微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)第十一章 市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場失靈二、市場勢力三、外部性四、公共物品

五、帕累托最優(yōu)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)·微觀·第10章1湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場失靈marketfailure

1.市場失靈理想市場，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。市場失靈：市場機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場失靈，市場不完善，政府有能力。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場有效，市場萬能回憶2湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍2.市場失靈的原因（1）市場勢力marketpower：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌鰞r(jià)格的能力。即由少數(shù)市場的參與者影響或決定市場價(jià)格。（2）外部性externality：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場價(jià)格中的直接效應(yīng)。（3）

公共物品publicgoods：使所有消費(fèi)者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤。3湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍二、市場勢力marketpower1.影響價(jià)格的市場勢力普遍存在。一個(gè)市場要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。實(shí)際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。一個(gè)擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。帕雷托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場失靈問題。4湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍2.市場勢力的負(fù)作用（1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來獲取高額利潤，導(dǎo)致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價(jià)格>平均成本。（2）導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。（3）導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。（4）造成研發(fā)費(fèi)用的減少。市場勢力對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，致使生產(chǎn)無效率。5湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍3.制約市場勢力的公共政策（1）公共管制管制原因：市場勢力缺乏效率。自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；資本的專用性強(qiáng)。自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。公共管制的措施：價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。市場準(zhǔn)入和退出管制。微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國家。（1）對(duì)國家利益重大的行業(yè)；（2）私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；（3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。6湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍（2）反托拉斯法。反托拉斯法區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。壟斷的積極作用：公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本雖然可以壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。政府采取措施，促進(jìn)競爭。禁止合并，分解公司。限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀限制企圖壟斷市場和價(jià)格歧視。重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，輕工業(yè)：競爭7湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍三、外部性externality1.外部性：企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。2.外部性類型。私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益小于私人收益。8湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK。9湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍3.外部性與資源配置的失當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益<應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本>應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益>應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本<應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。10湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍4.糾正外部不經(jīng)濟(jì)性征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。（1）政府的反外部性計(jì)劃。行政措施：管制與指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度適當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。11湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。利益各方協(xié)商談判。其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。外部性內(nèi)部化12湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍資料污染權(quán)交易通過污染權(quán)交易的方式來部分代替直接的行政管理，已在不少國家獲得認(rèn)可和實(shí)施。例如，美國立法機(jī)構(gòu)于1990年通過了清潔空氣法案（TheCleanAirActof1990），授權(quán)美國環(huán)境保護(hù)署（TheEnvironmentProtectionAgency）為每個(gè)發(fā)電廠確定硫磺排放量許可權(quán)，排污企業(yè)有權(quán)相互進(jìn)行排污權(quán)買賣交易。比如說，如果某個(gè)發(fā)電廠硫磺排放量已經(jīng)處于規(guī)定許可的限制水平以內(nèi)，它可以把多余的排污權(quán)賣給其他企業(yè)。根據(jù)排污權(quán)價(jià)格的高低，尚未達(dá)到排污限制標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)可以依據(jù)節(jié)省成本原則，選擇買進(jìn)排污權(quán)還是安裝污染控制設(shè)備。

1992年5月，田納西谷地管理局（TheTennesseeValleyAuthority）宣布購買了一宗很大數(shù)量的污染權(quán)，賣家是威斯康星動(dòng)力照明公司，該公司排污量未達(dá)到被許可的最高水平從而擁有多余的排污權(quán)。美國芝加哥交易所還建立了排污權(quán)交易市場，以利于這一交易的方便進(jìn)行和降低交易成本。排污權(quán)交易在我國也得到了重視，1990—1994年，國家環(huán)保局污控司在全國16個(gè)重點(diǎn)城市進(jìn)行了“大氣污染物排放許可證制度”的試點(diǎn)，同時(shí)在6個(gè)城市進(jìn)行了大氣排污交易試點(diǎn)。

