基于國(guó)際慣例的國(guó)際標(biāo)費(fèi)用索賠案例分析

基于國(guó)際慣例的國(guó)際標(biāo)費(fèi)用索賠案例分析

隨著中國(guó)大型建設(shè)項(xiàng)目逐漸融入國(guó)際一體化的進(jìn)程，索賠事件的發(fā)生和解決已成為控制建設(shè)項(xiàng)目過程不可或缺的一部分，也是受影響施工部門必須關(guān)注的重要工作內(nèi)容。如何使用國(guó)際規(guī)定的應(yīng)用技能也必須在管理國(guó)際項(xiàng)目時(shí)掌握。5.1適用的一般規(guī)定是，在整個(gè)合同執(zhí)行過程中，雙方的合同行為均受國(guó)家法律的調(diào)整。當(dāng)然，《基本法》是調(diào)整合同的最直接法律。然而，在業(yè)主招標(biāo)和實(shí)施合同時(shí)，應(yīng)由各方承擔(dān)爭(zhēng)議的責(zé)任和義務(wù)。如果索賠發(fā)生后，各方在處理事件時(shí)的被動(dòng)和不一致理解將導(dǎo)致不必要的爭(zhēng)議。山西省萬家寨引黃工程北干線1號(hào)洞前期準(zhǔn)備工程Ⅳ標(biāo)TBM異常損壞索賠事件的解決,給了工程建設(shè)各方難能可貴的啟示,同時(shí)本文從FIDIC條款5.1款的應(yīng)用出發(fā),通過一個(gè)完整的國(guó)際標(biāo)費(fèi)用、工期索賠處理的案例,對(duì)促進(jìn)國(guó)際工程建設(shè)管理參建各方管理水平有著直接的借鑒意義。山西省萬家寨引黃工程北干線1號(hào)洞前期準(zhǔn)備工程Ⅳ標(biāo),是用TBM進(jìn)行25公里隧洞施工的國(guó)際化工程,由奧地利阿爾派.麥瑞德建筑有限公司牽頭組成中奧聯(lián)營(yíng)體進(jìn)行施工,并與業(yè)主簽訂了工程建設(shè)合同,合同約定采用國(guó)際慣例FIDIC條款進(jìn)行管理;施工中中奧聯(lián)營(yíng)體租用業(yè)主自購(gòu)的一臺(tái)已經(jīng)施工13.5公里隧洞的TBM進(jìn)行施工,為此,在TBM施工前合同雙方簽訂了TBM租賃協(xié)議,以明確合同雙方對(duì)TBM整修配套的責(zé)任和義務(wù),并在協(xié)議中對(duì)可能預(yù)測(cè)到的TBM整修風(fēng)險(xiǎn)盡量給予明確。由于已施工13.5公里隧洞的TBM發(fā)生了與合同雙方租賃協(xié)議約定不同情況的異常損壞,導(dǎo)致中奧聯(lián)營(yíng)體主要利用FIDIC通用條款5.1款提出費(fèi)用和工期索賠,經(jīng)參建各方對(duì)合同費(fèi)用和工期的責(zé)任、義務(wù)的長(zhǎng)期爭(zhēng)論后,雙方逐步接受主要據(jù)《合同法》第十三章租賃合同第231條進(jìn)行合同責(zé)任調(diào)整,最終業(yè)主給予中奧聯(lián)營(yíng)體適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用補(bǔ)償。一、tbm異常損壞2005年度工程師發(fā)布了山西省萬家寨引黃工程北干線1號(hào)洞前期準(zhǔn)備工程Ⅳ標(biāo)開工令。合同約定6個(gè)月完成TBM整修配套工作,由于TBM發(fā)生了異常損壞,承包商滯后約半年完成TBM整修配套、檢修組裝、調(diào)試全部工作。本來應(yīng)在2006年4月1日開始的TBM掘進(jìn),于2006年9月19日TBM開始正式掘進(jìn)。因此,承包商在TBM維修與組裝過程中,提出TBM發(fā)生了異常損壞,從現(xiàn)場(chǎng)整修配套過程中發(fā)生的情況來看,工程師也認(rèn)為確實(shí)發(fā)生了異常損壞,比如:在TBM檢修過程中,發(fā)現(xiàn)TBM部分部件損壞比預(yù)想嚴(yán)重,包括刀盤支座、液壓系統(tǒng)推力油缸、穩(wěn)定油缸、油泵、冷卻器、撥碴機(jī)驅(qū)動(dòng)裝置等主要部件,其中無法修復(fù)的刀盤支座、穩(wěn)定油缸經(jīng)業(yè)主同意進(jìn)行了重新定購(gòu);部分主要部件損壞嚴(yán)重現(xiàn)場(chǎng)無法修復(fù),必須返廠并聘請(qǐng)專家進(jìn)行協(xié)助檢修,如液壓油缸、液壓總成。此事件處理長(zhǎng)達(dá)兩年多,期間承包商、工程師和業(yè)主曾多次提出對(duì)處理該問題的各自不同的立場(chǎng),分歧較大。