兩個(gè)檢索詞按照任意順序間隔n個(gè)詞語的結(jié)果。同在算符“WITH”返回兩個(gè)檢索詞在同一個(gè)句子中的檢索結(jié)果;“SAME”返回兩個(gè)檢索詞在同一個(gè)段落中的結(jié)果。通過截詞符“$n”,可以在術(shù)語的開始、中間或結(jié)尾部分的任何位置進(jìn)行任意長度的截取。通過在@符號(hào)后加上數(shù)據(jù)字段名和大于、小于、等于號(hào)可以實(shí)現(xiàn)任意字段內(nèi)數(shù)值范圍的檢索。例如:使用者可輸入@pd<19971118來檢索到公開日早于1997年11月18的檢索結(jié)果。另外,根據(jù)英語語言檢索的特點(diǎn),該系統(tǒng)還提供了一些特定的檢索算符。例如復(fù)數(shù)無效算符“!”,在復(fù)數(shù)被開啟時(shí),該算符位于術(shù)語的結(jié)尾部分,使該特定術(shù)語的檢索對(duì)復(fù)數(shù)無效。即:當(dāng)復(fù)數(shù)被開啟時(shí),對(duì)于“windows!”的搜索將僅返回包括“windows”而不包括“window”的檢索結(jié)果。又比如區(qū)分大小寫檢索符“U/C”“L/C”“M/C”,與特定字段內(nèi)的檢索詞聯(lián)合使用來指定系統(tǒng)返回的結(jié)果必須分別包含大寫、小寫、大小寫混合形式的檢索詞。例如針對(duì)檢索式“doe.U/C,clm”系統(tǒng)返回權(quán)利要求中包括“DOE”的檢索結(jié)果。二、審查員專利檢索特點(diǎn)筆者通過對(duì)多篇美國專利檢索過程分析后發(fā)現(xiàn),美國審查員進(jìn)行的專利檢索呈現(xiàn)以下兩個(gè)特點(diǎn):①檢索以發(fā)明核心點(diǎn)為主;②邏輯運(yùn)算符檢索層次豐富。1.不采用“新穎性、創(chuàng)造性”的評(píng)論方式美國專利商標(biāo)局網(wǎng)站上給出了美國專利局倡導(dǎo)的專利檢索7步法4,首要的第一步就是要求對(duì)發(fā)明申請(qǐng)的技術(shù)方案進(jìn)行簡(jiǎn)短而精準(zhǔn)的描述,提取技術(shù)方案的靈魂或發(fā)明核心點(diǎn)。在描述時(shí)應(yīng)當(dāng)從技術(shù)方案提出的目的或解決的技術(shù)問題出發(fā)描述技術(shù)方案的關(guān)鍵手段,避免采用寬泛、模糊的詞匯,例如“系統(tǒng)”“方法”“裝置”這樣的表述,通過這一步驟,來確定后續(xù)檢索步驟可能用到的關(guān)鍵詞及分類號(hào)。從檢索效果來看,眾所周知,檢索現(xiàn)有技術(shù)的目的通常是用于評(píng)價(jià)權(quán)利要求技術(shù)方案的新穎性、創(chuàng)造性,因此,新穎性、創(chuàng)造性的評(píng)述思路往往會(huì)影響審查員檢索方案的制定。與中國審查員需要進(jìn)行的詳細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶卣鲗?duì)比相比,美國審查員的新穎性、創(chuàng)造性評(píng)述思路往往側(cè)重于評(píng)價(jià)權(quán)利要求技術(shù)方案的靈魂,從解決的技術(shù)問題出發(fā),重點(diǎn)關(guān)注發(fā)明核心點(diǎn),對(duì)方案中次要特征則不太關(guān)注,甚至不會(huì)明確交代。由此,可以看出,美國審查員在進(jìn)行專利檢索時(shí),關(guān)注的重點(diǎn)往往在于技術(shù)方案的核心點(diǎn),權(quán)利要求的撰寫形式或細(xì)節(jié)對(duì)檢索的影響不大。2.檢索式結(jié)構(gòu)分析借助于EAST系統(tǒng)完善的全文數(shù)據(jù)庫覆蓋面、強(qiáng)大的邏輯運(yùn)算檢索功能,再加上英語母語檢索的優(yōu)勢(shì),美國審查員非常擅長構(gòu)造邏輯運(yùn)算符的組合檢索式進(jìn)行全文數(shù)據(jù)庫檢索。美國審查員在采用邏輯運(yùn)算符檢索時(shí),其檢索式層次通常都會(huì)設(shè)定的比較豐富,且定位也比較精準(zhǔn)?！