公共經濟學第六章外部性矯正

外部性問題不僅是經濟學的爭論內容，也是法學、社會學、人口學甚至政治學的重要爭論領域。張五常和楊小凱卻認為，外部性概念模糊不清、同義反復、沒有意義。一、外部性的概念與后果1、外部性的概念某個人的行為給其他人帶來了未在交易價格中反映的本錢或收益。負外部性：某個人的行為給他人造成額外的損害；正外部性：某個人的行為給他人帶來額外的收益。消費的負外部性：某人的消費行為給他人帶來額外的本錢。如吸煙。消費的正外部性：某人的消費行為給他人帶來額外的收益。如噴香水。生產的負外部性：某人的生產行為給他人帶來額外的本錢。如造紙廠排放污水。生產的正外部性：某人的生產行為給他人帶來額外的收益。如養(yǎng)蜂對農作物產量的增加。拓展的解釋區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的影響。如上游對中游，中游對下游。代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對當代，當代對后代?！締栴}爭論】經濟學家們對外部性概念的理解有哪些差異？自馬歇爾以后，經濟學家們從不同角度對外部性問題進展爭論。庇古從“公共產品”入手，認為外部性問題具有不行分割性；奧爾森從集體行動入手，認為外部性表達個體行動與集體行動的對立；科斯從外部侵害入手，認為外部性問題不是單向的；博弈論從“囚徒逆境”入手，認為外部性表達個人理性與集體理性的不全都。迄今為止，有三個比較權威的定義，這幾個定義把外部性與經濟學其他根本概念聯(lián)系起來。HalRonaldVarian(1984)的定義：當一個個體的行為不是通過影響價格而影響另一個個體的環(huán)境時，就稱之為外部性。這肯定義從個體與個體的行為關系來界定，認為人們之間存在利益沖突，一方的行為勢必影響另一方的利益。與不同行為策略即博弈有關。JamesEMeade(1973)的定義：外部經濟是這樣一種大事，它將可覺察的利益〔或損害〕加于某個人，而這個人并沒有完全贊同，從而直接或間接導致該決策失誤。這肯定義是從決策本錢與交易本錢的角度來考察的,認為雙方同意的交易是有效率的交易，同意與否不是一個心理問題，而是一個本錢問題。DouglassCNorth＆RobertPThomas(1973)的定義：當某個人的行為所引起的個人本錢不等于社會本錢，個人收益不等于社會收益時，就存在外部性。這個定義明顯是從收益與本錢角度來推敲的。在人與人之間的交互行動中，一個人的本錢可能就是另一個人的收益，一個人的收益又可能是另一個人的本錢。一種選擇的收益就是另一種選擇的時機本錢。但是，假設產權不清晰，本錢或收益便無從談起。所以，本錢和收益的界定以產權制度為根底。2、外部性的簡單性〔1〕同一活動對一樣主體會同時產生正或負的外部性。建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通條件改善，又使空氣質量下降?！?〕同一活動對不同主體會同時產生正或負的外部性。某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長的鄰居苦不堪言。3、外部性的后果〔1〕負外部性使產量過剩負外部性的實質：產品的價格不能充分反映生產這種產品的社會邊際本錢。即：MPC﹤MSC外部邊際本錢：增加一個單位的某種產品給第三者帶來的額外本錢?！?〕正外部性使產量缺乏正外部性的實質：產品的價格不能充分反映該種產品的社會邊際收益。即：MPB﹤MSB外部邊際收益：增加一個單位的某種產品給第三者所帶來的額外收益。二、外部性的起源1、產權與外部性有人認為，源于市場機制。廠商和消費者都不會站在MSC或MSB的角度作出決策。更多的人認為，源于產權不清。假設一種資源的產權沒有排他功能，那么就會導致過度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產生外部性。一般來說，共有產權最簡潔導致外部性。共有產權：轄區(qū)內的每個成員對某種財產都擁有產權，實際上這種財產并不屬于哪個人。在共有產權條件下，某一個成員可以過度共享財產的權利，其他人與其談判的本錢很高。國有產權也簡潔導致外部性。國有產權：財產權利名義上歸國家全部，實際上由政治家或官員所選擇的代理人來行使。