最終承包商提出因TBM異常損壞配件引起的索賠總費(fèi)用為24,470,004.74元,并要求延長(zhǎng)合同總工期117天的索賠報(bào)告。二、合同tbm租賃協(xié)議的技術(shù)條款1、合同專用、通用條款的相關(guān)規(guī)定:1.1、FIDIC合同通用條款第5.1款規(guī)定:在本合同文件第二部分中有應(yīng)下列說明(2)適用于合同并據(jù)以對(duì)合同進(jìn)行解釋的法律是何國(guó)或何州的法律。1.2、本合同專用條款5.1款規(guī)定:(2)法律是投標(biāo)書附錄中所規(guī)定的國(guó)家的有效法律。1.3、投標(biāo)書附錄5.1(b)款規(guī)定:有效法律為中華人民共和國(guó)法律。上述合同條款表明,本合同整個(gè)合同執(zhí)行過程中合同雙方的合同行為受包括《合同法》在內(nèi)的中國(guó)國(guó)家法律的調(diào)整。也就是本合同條款如果和國(guó)家法律有沖突之處,應(yīng)執(zhí)行國(guó)家法律規(guī)定。2、合同法第十三章租賃合同第231條規(guī)定:因不可歸責(zé)于承租方的原因,致使租賃物部分或全部毀損、滅失的,承租人可以要求減少租金或者不支付租金。合同法強(qiáng)調(diào)了因不可歸責(zé)于承租方的原因?qū)е碌暮蠊?承租人不應(yīng)承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)。3、涉及到的其它合同條款:3.1、合同協(xié)議書附件1“TBM設(shè)備的檢查、調(diào)試及備品備件采購(gòu)”規(guī)定:無論如何,承包人對(duì)TBM設(shè)備的檢查、調(diào)試及備品備件采購(gòu)應(yīng)合理安排,不能影響該項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施,承包人對(duì)該TBM設(shè)備在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中負(fù)全部責(zé)任,并承擔(dān)與之相關(guān)的一切費(fèi)用。3.2、合同TBM租賃協(xié)議6.3款規(guī)定:出租方應(yīng)保證TBM設(shè)備的種類和數(shù)量同移交清單相符。如有短缺,由承租方負(fù)責(zé)購(gòu)置到現(xiàn)場(chǎng),在該備件抵達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后承租方應(yīng)將該備件的購(gòu)置費(fèi)用隨發(fā)票原件計(jì)入下期月報(bào)表中,該費(fèi)用將根據(jù)與合同條款第60.1款規(guī)定的相同條件予以支付。主軸承和大齒圈根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況及招標(biāo)、投標(biāo)文件再商定。3.3合同TBM租賃協(xié)議7.4款規(guī)定:承租方應(yīng)該負(fù)責(zé)TBM設(shè)備租賃期間的所有工作、材料(包括但不限于:檢查、裝卸、運(yùn)輸、配套組裝、測(cè)試、試運(yùn)行、操作和維護(hù)、維修、拆卸、防蝕保護(hù)、包裝及本協(xié)議下的保險(xiǎn))以及除本協(xié)議第6.3條規(guī)定外的費(fèi)用。3.4合同技術(shù)條款9.5款隧洞掘進(jìn)機(jī)(TBM)的應(yīng)用-9.5.1款總則規(guī)定“當(dāng)承包人租用了業(yè)主現(xiàn)有的TBM時(shí),承包人自租用之日起,即應(yīng)對(duì)該TBM的全部設(shè)備負(fù)責(zé),并保證完成本合同規(guī)定的全部施工任務(wù)。承包人對(duì)租用業(yè)主的掘進(jìn)機(jī)應(yīng)進(jìn)行檢查、裝卸、運(yùn)輸、組裝、試運(yùn)行,在指定地點(diǎn)和其它適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)進(jìn)行檢修(含換件),其費(fèi)用可列人工程量清單Ⅳ-01-02的總價(jià)中”。分析上述3涉及的合同條款,從招標(biāo)階段開始,已確立了TBM整修配套為中奧聯(lián)營(yíng)體的合同責(zé)任,業(yè)主意圖將全部風(fēng)險(xiǎn)讓承包人承擔(dān),讓中奧聯(lián)營(yíng)體承擔(dān)與之相關(guān)的一切費(fèi)用。