2022年5月期貨《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》臨考押題試卷

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

1.期貨交易萌芽于遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，我國(guó)在（）時(shí)期開(kāi)始出現(xiàn)遠(yuǎn)期交易。[0.5分]

A.春秋

B.秦朝

C.隋唐

D.明朝

2.（）首先開(kāi)啟國(guó)際貿(mào)易之門。[0.5分]

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.荷蘭

D.法國(guó)

3.（）遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的發(fā)展，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)的確立。[0.5分]

A.油脂油料類

B.谷物

C.畜類

D.棉花

4.《鄭州商品交易所期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》(2022年3月1日實(shí)施)規(guī)定，交割月前一個(gè)月份期貨合約下旬的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為（）。[0.5分]

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

5.（）危機(jī)所帶來(lái)的能源產(chǎn)品價(jià)格劇烈波蕩，直接導(dǎo)致了能源期貨的產(chǎn)生。[0.5分]

A.天然氣

B.電力

C.石油

D.煤炭

6.根據(jù)《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》(2022年10月29日起施行)的規(guī)定，黃大豆2號(hào)合約進(jìn)入交割月份期間，經(jīng)紀(jì)會(huì)員該合約持倉(cāng)限額為（）手。[0.5分]

A.6250

B.5000

C.3000

D.2500

7.（）年，中國(guó)香港開(kāi)始股票期貨交易。[0.5分]

A.1990

B.1992

C.1995

D.1997

8.（）是世界最大的鋁生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。[0.5分]

A.美國(guó)

B.中國(guó)

C.德國(guó)

D.日本

9.（）改變了期貨市場(chǎng)的發(fā)展格局，并使交易結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。[0.5分]

A.農(nóng)產(chǎn)品交易量的增加

B.金融期貨發(fā)展迅猛

C.能源期貨發(fā)展迅猛

D.金融期貨和能源期貨發(fā)展迅猛

10.2022年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。[0.5分]

A.全球股指期貨和期權(quán)

B.個(gè)股期貨和期權(quán)

C.利率期貨和期權(quán)

D.外匯期貨和期權(quán)

11.（）的推出為投資者回避商品市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)提供了有利工具。[0.5分]

A.股票指數(shù)期貨合約

B.商品期貨指數(shù)合約

C.信用指數(shù)期貨合約

D.消費(fèi)者指數(shù)期貨合約

12.最先開(kāi)發(fā)的期貨和期權(quán)全球交易系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了投資者跨市場(chǎng)（）交易。[0.5分]

A.半天12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.22個(gè)小時(shí)

D.全天24小時(shí)

13.（）有利于形成更大的規(guī)模效應(yīng)和更具權(quán)威的期貨價(jià)格。[0.5分]

A.公司化和上市

B.聯(lián)合和合并

C.市場(chǎng)國(guó)際化

D.市場(chǎng)一體化

14.（）設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約。[0.5分]

A.大戶報(bào)告制度

B.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

C.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

D.套期保值審批制度

15.某期貨市場(chǎng)的期貨價(jià)格，必須具有（），才可能成為國(guó)際定價(jià)基準(zhǔn)。[0.5分]

A.影響力

B.競(jìng)爭(zhēng)力

C.權(quán)威性

D.影響力和競(jìng)爭(zhēng)力

16.大連商品交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格的，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。[0.5分]

A.上一交易日的結(jié)算價(jià)

B.基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)

C.基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià)

D.上一交易日的收盤價(jià)

17.標(biāo)準(zhǔn)化合約給期貨帶來(lái)了（）的便利。[0.5分]

A.節(jié)約交易成本、提高交易效率

B.提高交易效率和市場(chǎng)流動(dòng)性

C.節(jié)約交易成本、提高市場(chǎng)流行性

D.節(jié)約交易成本、提高交易效率和市場(chǎng)流動(dòng)性

18.一般情況下，（）是決定可接受的最低獲利水平和最大虧損限度的重要因素。[0.5分]

