管理體系審核技巧

管理體系審核技巧審核概論審核定義審核類型審核的特點(diǎn)審核目的審核的一般程序內(nèi)審

獲得審核證據(jù)并給予客觀評價，以判斷組織實(shí)現(xiàn)其規(guī)定的環(huán)境/安全管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)的、獨(dú)立的和形成文件的過程審核環(huán)計(jì)劃通知準(zhǔn)備審核報告分析糾正措施跟蹤審核準(zhǔn)則審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)管理體系整個組織管理體系的一個組成部分，用以制訂并實(shí)施其環(huán)境/安全/安全方針和管理其環(huán)境/安全因素/危險源。審核證據(jù)關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。

注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。

2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗(yàn)結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法?！毕嚓P(guān)方與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團(tuán)體（ISO9000)關(guān)注組織的環(huán)境/安全績效或受環(huán)境/安全績效影響的個人或團(tuán)體（ISO14001：2004)審核類型內(nèi)部審核第一方審核環(huán)境/安全管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核內(nèi)部管理體系審核的目的管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要為第二和第三方審核做準(zhǔn)備一種管理手段第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境/安全管理體系第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境/安全管理體系是符合要求的實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的環(huán)境/安全管理體系滿足顧客的要求審核的特點(diǎn)體系的正規(guī)性正式的活動客觀性充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，客觀的評價審核對象，不能偏見的、主觀的下審核結(jié)論系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面獨(dú)立性審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系審核是采用抽樣方法審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進(jìn)行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行審核必須形成書面的文件審核環(huán)計(jì)劃通知準(zhǔn)備審核報告分析糾正措施跟蹤審核的策劃與準(zhǔn)備確定審核范圍組成審核組編制審核計(jì)劃編制檢查表審核前溝通確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍的確定審核員的要求全面、正確理解環(huán)境/安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境/安全科學(xué)和技術(shù)的知識具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力正確的心態(tài)審核員的職責(zé)服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性如何策劃一個有效的審核策劃審核時應(yīng)考慮的因素公司的環(huán)境/安全方針相關(guān)的法律法規(guī)和客戶環(huán)保要求，如ROHS重要的環(huán)境/安全因素及分布現(xiàn)場位置資源（時間、人）策劃審核的結(jié)果審核計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排審核報告其它審核計(jì)劃審核目的：評價公司的環(huán)境/安全管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：公司名稱：ABC有限公司

產(chǎn)品范圍：電線\電纜產(chǎn)品

現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)******工業(yè)城審核準(zhǔn)則：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

b.公司的環(huán)境/安全管理體系文件

c.適用的環(huán)境/安全法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx

審核組成員：劉xx

審核日期：

2005.6.18審核日程安排：審核計(jì)劃

日期及時間審核內(nèi)容

8:30~9:30與管理者代表交談（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,,4.4.1,4.6)9:30~12:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:00~13:00午餐

13:00~14:00污水處理站

（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:00~17:00環(huán)境/安全管理辦公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:00~18:00與公司有關(guān)人員交流審核策劃請對所列的“審核計(jì)劃”發(fā)表評論審核策劃案例練習(xí)案例背景說明分組,用時15-20分鐘發(fā)表審核準(zhǔn)備確定審核任務(wù)明確審核范圍文件與法律了解歷史回顧檢查表準(zhǔn)備現(xiàn)場編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的編制方法檢查表示例檢查表的作用為何需要制訂檢查表審核要點(diǎn)時間分配確保無遺漏記錄證據(jù)審核提示設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：包含標(biāo)準(zhǔn)的要求要點(diǎn)法律、法規(guī)和客戶要求關(guān)聯(lián)性要素要求符合性證據(jù)審核的方法提問/現(xiàn)場觀查/記錄抽樣部門適用的法律\法規(guī)和其它要求清單是否有是如何獲得的?獲取的渠道是什么？與部門的重要環(huán)境/安全因素有關(guān)的適用的具體的法律法規(guī)條款有哪些？部門是如何評價這些法律法規(guī)的適用性的？部門需要遵守的法律法規(guī)的要求是什么？與水有關(guān)的法大氣污染的法與噪聲污染的法與危險廢物處理有關(guān)的法化學(xué)品有關(guān)法各法律的遵守情況如何?公司的符合法律的情況如何？環(huán)評報告/驗(yàn)收報告？各類污染源的環(huán)境/安全主管部門的監(jiān)測結(jié)果這就是檢查表檢查表制作請制作ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)中4.3.1環(huán)境/安全因素的檢查表注意應(yīng)考慮的因素審核前溝通