三、tbm檢修配套的費(fèi)用1、從合同角度來說,無論如何TBM的整修配套是承包商的合同責(zé)任,見合同協(xié)議書附件1、合同中TBM租賃協(xié)議7.4款的相關(guān)規(guī)定。承包商也確實(shí)履行了自己的合同責(zé)任,應(yīng)該說是主動(dòng)、積極地完成了對(duì)TBM的整修配套。2、從現(xiàn)場(chǎng)整修配套過程中發(fā)生的情況來看,工程師認(rèn)為確實(shí)發(fā)生了異常損壞,其中無法修復(fù)的刀盤支座、穩(wěn)定油缸經(jīng)業(yè)主同意進(jìn)行了重新定購(gòu)。3、關(guān)于費(fèi)用補(bǔ)償方面查閱合同法、合同條款有如下規(guī)定:3.1、合同法第十三章租賃合同第231條規(guī)定,因不可歸責(zé)于承租方的原因,致使租賃物部分或全部毀損、滅失的,承租人可以要求減少租金或者不支付租金。從現(xiàn)場(chǎng)整修配套過程中發(fā)生的情況來看,中奧聯(lián)營(yíng)體租賃業(yè)主的TBM確實(shí)發(fā)生了不是由于承包商的原因造成的損壞。3.2、合同TBM租賃協(xié)議7.4款規(guī)定:承租方應(yīng)該負(fù)責(zé)TBM設(shè)備租賃期間的所有工作、材料(包括但不限于:檢查、裝卸、運(yùn)輸、配套組裝、測(cè)試、試運(yùn)行、操作和維護(hù)、維修、拆卸、防蝕保護(hù)、包裝及本協(xié)議下的保險(xiǎn))以及除本協(xié)議第6.3條規(guī)定外的費(fèi)用。分析合同協(xié)議書附件1、合同TBM租賃協(xié)議6.3款、7.4款規(guī)定,界定了TBM整修配套除主軸承和大齒圈外就費(fèi)用問題是承包商的合同責(zé)任。但應(yīng)該說與合同法第十三章租賃合同第231條規(guī)定有沖突之處,或者說違反了合同法的規(guī)定,因此中奧聯(lián)營(yíng)體可以要求減少租金。3.3、合同TBM租賃協(xié)議7.4款規(guī)定:鑒于出租方承諾承擔(dān)按本協(xié)議第6.3款規(guī)定采購(gòu)有關(guān)部件的費(fèi)用,因此承租方承諾:承租方應(yīng)根據(jù)TBM設(shè)備的實(shí)際狀況按使用需求進(jìn)行必要的整修配套(包括構(gòu)件修理、更換、增加及提供等)。這里工程師認(rèn)為強(qiáng)調(diào)的是條款中提出的“TBM設(shè)備的實(shí)際狀況”,應(yīng)指當(dāng)時(shí)雙方確認(rèn)的情況。3.4、招標(biāo)文件中TBM設(shè)備移交清單中,對(duì)移交的TBM及后配套作了如下描述“經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核對(duì),TBM及后配套部件存放完好,與移交清單一致”。說明承包商租賃的TBM及后配套是“完好”的。3.5、合同技術(shù)條款9.5款隧洞掘進(jìn)機(jī)(TBM)的應(yīng)用-9.5.1款總則規(guī)定“當(dāng)承包人租用了業(yè)主現(xiàn)有的TBM時(shí),承包人自租用之日起,即應(yīng)對(duì)該TBM的全部設(shè)備負(fù)責(zé),并保證完成本合同規(guī)定的全部施工任務(wù)。承包人對(duì)租用業(yè)主的掘進(jìn)機(jī)應(yīng)進(jìn)行檢查、裝卸、運(yùn)輸、組裝、試運(yùn)行,在指定地點(diǎn)和其它適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)進(jìn)行檢修(含換件),其費(fèi)用可列入工程量清單Ⅳ-01-02的總價(jià)中”工程師在分析問題時(shí)強(qiáng)調(diào),上述條款的敘述中費(fèi)用為“可列入”,并不是必須列入。該條明確規(guī)定承包人自租用之日起應(yīng)對(duì)該TBM的全部設(shè)備負(fù)責(zé),但租用之前TBM的損壞沒有明確規(guī)定,以此推斷說明工程量清單Ⅳ-01-02TBM整修配套的報(bào)價(jià),并不一定完全承擔(dān)整修配套的全部風(fēng)險(xiǎn)。3.6、合同第十二章補(bǔ)充資料細(xì)目表中中奧聯(lián)營(yíng)體說明如下“就業(yè)主提供的TBM移交清單及招標(biāo)文件,我單位按照移交清單中所載明的設(shè)備數(shù)量和性能,并結(jié)合設(shè)備存放場(chǎng)地現(xiàn)場(chǎng)考察的推斷,且認(rèn)為這些設(shè)備及備件均能在施工中投入使用?！