環(huán)境行政處罰證據(jù)

環(huán)境行政處罰證據(jù)指南環(huán)境保護(hù)部二○一一年五月

整體框架一、適用范圍

二、術(shù)語(yǔ)和定義

三、工作依據(jù)

四、證據(jù)收集

五、證據(jù)審查

六、證據(jù)認(rèn)定

七、附則（示例）一、適用范圍本指南適用于各級(jí)環(huán)保部門辦理行政處罰案件時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收集、審查和認(rèn)定證據(jù)的活動(dòng)。制定《證據(jù)指南》的必要性

(一)制定《證據(jù)指南》是規(guī)范執(zhí)法程序的必然要求。(二)制定《證據(jù)指南》是環(huán)境行政處罰實(shí)踐的迫切需要。(三)《證據(jù)指南》是《環(huán)境行政處罰辦法》重要的配套文件。

《證據(jù)指南》的主要特點(diǎn)(一)細(xì)化操作，加強(qiáng)指導(dǎo)，以破解取證難題。(二)突出重點(diǎn)，詳細(xì)規(guī)范了幾種常用證據(jù)形式。(三)邊講解邊示范，突出實(shí)用性，便于基層掌握。二、術(shù)語(yǔ)和定義

1、當(dāng)事人

2、證據(jù)

3、書(shū)證

4、物證

5、視聽(tīng)資料

6、證人證言

7、當(dāng)事人陳述

8、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告

9、自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)

10、鑒定結(jié)論

11、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄

12調(diào)查詢問(wèn)筆錄、三、工作依據(jù)1、法律

2、行政法規(guī)

3、部門規(guī)章

4、司法文件

證據(jù)的類別環(huán)境行政處罰證據(jù)主要有：書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料和計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)、當(dāng)事人陳述、監(jiān)測(cè)報(bào)告和其他鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄等形式。四、證據(jù)收集（一）依法、及時(shí)、全面、客觀、公正地收集證據(jù)。（二）證據(jù)能確認(rèn)環(huán)境違法行為的實(shí)施人，能證明環(huán)境違法事實(shí)、執(zhí)法程序事實(shí)、行使自由裁量權(quán)的基礎(chǔ)事實(shí),能反映環(huán)保部門實(shí)施行政處罰的合法性和合理性。盡可能收集書(shū)證原件，收集原件有困難的，可以對(duì)原件進(jìn)行復(fù)印、掃描、照相、抄錄，經(jīng)提供人和執(zhí)法人員核對(duì)后，在復(fù)制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本上注明“原件存××處，經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”。書(shū)證要注明調(diào)取時(shí)間、提供人和執(zhí)法人員姓名，并由提供人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。調(diào)查詢問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)有被詢問(wèn)人的簽名、蓋章或者按指印。被詢問(wèn)人拒不審閱確認(rèn)或者拒不簽名、蓋章或者按指印的，由記錄人予以注明，并附反映詢問(wèn)過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)錄像、錄音。

收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場(chǎng)。但在當(dāng)事人拒不到場(chǎng)、無(wú)法找到當(dāng)事人、暗查等情形下，當(dāng)事人未到場(chǎng)不影響調(diào)查取證的進(jìn)行。當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者不能簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明情況，并由兩名執(zhí)法人員簽名。有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可請(qǐng)其他人簽名。執(zhí)法人員可以用錄音、拍照、錄像等方式記錄證據(jù)收集的過(guò)程和情況。證據(jù)收集工作在行政處罰決定作出之前完成。禁止違反法定程序收集證據(jù)。五、證據(jù)審查（一）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性審查主要認(rèn)定證據(jù)與待證事實(shí)之間的聯(lián)系，重點(diǎn)從下列方面判斷：（1）證據(jù)與待證事實(shí)之間是否存在法律上的客觀聯(lián)系；（2）證據(jù)與待證事實(shí)的聯(lián)系程度；（3）全部證據(jù)、單個(gè)證據(jù)擬證明的各事實(shí)要素能否共同指向據(jù)以作出行政處罰決定的事實(shí)結(jié)論，該事實(shí)結(jié)論是否唯一；（4）是否有影響證據(jù)關(guān)聯(lián)性的因素。（二）證據(jù)的真實(shí)性審查主要認(rèn)定證據(jù)能否反映案件事實(shí)，重點(diǎn)從下列方面判斷：（1）證據(jù)形成的原因、過(guò)程；（2）發(fā)現(xiàn)證據(jù)的客觀環(huán)境；（3）證據(jù)是否是原件、原物，復(fù)制品、復(fù)制件是否與原件、原物相符；（4）證據(jù)提供人、證人與當(dāng)事人是否有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響公正處理的；（5）證據(jù)與擬證明事實(shí)之間是否存在無(wú)法解釋的矛盾；（6）是否有影響證據(jù)真實(shí)性的因素。六、證據(jù)認(rèn)定(一)、直接認(rèn)定下列事實(shí)可以直接認(rèn)定：（1）眾所周知的事實(shí)；（2）自然規(guī)律及定理；（3）按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；（4）已經(jīng)依法證明的事實(shí)；（5）根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)。前款(1)、(3)、(4)、(5)項(xiàng)，當(dāng)事人有相反證據(jù)足以推翻的除外。（二）證明效力