2001年11月，江蘇省南通市的兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行了一次污染權(quán)交易，賣方為南通天生港發(fā)電有限公司，買方是一家年產(chǎn)值數(shù)10億元的大型化工合資企業(yè)。賣方以50萬元的價(jià)格有償轉(zhuǎn)讓1800噸二氧化硫的排污權(quán)，供買方在今后6年內(nèi)使用。

2003年1月中旬，位于江蘇省太倉市的太倉港環(huán)保發(fā)電公司以340萬元的價(jià)格，向南京市下關(guān)發(fā)電廠購買了為期兩年的二氧化硫排污權(quán)，單價(jià)為每公斤1元，購買的排污權(quán)為3400噸二氧化硫。四、公共物品publicgoods

1.產(chǎn)品的劃分。私人物品：既具有排他性，也具有競爭性的物品。準(zhǔn)公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。公共物品：既無排他性，也無競爭性的物品。排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。競爭性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。非競爭性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。16湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍2.公共物品的典型案例公地悲劇thetragedyofcommons：對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。公海捕魚。假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦”資源的濫用。過渡放牧。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。17湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍3.公共物品和市場失靈公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。搭便車Freeriding：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機(jī)制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。18湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍4.公共物品的集體選擇政策公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。私人產(chǎn)品的均衡取決于市場機(jī)制運(yùn)行。公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。阿羅不可能定理：依靠簡單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。19湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍公共選擇理論的幾種投票機(jī)制一致性規(guī)則Unanimityrules：全體投票人都認(rèn)可的情況下實(shí)施?！罢J(rèn)可”意味著明確贊成或至少不反對(duì)；如果有一個(gè)反對(duì),則相關(guān)議案即被否決。優(yōu)點(diǎn)：按這個(gè)原則通過的方案，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達(dá)成協(xié)議。多數(shù)票規(guī)則Majorityvotingrules

:超過半數(shù)的人同意。優(yōu)點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則協(xié)商成本低，易達(dá)成協(xié)議，能增進(jìn)多數(shù)人福利。缺點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則使少數(shù)人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數(shù)給反對(duì)的少數(shù)增加了負(fù)擔(dān)。贊成者凈福利增加；反對(duì)者凈福利減少。簡單多數(shù)規(guī)則，超過總數(shù)的一半，方案就算通過。比例多數(shù)規(guī)則，要求贊成票要占總數(shù)的三分之二以上,才算有效。20湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍5.政府對(duì)于公共物品的干預(yù)（1）建立公營企業(yè)。（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品。簽訂合同。讓私人公司經(jīng)營公共產(chǎn)品。基礎(chǔ)設(shè)施等。授予經(jīng)營權(quán)。委托私人公司經(jīng)營。自來水、電話電力等。經(jīng)濟(jì)資助。對(duì)私營的公共物品給予經(jīng)濟(jì)資助?？萍肌⒆≌?、教育衛(wèi)生。政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。（3）法律保護(hù)私人進(jìn)入。采取法律手段，允許私人適當(dāng)進(jìn)入。21湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍五、帕累托最優(yōu)ParetoOptimality1.帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)帕累托最優(yōu)：也稱帕累托效率、帕累托改善：指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使人的處境變好。帕累托改進(jìn)：指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。帕累托最優(yōu)指沒有進(jìn)行帕累托改進(jìn)的余地的狀態(tài)；帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。帕累托最優(yōu)是公平與效率的“理想王國”。22湖南人文科技學(xué)院經(jīng)管系王曉軍2.帕累托最優(yōu)的3個(gè)條件交換最優(yōu)：即使再交易，個(gè)人也不能從中得到更大的利益。此時(shí)對(duì)任意兩個(gè)消費(fèi)者，任意兩種商品的邊際替代率是相同的，且兩個(gè)消費(fèi)者的效用同時(shí)得到最大化。生產(chǎn)最優(yōu)：任意兩個(gè)生產(chǎn)