代理人也可以過度共享財產的權利，其他人與其談判的本錢也比較高。私有產權：依照法律，財產權利歸家庭或個人全部。只有在私有產權條件下，某一個成員無法過度共享財產的權利，從而不易產生外部性。2、“公地悲劇”1968年，美國加州大學生物學教授哈丁，在《Science》上發(fā)表《TragedyofTheCommons》，描述了這樣一種情形：早期的西方國家都有公共牧場，牧民樂于在免費的公共牧場上放牧。隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場消失了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。從經濟學角度分析，對于任何一戶牧民來說，每增加一頭牲口所產生的收益歸自己，由此帶來的生態(tài)本錢卻由大家分擔?！肮乇瘎　钡膶嵸|：資源的過度利用，甚至鼓勵人們去破壞和消滅資源?，F(xiàn)實生活中常常會消失“公地悲劇”的事例。如衛(wèi)生間里的手紙?！緦嵗棵磕辏吃轮醒?，西湖龍井村的茶農還沒有開摘一芽新茶，但每斤售價千元的“龍井”新茶已在杭州街頭消失?！拔骱埦?、“杭州龍井”、“浙江龍井”等名稱，把“龍井”二字當成“公地”，誰都在使用，而且是過度地使用。結果是，茶葉市場上魚龍混雜，“龍井”品牌也就不再神圣?！緦嵗吭谖鞅睆V袤的荒原上，生長著有藥用價值的甘草。那些荒原名義上歸國家全部，事實上有關部門無法治理。于是，就有自行其是去挖掘，由于沒有人對那里的生態(tài)平衡負責，這種挖掘行為必定進展到過度“攫取”。結果，地表植被遭到破壞，最終退化成荒漠?！緦嵗吭谠缙诿绹鞑看蟛菰?，流行的規(guī)章是“圈出”。農場主要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把麥田圈起來，把牛圈出去，否則便得不到賠償。盡管那時美國西部很多牧場草地都有了歸屬，但是由于條件局限，很難劃清界限。1867年，美國人格利登制造了有刺鐵絲網。由于這種柵欄既牢靠又低廉，牧場主們紛紛承受鐵絲網把自己的牧場和他人的牧場區(qū)分開來。此后產權界限清清晰楚，“公地悲劇”隨之終結，西部邊疆的開拓也得以最終完成。有刺鐵絲網被認為是“轉變世界面貌”的7項專利之一，也是19世紀人類社會“10大制造”之一。3、“反公地悲劇”1998年，美國密執(zhí)根大學黑勒教授提出了“反公地悲劇”的概念。一種資源有很多擁有者，但他們中的每一個都有權阻擋其他人使用資源，導致資源的閑置?！緦嵗咳毡緰|京一家水泥廠每年需進口淡水沙300萬噸，而福建閩江上游的洪水每年給閩江口帶來700萬噸河沙，堵塞航道。把閩江河沙賣給東京水泥廠，既能疏通航道又可賺取外匯。日方希望福建長期供給閩江口的淡水河沙。沒想到諸多的“產權擁有者”都想得到利益。外貿局：河沙出口屬于外貿，應當由他們經營；水利局：閩江水利歸他們管，挖沙須經他們同意；交通航運局：挖沙與清理航道分不開，應當由他們經營；建設局：河沙屬于建筑材料，應當由他們經營；閩江河沙隊：官不應與民爭利?！緦嵗?023年6月至2023年6月，富陽市政府兩次對富春江黃沙采挖權進展公開拍賣，獲得收入5380萬元。假設放任不管，就會消失“公地悲劇”。2023年，富春江上有85條采沙船，運沙船近千條。全市外運黃沙1500萬噸，占杭州建筑市場用沙量的60％。假設讓職能部門多頭治理，又可能消失“反公地悲劇”。三、外部性的矯正外部性的矯正：對產品的私人邊際本錢或私人邊際收益進展調整，使之與社會邊際本錢或社會邊際收益相全都。1、公共部門對外部性的矯正〔1〕課征稅收〔或收費〕對具有負外部性的產品征收相當于其外部邊際本錢數(shù)量的稅收。瑞典和丹麥較早開征環(huán)境愛護稅。一是對特定商品征稅，如汽車注冊稅、輪胎稅、飛行設備稅、包裝物稅、垃圾稅、農藥及殺蟲劑稅、化肥及飼料稅、添加劑稅、電池稅等；二是對特定行為征稅，如二氧化碳稅、硫元素排放稅等；三是對特定資源征稅，如原油稅、水資源稅。【問題爭論】課稅方式矯正外部性有何利弊?1、優(yōu)點誰污染誰納稅，公正；迫使污染者研發(fā)治污技術，效率。2、缺點環(huán)境愛護稅的設計比較難。假設以污染物的排放量為稅基，排放量怎么確定？