證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般為：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證；（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告、鑒定結(jié)論、檔案材料、經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言；（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；（4）法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論；（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)；（6）其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；（7）數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。17種常見(jiàn)的證據(jù)材料1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、居民身份證復(fù)印件、工作證復(fù)印件2、中國(guó)環(huán)境監(jiān)察證或其他行政執(zhí)法證件的復(fù)印件3、投訴、舉報(bào)、信訪材料4、環(huán)境監(jiān)察記錄5、建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及當(dāng)事人有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、建設(shè)等材料6、土地、規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)綜合等行政機(jī)關(guān)的項(xiàng)目審批材料7、當(dāng)事人的試生產(chǎn)申請(qǐng)、驗(yàn)收申請(qǐng)、延期驗(yàn)收申請(qǐng)及環(huán)保部門的受理回執(zhí)8、環(huán)保部門的環(huán)評(píng)批復(fù)、試生產(chǎn)批復(fù)、環(huán)保竣工驗(yàn)收批復(fù)9、調(diào)查詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄、照片、錄像、錄音、采樣記錄、調(diào)取自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)記錄、排污口規(guī)范化整治記錄、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維修或定期檢驗(yàn)記錄、近期數(shù)據(jù)比對(duì)監(jiān)測(cè)報(bào)告10、當(dāng)事人的生產(chǎn)記錄、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、排污記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、發(fā)票等繳費(fèi)憑據(jù)11、自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)、采樣記錄及環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告12、排污許可證13、排污申報(bào)通知書(shū)、排污費(fèi)核定通知書(shū)、排污費(fèi)繳納通知單、收款單據(jù)14、環(huán)境污染損害評(píng)估鑒定、漁業(yè)損失鑒定、農(nóng)產(chǎn)品損失鑒定、發(fā)票等繳款憑據(jù)15、居（村）民或受害人的陳述16、合同、發(fā)票等繳款憑據(jù)17、環(huán)保部門的行政決定（如行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正違法行為決定書(shū)）及送達(dá)回證11種常見(jiàn)的環(huán)境違法行為一、拒絕環(huán)保部門檢查二、在環(huán)保部門檢查時(shí)弄虛作假三、違反排污申報(bào)登記規(guī)定四、未按規(guī)定繳納排污費(fèi)五、違反建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度六、違反建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度七、不正常使用污染處理設(shè)施八、擅自拆除、閑置、關(guān)閉污染處理設(shè)施、場(chǎng)所九、違反環(huán)境法律規(guī)定造成環(huán)境污染事故十、違反排污口設(shè)置規(guī)定十一、在禁止建設(shè)區(qū)域內(nèi)違法建設(shè)常見(jiàn)環(huán)境違法行為的事實(shí)證明和證據(jù)收集示例違反建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度（一）主要事實(shí)

1.建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格的事實(shí)；2.主體工程（正式）投入生產(chǎn)或者使用的事實(shí)。（二）必要證據(jù)（證明主要事實(shí)）1.當(dāng)事人的身份證明；2.調(diào)查詢問(wèn)筆錄，或者現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄。（三）可收集的補(bǔ)充證據(jù)（證明裁量事實(shí)、印證主要事實(shí)）1.現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像；2.環(huán)境監(jiān)察記錄；3.環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件；4.環(huán)保部門的環(huán)評(píng)批復(fù)；5.企業(yè)試生產(chǎn)申請(qǐng)、驗(yàn)收申請(qǐng)、延期驗(yàn)收申請(qǐng)等材料；6.企業(yè)生產(chǎn)記錄、排污記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；7.環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，或者通過(guò)有效性審核的自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；8.環(huán)保部門處理違法行為的行政決定；9.附近居（村）民或者受害人的證言；10.投訴、舉報(bào)、信訪材料。違反排污口設(shè)置規(guī)定