景咐磕硨＠暾?qǐng)權(quán)利要求如下:一種在移動(dòng)通信系統(tǒng)中的由多個(gè)部分組成的基站小區(qū)中布置分布式轉(zhuǎn)發(fā)器的方法,包括以下步驟:在每個(gè)部分中,將基站小區(qū)劃分為基站服務(wù)區(qū)域和在基站服務(wù)區(qū)域外形成的一個(gè)或更多的轉(zhuǎn)發(fā)器服務(wù)區(qū)域;在基站服務(wù)區(qū)域和轉(zhuǎn)發(fā)器服務(wù)區(qū)域之間的邊界處布置一個(gè)或更多的轉(zhuǎn)發(fā)器,其中,根據(jù)基站服務(wù)區(qū)域的半徑R與每個(gè)轉(zhuǎn)發(fā)器服務(wù)區(qū)域的半徑r的比率來確定所述一個(gè)或更多的轉(zhuǎn)發(fā)器的數(shù)目。對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行分析后,檢索人員通常會(huì)選擇“基站”“轉(zhuǎn)發(fā)器”“半徑”“數(shù)目”“比率”這些詞來作為檢索的基本關(guān)鍵詞,在對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行同義詞擴(kuò)展后,會(huì)采用“邏輯與”或同在算符“SAME”“WITH”直接兩兩連接來構(gòu)造檢索式。這種檢索思路采用的檢索式結(jié)構(gòu)如圖1所示。本案同族申請(qǐng)權(quán)利要求與上述權(quán)利要求方案相同,截取美國專利局審查員所構(gòu)造的部分檢索式如圖2所示:對(duì)上述檢索式分析后可以看出,美國審查員同樣采用了上述關(guān)鍵詞,但其檢索式結(jié)構(gòu)如圖3所示:美國審查員通過對(duì)上述類型構(gòu)造的檢索式進(jìn)行同義詞擴(kuò)展、邏輯算符調(diào)整后檢索到了合適的對(duì)比文件?？梢钥闯?圖1所示的檢索式結(jié)構(gòu)只有1層,只能表明本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思會(huì)涉及基站、轉(zhuǎn)發(fā)器、半徑、數(shù)目、比率這些術(shù)語,但術(shù)語之間的關(guān)系則無法體現(xiàn)或體現(xiàn)的比較模糊。而美國審查員采用的圖3所示的檢索式包括了3層結(jié)構(gòu),進(jìn)一步體現(xiàn)出本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思涉及“轉(zhuǎn)發(fā)器的半徑”“基站的半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器的數(shù)目”“比率”,相對(duì)來說,更貼近了本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思,檢索到對(duì)比文件的可能性更大。由此可見,采用這種思路來構(gòu)建多層次的檢索式,可以在一定程度上提高檢索效率。三、關(guān)鍵詞檢索要素表達(dá)技術(shù)方案構(gòu)思檢索要素是評(píng)價(jià)權(quán)利要求新穎性、創(chuàng)造性必不可少的技術(shù)特征,在采用關(guān)鍵詞表達(dá)檢索要素時(shí),應(yīng)從技術(shù)方案的整體構(gòu)思出發(fā),考慮利用關(guān)鍵詞或關(guān)鍵詞的組合來表達(dá)檢索要素。1.美國審查員構(gòu)造檢索要素的構(gòu)建一個(gè)權(quán)利要求通常會(huì)包括多個(gè)技術(shù)特征,從新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)的角度來看,某些技術(shù)特征屬于評(píng)價(jià)新穎性和創(chuàng)造性所不可缺少的特征,而有些特征則明顯屬于本領(lǐng)域公知常識(shí)的范疇。進(jìn)一步講,那些評(píng)價(jià)新穎性和創(chuàng)造性所不可缺少的特征,通常也是組成整個(gè)發(fā)明構(gòu)思關(guān)鍵因素,可以從中提煉出檢索要素。