產品生產生產過程產生污染的劑量污染物在環(huán)境中的長期積聚環(huán)境中污染物的暴露由暴露所帶來的損害損害的貨幣成本假設以污染企業(yè)的產量為稅基，是否公正？假設以引起污染的投入物為稅基，如何確定投入物與污染的關系？稅率不能過高，否則會因過分清潔而付出過高的代價；稅率不能高度統(tǒng)一，也不能固定不變。而差異稅率和彈性稅率會引起尋租活動?！?〕發(fā)放補貼對具有正外部性的產品發(fā)放相當于外部邊際收益數(shù)量的補貼。一些學問分子享受國務院或省政府特殊津貼，就是由于他們的科技成果具有正外部性。森林生態(tài)補償基金也是為了矯正正外部性。缺陷是受政府財力的制約?！?〕政府規(guī)制政府部門直接干預個人或企業(yè)從事的具有外部性的經濟活動。如勒令廠商安裝防污設備或改進生產工藝等；制止砍伐原始森林等。實施專利制度，讓應用新技術的人向制造新技術的付費。【事例】黃河49%的水量、長江25%的水量、瀾滄江15%的水量是從青海三江源地區(qū)來的，被稱為“中華水塔”。這個地區(qū)原來有幾千個湖泊，現(xiàn)在大多數(shù)都枯槁了，草地變成了沙漠，狐貍和鷹不見了，鼠害特別嚴峻。在三江源有90%左右的草地消失了不同程度的退化，和50年前相比，單位面積產草量下降了30%－50%。近30年來，三江源冰川退縮的速度是過去300年的10倍，氣候變暖是冰川消融最主要的緣由。2023年開頭，國家投資75億元啟動了三江源治理愛護工程。生態(tài)移民。從三江源生態(tài)愛護區(qū)搬離草場的牧民已經超過3萬人。集約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有1000多萬頭牲畜，削減了300多萬頭?！緦嵗?938年瑞典化學家米勒合成了DDT，1942年開頭大量生產和使用。它對于消滅害蟲能發(fā)揮奇妙的作用。1948年米勒獲得諾貝爾生理學和醫(yī)學獎。然而，這是一種難降解的有毒化合物。正由于它的負外部性，很多國家已在20世紀70年月制止使用DDT，我國也在1983年停頓使用DDT。政府規(guī)制針對性強，見效快。但是也有缺陷：污染者認為只要在排污量范圍內，就不必治污；由于企業(yè)之間或地區(qū)之間外部邊際本錢不同，統(tǒng)一規(guī)定排污標準難以實現(xiàn)效率；政府是否以公共利益為目標進展干預，也會導致尋租現(xiàn)象。2、私人部門對外部性的矯正〔1〕損害者與受害者談判科斯：外部性是產權不明引起的。一個公共的池塘，企業(yè)可能隨便倒垃圾，產生外部性。假設池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必需賠償污染造成的損失，這時就沒有外部性了?！臼吕磕彻S的煙塵使四周5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元〔5×75元〕。治理方法一：安裝除塵器，費用150元；治理方法二：供給烘干機，費用250元〔5×50元〕。假設允許工廠冒煙，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。費用150元，低于購置烘干機的費用，也低于污染損失。假設允許居民不受污染，工廠會主動安裝除塵器。安裝除塵器比購置烘干機廉價。科斯定理：在產權明確的狀況下，假設交易本錢為零或可以無視不計，則：無論初始時誰擁有產權，市場機制可以把外部性內部化?！臼吕繛閱⒂眯虏》看髽?，某醫(yī)院建筑了一座動力中心，內有鍋爐、污水處理等設施。周邊10多戶居民屢次向環(huán)保部門投訴，要求醫(yī)院搬遷動力中心。最終，醫(yī)院按協(xié)商價購置了10多戶居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購置住房?！?〕經濟組織創(chuàng)新這種方法的前提是，企業(yè)合并之后的治理本錢必需小于市場的交易本錢。企業(yè)規(guī)模不是無限的，成員是否自愿參加，在新的組織中作出集體打算的規(guī)章怎樣?，F(xiàn)實生活中，一些企業(yè)實行“準一體化”方法。排放廢氣織布廠紡紗廠排放廢水建立友好關系〔3〕排污權交易排污權交易：肯定的區(qū)域內，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量。