（一）主要事實(shí)1.排污口的設(shè)置要求及違反規(guī)定設(shè)置排污口的事實(shí)；2.私設(shè)暗管的事實(shí)。（二）必要證據(jù)（證明主要事實(shí)）1.當(dāng)事人的身份證明；2.調(diào)查詢問(wèn)筆錄，或者現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄。（三）可收集的補(bǔ)充證據(jù)（證明裁量事實(shí)、印證主要事實(shí)）1.現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像；2.環(huán)境監(jiān)察記錄；3.環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)?？⒐を?yàn)收監(jiān)測(cè)或調(diào)查報(bào)告（表）；4.環(huán)保部門的環(huán)評(píng)批復(fù)、環(huán)?？⒐を?yàn)收批復(fù)；5.企業(yè)生產(chǎn)記錄、排污記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表等材料；6.環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，或者通過(guò)有效性審核的自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；7.環(huán)保部門處理違法行為的行政決定；8.附近居（村）民或者受害人的證言；9.投訴、舉報(bào)、信訪材料。（×××環(huán)境保護(hù)局）調(diào)查詢問(wèn)筆錄時(shí)間：

年

月

日

時(shí)

分至

時(shí)

分地點(diǎn)：

詢問(wèn)人姓名及執(zhí)法證號(hào)：

、

記錄人：

工作單位：

被詢問(wèn)人姓名：

年齡：

公民身份號(hào)碼：

工作單位：

職務(wù)：

與本案關(guān)系：

地址：

郵編：

電話：

其他參加人姓名及工作單位：

執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄及被詢問(wèn)人的確認(rèn)記錄：

告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利和配合調(diào)查義務(wù)的記錄：

詢問(wèn)內(nèi)容：

被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的審閱確認(rèn)意見(jiàn)：

被詢問(wèn)人簽名：

年

月

日詢問(wèn)人簽名：

年

月

日記錄人簽名：

年

月

日參加人簽名：

年

月

日第頁(yè)共頁(yè)筆錄制作注意事項(xiàng)有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和當(dāng)事人的確認(rèn)記錄，有告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利和配合調(diào)查義務(wù)的記錄，有被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的審閱確認(rèn)意見(jiàn)，如注明“以上筆錄已閱無(wú)誤”，并逐頁(yè)簽名、注明日期。有被詢問(wèn)人拒不審閱確認(rèn)或者拒不簽名的，由記錄人予以注明。有詢問(wèn)人、記錄人的逐頁(yè)簽名，并注明日期。當(dāng)場(chǎng)有修改的，由被詢問(wèn)人在修改處簽名或者壓指印。筆錄不能隨意空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。常見(jiàn)證據(jù)制作示例示例1：調(diào)查詢問(wèn)筆錄（涉嫌違反環(huán)評(píng)、“三同時(shí)”制度）×××環(huán)境保護(hù)局調(diào)查詢問(wèn)筆錄答：（聽(tīng)清楚了。我不申請(qǐng)執(zhí)法人員回避。）問(wèn)：請(qǐng)介紹一下你個(gè)人的基本情況。

答：（姓名、公民身份號(hào)碼、住址、單位及職務(wù)）問(wèn)：你與被調(diào)查單位（當(dāng)事人）是什么關(guān)系？

答：（是勞動(dòng)合同關(guān)系的寫(xiě)明職務(wù)，是親屬關(guān)系寫(xiě)明夫妻、子女、兄弟姐妹等）問(wèn)：被調(diào)查單位（當(dāng)事人）名稱（姓名）？法定代表人（或負(fù)責(zé)人、投資人、合伙人、戶主）姓名？生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍？

答：（寫(xiě)明全稱，有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的同營(yíng)業(yè)執(zhí)照）問(wèn)：被調(diào)查單位建設(shè)項(xiàng)目概況？

