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文檔簡介

第頁共頁2023年銀行自查報告標準版本第一章:引言1.1背景1.2目的1.3范圍1.4術(shù)語定義1.5參考文件第二章:自查規(guī)劃和組織2.1自查計劃2.2自查組織結(jié)構(gòu)2.3自查程序2.4自查人員培訓第三章:風險與合規(guī)3.1風險管理3.1.1風險評估與監(jiān)測3.1.2內(nèi)部控制3.1.3災難恢復計劃3.1.4安全管理3.2合規(guī)管理3.2.1法律法規(guī)合規(guī)3.2.2內(nèi)外部合規(guī)3.2.3遵循道德標準第四章:業(yè)務運營4.1業(yè)務流程4.2客戶服務4.3產(chǎn)品與服務創(chuàng)新4.4客戶投訴處理4.5合作伙伴管理第五章:信息科技5.1信息安全5.1.1信息安全管理體系5.1.2數(shù)據(jù)隱私保護5.1.3網(wǎng)絡安全管理5.1.4業(yè)務連續(xù)性管理5.2信息系統(tǒng)開發(fā)與維護5.2.1項目管理5.2.2系統(tǒng)測試與維護5.2.3變更管理第六章:財務與內(nèi)部控制6.1財務管理6.1.1財務報告準確性6.1.2會計核算準則6.1.3風險控制6.2內(nèi)部控制6.2.1內(nèi)部控制環(huán)境6.2.2控制活動6.2.3監(jiān)督與評價6.2.4信息通信與監(jiān)控第七章:反洗錢與反恐融資7.1反洗錢管理7.1.1客戶盡職調(diào)查7.1.2可疑交易報告7.1.3內(nèi)部監(jiān)控與報告7.2反恐融資管理7.2.1風險評估與監(jiān)測7.2.2凍結(jié)資產(chǎn)報告7.2.3客戶風險評級第八章:監(jiān)督與改進8.1內(nèi)部監(jiān)督8.1.1自查結(jié)果確認8.1.2內(nèi)外部審計8.1.3風險識別與處置8.2改進措施8.2.1自查缺陷整改8.2.2數(shù)據(jù)分析與挖掘8.2.3持續(xù)改進機制第九章:報告與追溯9.1自查報告9.1.1報告結(jié)構(gòu)9.1.2報告內(nèi)容9.1.3報告編制9.2追溯機制9.2.1報告跟蹤9.2.2過程監(jiān)控9.2.3效果評估第十章:附則10.1自查結(jié)果保密10.2依據(jù)與引用文件更新10.3其他事項該標準版本對銀行自查報告進行了詳細規(guī)劃和組織，包括自查規(guī)劃和組織、風險與合規(guī)、業(yè)務運營、信息科技、財務與內(nèi)部控制、反洗錢與反恐融資、監(jiān)督與改進、報告與追溯等方面的內(nèi)容。標準詳細列出了各項自查要求和操作指引，并提供了必要的參考文件和術(shù)語定義。整個標準版本共計

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