狈治錾鲜銮闆r,說明其后的TBM整修配套報(bào)價(jià)是針對(duì)完好、能在施工中正常投入使用狀態(tài)的TBM進(jìn)行報(bào)價(jià)。經(jīng)過分析,工程師認(rèn)為承包商TBM整修配套合同報(bào)價(jià)是針對(duì)完好狀態(tài)的TBM進(jìn)行報(bào)價(jià),這種完好狀態(tài)并不是不需要維修,否則就不需要整修配套的合同報(bào)價(jià),但并沒有考慮到異常損壞的修復(fù)和更換費(fèi)用。且承包商也確實(shí)履行了自己的合同責(zé)任,應(yīng)該說是主動(dòng)、積極地完成了對(duì)存在異常損壞TBM的整修配套。同時(shí)據(jù)合同法第十三章租賃合同第231條規(guī)定,承租人針對(duì)這種情況可以要求減少租金。因此,從公平、合理的原則出發(fā),業(yè)主、工程師最終與承包商達(dá)成共識(shí):鑒于TBM設(shè)備部分部件的損壞程度超出了正常磨損的程度,部分重要部件損壞嚴(yán)重已無法修復(fù),必須重新購(gòu)買,由此增加了承包商的額外費(fèi)用支出,所以因TBM異常損壞造成的額外費(fèi)用業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償。四、賠償原則和最終賠償成本(一)tbm檢修費(fèi)用根據(jù)上述合同條款,結(jié)合TBM設(shè)備的具體損壞情況,經(jīng)與承包商協(xié)商確定如下補(bǔ)償原則:1、對(duì)于TBM配件正常磨損及小型易損部件的更換費(fèi)用,如油管、油過濾裝置等液壓材料部件,應(yīng)執(zhí)行合同技術(shù)規(guī)范條款,其費(fèi)用已包含在工程量清單Ⅳ-01-02項(xiàng)下的TBM整修配套中,其費(fèi)用不予補(bǔ)償。2、在移交給承包商的TBM設(shè)備清單中,因異常損壞而不能修復(fù),需重新購(gòu)置的主要部件費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主承擔(dān),如主軸承(另專題處理)、刀盤支座、穩(wěn)定油缸、輔助油缸、液壓泵、油泵及冷卻器、控制系統(tǒng)、油缸密封圈等的購(gòu)置費(fèi)用。3、因TBM主要部件嚴(yán)重?fù)p壞造成羅賓斯工作人員的額外檢查費(fèi)用,及TBM主要部件嚴(yán)重?fù)p壞導(dǎo)致檢修工期延長(zhǎng)增加的額外人工費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。4、合理的管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用及稅金,應(yīng)予補(bǔ)償。5、由于承包商在提出TBM異常損壞索賠事件的過程中,除刀盤支座和穩(wěn)定油缸之外,其他項(xiàng)目未按照合同規(guī)定的時(shí)間、程序向工程師提交,造成相關(guān)財(cái)務(wù)費(fèi)用由承包商自己承擔(dān)。6、部分項(xiàng)目事實(shí)存在,但未提供任何證據(jù)支持材料,費(fèi)用不予以補(bǔ)償,如下述費(fèi)用計(jì)算方法中的第15項(xiàng)運(yùn)輸費(fèi)及進(jìn)口代理費(fèi)。(二)補(bǔ)償承包商tbm異常損傷索賠費(fèi)用鑒于篇幅限制,費(fèi)用的具體計(jì)算細(xì)節(jié)這里不詳細(xì)說明,最終經(jīng)各方協(xié)商同意補(bǔ)償承包商TBM異常損壞索賠費(fèi)用共計(jì)5,148,979.68元人民幣。五、tbm的工程實(shí)例當(dāng)然作為完整的索賠處理案例,工期索賠處理意見為:承包商提出的合同總工期延長(zhǎng)117天的索賠要求不成立。TBM整個(gè)機(jī)組組裝調(diào)試全部完成后已具備了掘進(jìn)的條件,但由于隧洞裝配式襯砌管片生產(chǎn)的延誤仍不能掘進(jìn)。因管片生產(chǎn)延誤導(dǎo)致管片生產(chǎn)成為關(guān)鍵線路,TBM檢修不在關(guān)鍵線路上,所以承包商提出的工期延誤索賠不成立。六、分析合同條款之間的制約關(guān)系和解釋順序,避免因理解條款而進(jìn)行分析通過對(duì)上述FIDIC條款5.1款的應(yīng)用實(shí)踐,筆者認(rèn)為給予國(guó)際工程建設(shè)各方利用FIDIC條款進(jìn)行管理有以下啟示:1、利用FIDIC條款進(jìn)