答：（寫(xiě)明性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)量、主要生產(chǎn)設(shè)備、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝、污染物排放總量或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施等信息）問(wèn)：被調(diào)查單位建設(shè)項(xiàng)目何時(shí)開(kāi)工建設(shè)？何時(shí)建成？環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件何時(shí)經(jīng)哪個(gè)環(huán)保部門批準(zhǔn)？批復(fù)要求有哪些？

答：（時(shí)間寫(xiě)明××××年××月××日，該項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（報(bào)告表、登記表）于××××年××月××日經(jīng)×××環(huán)保局批準(zhǔn)同意，批準(zhǔn)文號(hào)××，具體批復(fù)要求是……）問(wèn)：被檢查單位目前生產(chǎn)狀況如何？環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行情況如何？污染物處理及排放情況如何？

答：（簡(jiǎn)要點(diǎn)明主要生產(chǎn)車間生產(chǎn)狀況，主要環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行情況（運(yùn)行正常、未運(yùn)行、運(yùn)行不正常具體情形等），主要污染物處理及排放情況；點(diǎn)明污染物排放途徑、去向）

問(wèn)：有沒(méi)有其他要反映的情況？有沒(méi)有其他資料要提供？答：（可根據(jù)了解的情況進(jìn)行追問(wèn)）以下空白（劃線）以上筆錄已閱無(wú)誤。被詢問(wèn)人簽名：

年

月

日詢問(wèn)人簽名：

年

月

日記錄人簽名：

年

月

日參加人簽名：

年

月

日第XX頁(yè)共XX頁(yè)示例2：現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄(根據(jù)案情可有詳略)

根據(jù)×××環(huán)境保護(hù)局現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄現(xiàn)場(chǎng)情況：1、建設(shè)項(xiàng)目概況。根據(jù)案件實(shí)際情況選擇寫(xiě)明其中的有關(guān)事項(xiàng)：建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)量、主要生產(chǎn)設(shè)備、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝、污染物排放總量或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施。建設(shè)項(xiàng)目有重大變動(dòng)的，寫(xiě)明變動(dòng)情況。配套環(huán)境保護(hù)設(shè)施情況。

2、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)情況。

3、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)?？⒐を?yàn)收情況。

4、排污許可情況。

5）主要污染物處理及排放情況，點(diǎn)明污染物排放途徑、路線、去向（區(qū)分正常情形和現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)非正常情形、規(guī)避監(jiān)管的方式）6）排污口狀況和位置（如果有私設(shè)暗管或非法設(shè)置排污口的行為，則詳細(xì)區(qū)分法定和非法排污口、明溝暗管、明確位置、口徑質(zhì)材）

7）水污染物防治設(shè)施重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：全面檢查企業(yè)污水收集管道。重點(diǎn)檢查污水收集管道沿線、污水處理設(shè)施前半部、廠區(qū)是否雨污分流、企業(yè)排污口周邊等。

檢查環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行，是否按設(shè)計(jì)工藝和操作規(guī)程運(yùn)行。

核查企業(yè)進(jìn)出水量是否平衡。

核查企業(yè)的污泥產(chǎn)生量是否合理

核查企業(yè)污水處理設(shè)施用藥量是否平衡。檢查企業(yè)排污口是否規(guī)范化，廢水是否全部過(guò)處理后經(jīng)法定排污口排放。

6、繪制勘查示意圖。根據(jù)案情實(shí)際，合理布圖、詳略得當(dāng)，突出涉嫌違法部分，如建設(shè)項(xiàng)目位置及周邊環(huán)境、建設(shè)項(xiàng)目廠區(qū)分布（主要生產(chǎn)車間、主要生產(chǎn)工藝流程、主要污染點(diǎn)源）、環(huán)境保護(hù)設(shè)施措施、排污口位置、排污途徑、路線和去向、采樣位置。7、其他內(nèi)容。（執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行拍照、錄像、錄音取證。調(diào)取當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、當(dāng)事人居民身份證復(fù)印件，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件復(fù)印件、環(huán)保部門環(huán)評(píng)批復(fù)和環(huán)?？⒐を?yàn)收批復(fù)復(fù)印件、排污許可證復(fù)印件、在線監(jiān)測(cè)儀記錄。采樣人員于××〈位置〉采集外