提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議(必要時)1)審核準(zhǔn)備情況

2)討論疑難問題

3)提出注意事項(xiàng)審核的實(shí)施首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計(jì)劃安排的確認(rèn)介紹審核的方法和程序問題澄清確認(rèn)末次會議時間審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序?qū)徍瞬呗詣?chuàng)造審核氣氛確定審核基礎(chǔ)確定審核路徑查找客觀證據(jù)記錄感謝配合時間管理這是一個重要的問題信息管理?面談有目標(biāo)地提問,談話要有主題詢問: #輸入 #過程 #輸出提出針對性的問題沉默進(jìn)一步的提問: #請給我看看... #接下來會怎樣? #如果....…怎樣?抽樣隨機(jī)?有針對性?統(tǒng)計(jì)方法確定百分比?變量?按常識進(jìn)行!審核員的感覺室內(nèi)布置新的:面孔,情緒等機(jī)器設(shè)備產(chǎn)品/服務(wù)程序工作場所的布置不到位恐慌記錄有選擇性地真實(shí)地與審核范圍相關(guān)的從容地公開地錄音機(jī)審核員的工具箱清單有關(guān)的管理體系文件審核標(biāo)準(zhǔn),例如ISO14001:2000環(huán)境/安全法律、法規(guī)和其它要求（如客戶ROHS要求）說明審核范圍等內(nèi)容的審核通知公司用于審核的表格書寫材料檢查表審核日程表手表不符合的定義ISO14001：2004-3.15I不符合事項(xiàng)未滿足要求。[ISO9000:20003.6.2]

要求涉及哪些方面？嚴(yán)重不符合輕微不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴(yán)重的環(huán)境/安全危害對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題對所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要的問題不符合報告的內(nèi)容受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名審核員姓名審核準(zhǔn)則不符合事實(shí)的描述不符合類型建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期糾正措施完成情況及驗(yàn)證活動:體系編號:審核編號:報告編號:日期:受審核部門:不符合事實(shí)描述:日期:.............................受審核部門代表:............................審核員:.............................立刻采取的措施:調(diào)查(根本原因、問題范圍以及問題影響程度):完成日期:...............................................責(zé)任人:............................................糾正措施(消除根本原因):完成日期:...............................................責(zé)任人:............................................驗(yàn)證糾正措施有效性:完成日期:...............................................責(zé)任人:............................................跟蹤審核報告:關(guān)閉:是/否審核員:............................................不符合報告活動:空壓機(jī)運(yùn)行管理體系編號:EHS–P-015審核編號:011報告編號:2日期:xx/xx/xx受審核部門:空壓機(jī)房不符合事實(shí)描述:審核中發(fā)現(xiàn)在空壓機(jī)冷凝水排放管排出有含油污水，直接排入公司下水道管網(wǎng)。此與公司程序文件《水污染預(yù)防控制程序》中4.4條款“應(yīng)收集做為危險廢棄物處理”的規(guī)定不符.判定為輕微不符合.日期:xx/xx/xx審核員:ANAuditor應(yīng)立即采取的措施:受審核部門代表:A經(jīng)理不符合報告活動:漆料的配合與攪拌體系編號:EHS–P-006審核編號:011報告編號:6日期:xx/xx/xx受審核部門:油漆調(diào)制車間不符合事實(shí)描述:審核中發(fā)現(xiàn)在油漆調(diào)制車間的火警監(jiān)控系統(tǒng)的探測器頭被用膠布密封,無法正常工作.此行為與公司程序文件《化學(xué)品生產(chǎn)與控制》中4.6的規(guī)定不