針對(duì)上述方案,由于將基站小區(qū)劃分為服務(wù)區(qū)域、轉(zhuǎn)發(fā)區(qū)域,在邊界處布置轉(zhuǎn)發(fā)器在本領(lǐng)域均較常見,檢索難度也較小,因此,進(jìn)一步結(jié)合說明書中的描述,可以認(rèn)定本方案發(fā)明構(gòu)思的核心點(diǎn)是“根據(jù)基站服務(wù)區(qū)域的半徑R與每個(gè)轉(zhuǎn)發(fā)器服務(wù)區(qū)域的半徑r的比率來確定位于兩個(gè)區(qū)域邊界的轉(zhuǎn)發(fā)器的數(shù)目?！贬槍?duì)上述發(fā)明構(gòu)思的核心點(diǎn),我們通常會(huì)采用如下檢索要素:“基站”“轉(zhuǎn)發(fā)器”“半徑”“數(shù)目”“比率”。但從上述美國審查員的檢索過程可以看出,美國審查員構(gòu)建的檢索要素為:“基站半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器數(shù)目”“比率”。顯然,從上述兩種檢索要素的構(gòu)建來看,后者比前者更能體現(xiàn)上述發(fā)明構(gòu)思的核心點(diǎn)。前者是直接將關(guān)鍵詞等同于檢索要素,而后者則是通過關(guān)鍵詞的組合來構(gòu)成檢索要素。美局審查員所構(gòu)造的檢索式中均出現(xiàn)了兩次“半徑”,即“(baseadjstation$2)withradius”和“(repeater$2translat$3relay)withradius”,這是因?yàn)楸景l(fā)明構(gòu)思是通過“基站的半徑”和“轉(zhuǎn)發(fā)器的半徑”這兩個(gè)不同半徑的比率確定轉(zhuǎn)發(fā)器的數(shù)目,因此合適的對(duì)比文件必然需要出現(xiàn)基站半徑和轉(zhuǎn)發(fā)器半徑,因而在構(gòu)造檢索式時(shí)需要將“基站半徑”以及“轉(zhuǎn)發(fā)器半徑”整體來作為檢索要素,如果僅僅采用“半徑”這一關(guān)鍵詞作為檢索要素,而不對(duì)半徑進(jìn)行定語限定,其必然會(huì)使得檢索結(jié)果出現(xiàn)較大的噪聲。同樣“轉(zhuǎn)發(fā)器”還需要進(jìn)一步用來限定“數(shù)”,以確保所檢索出的結(jié)果中的“數(shù)”是與“轉(zhuǎn)發(fā)器”相關(guān)聯(lián)的。2.多個(gè)檢索要素的距離由于檢索要素可能是由單獨(dú)的一個(gè)關(guān)鍵詞組成,也可能是由多個(gè)關(guān)鍵詞組成,因此,在確定檢索要素之后,還需要根據(jù)檢索要素之間的相關(guān)性和檢索語言的語法特點(diǎn)為檢索要素中關(guān)鍵詞之間的距離、檢索要素之間的距離選擇合適的邏輯算符。通常來說,構(gòu)成一個(gè)檢索要素的關(guān)鍵詞距離會(huì)較近,可根據(jù)需要選擇使用nD、nW這樣的臨近算符,也可以選擇使用“同在一句S”這樣的同在算符,但對(duì)于多個(gè)檢索要素的組合來說,多個(gè)檢索要素之間的距離通常較遠(yuǎn),可選擇使用“同在一段P”,甚至“邏輯與AND”算符。具體到上述案例,由于“基站半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器數(shù)目”這些檢索要素的兩個(gè)詞中間存在一定的限定關(guān)系,距離較近,因此,可以用nD、nW、“同在一句S”這樣的算符來表示;而對(duì)于“基站半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器半徑”“轉(zhuǎn)發(fā)器數(shù)目”“比率”這四個(gè)要素來說,要保證對(duì)比文件中出現(xiàn)上述發(fā)明構(gòu)思的核心點(diǎn),必然需要對(duì)其之間的距離進(jìn)行限定,結(jié)合英語語法結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),可將其距離限定為“同段”或“邏輯與”。四、創(chuàng)建多層次檢索式的方法本文對(duì)EAST檢索系統(tǒng)進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹,并結(jié)合實(shí)際案例分析了美局審查員運(yùn)用邏輯運(yùn)算符檢索的特