排污權交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需消耗600萬元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需消耗400萬元。購置100噸排污權，消耗500萬元。凈節(jié)省100萬元支出。出售100噸排污權，收入500萬元。凈增加100萬元收入。排污權交易的前提條件：〔1〕環(huán)境容量及其價值確實定確定區(qū)域內允許的污染物排放量，并確定環(huán)境容量這一資源的價值?！?〕排污權配置在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來污染源之間進展合理有效的排污權安排。通常由政府制定統(tǒng)一價格后拍賣。

〔3〕信息收集具有不同邊際本錢的污染源進展交易，所以，需要大量的有關價格、需求量和供給量等市場信息。2023年11月10日，國內首個排污權交易平臺—嘉興市排污權儲藏交易中心成立。出讓方：向中心提交申請，中心受理后托付環(huán)保部門審核確認，然后與出讓方簽訂合同，支付交易款項；需求方：到中心提交申購預約，中心初審，待環(huán)保部門批復后，中心與需求方簽訂轉讓合同。排污權交易可以提高重污染行業(yè)企業(yè)進入市場的本錢。排污權交易的弊端：排污權進入市場后，企業(yè)購置了排污指標，會認為排污是理所固然的。建的排污企業(yè)花巨資購置排污權，會導致企業(yè)經營本錢上升?！景咐治觥柯橄廴締栴}如何解決？【案情描述】江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。自1993年以來，嘉興北部水域連年患病上游的污染。污染源主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產業(yè)。2023年11月21日，嘉興數(shù)千村民籌資百萬元，動用8臺推土機、數(shù)萬只麻袋，自沉28條水泥船，斷河抗污。麻溪江污染問題先后通過三種方法解決。方法一：兩地政府協(xié)調在國務院領導的關注下，江浙兩省進展了協(xié)調會，水利部、國家環(huán)保總局和江、浙兩省四方達成了調解意見。吳江市逐步落實重點企業(yè)限產、停產整改方案和污水排放總量削減方案；嘉興市撤除攔在麻溪江的大壩。調解意見的落實狀況怎樣呢？吳江市認為，他們已經作出了很大的努力；嘉興市卻認為，狀況有所好轉，但仍屬重度污染。2023年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測站的水質始終低于五類標準。2023年以來又覺察，盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)有意避開兩地環(huán)保部門每個星期四的聯(lián)合監(jiān)測時段，選擇在雙休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興方很難把握證據(jù)。方法二：訴諸于法律鑒于盛澤企業(yè)偷排現(xiàn)象時有發(fā)生，嘉興市的47家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的21家印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為710萬元。2023年12月16日，嘉興市中院作出一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；2023年8月，浙江省高院作出終審判決，維持原判。官司打贏了，可污染問題仍舊沒有得到根本解決。方法三：推行“有償排污權”制度2023年以來，吳江市政府著手對印染企業(yè)的污水處理設施實施產權剝離，成立市場化的“盛澤水處理進展”，對鎮(zhèn)區(qū)7座污水處理廠實行統(tǒng)一治理、統(tǒng)一運行。由于規(guī)定“多排污水多付費”，促使排污企業(yè)削減廢水排放量，降低排污濃