A.運(yùn)氣

B.個(gè)人傾向

C.技術(shù)分析

D.供求分析

19.保證金一般為成交價(jià)值的（）。[0.5分]

A.3%～10%

B.5%～10%

C.5%～15%

D.3%～15%

20.芝加哥商業(yè)交易所的英文縮稱是（）。[0.5分]

A.CBOT

B.CME

C.CBD

D.CBT

21.（）的有色金屬期貨交易，在世界期貨發(fā)展史上占有舉足輕重的地位。[0.5分]

A.英國(guó)

B.歐洲

C.日本

D.新加坡

22.期貨市場(chǎng)的（）保證了現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。[0.5分]

A.保證金制度

B.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.結(jié)算制度

23.（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問(wèn)的價(jià)差。[0.5分]

A.DIF

B.DEA

C.基差

D.EMA

24.在6月20Et小麥的基差為+10美分，如果沒(méi)有特別約定，是指（）。[0.5分]

A.當(dāng)日小麥的現(xiàn)貨價(jià)格低于6月份的期貨價(jià)格10美分

B.當(dāng)日小麥的現(xiàn)貨價(jià)格高于6月份的期貨價(jià)格10美分

C.當(dāng)日小麥的現(xiàn)貨價(jià)格低于7月份的期貨價(jià)格10美分

D.當(dāng)日小麥的現(xiàn)貨價(jià)格高于7月份的期貨價(jià)格10美分

25.在（）情況下，基差絕對(duì)值變大對(duì)多頭套期保值較為有利。[0.5分]

A.正常市場(chǎng)

B.逆價(jià)市場(chǎng)

C.期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格

D.現(xiàn)貨溢價(jià)

26.金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。[0.5分]

A.美元

B.實(shí)物

C.利率

D.金融工具或金融產(chǎn)品

27.歐洲聯(lián)合交易所由（）合并而成。[0.5分]

A.德國(guó)法蘭克福期貨交易所與法國(guó)期貨交易所

B.德國(guó)法蘭克福期貨交易所與瑞士期權(quán)和金融交易所

C.法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)3國(guó)期貨交易所

D.法國(guó)、荷蘭、德國(guó)三國(guó)期貨交易所

28.金融期貨具有獨(dú)特的特點(diǎn)，使得交割價(jià)格盲區(qū)（）。[0.5分]

A.增大

B.大大縮小

C.根本消失

D.不發(fā)生任何變化

29.亞洲（）的期貨交易所只接納公司會(huì)員。[0.5分]

A.日本

B.韓國(guó)

C.新加坡

D.印度

30.（）是目前全球成交量最大的衍生品交易所。[0.5分]

A.歐洲交易所

B.倫敦國(guó)際金融交易所

C.韓國(guó)交易所

D.新加坡交易所

31.KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個(gè)人投資者的原因是（）。[0.5分]

A.合約金額較小

B.交易成本低

C.投資風(fēng)險(xiǎn)小

D.合約金額小和交易成本低

32.期權(quán)從買方的權(quán)利來(lái)劃分，有（）。[0.5分]

A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

B.商品期權(quán)和金融期權(quán)

C.美式期權(quán)和歐式期權(quán)

D.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

33.新加坡以（）鞏固其國(guó)際金融中心地位。[0.5分]

A.發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路

B.發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路

C.發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D.發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

34.在芝加哥商業(yè)交易所中，人民幣期貨合約的交易單位是（）人民幣。[0.5分]

A.10000

B.100000

C.1000000

D.10000000

35.（）的風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。[0.5分]

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

36.下列法規(guī)中由國(guó)務(wù)院制定出臺(tái)的是（）。[0.5分]

A.《期貨公司管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

37.國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程可以分為三個(gè)階段：（）。[0.5分]

A.起步探索階段(1987～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

B.起步探索階段(1987～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

C.起步探索階段(1990～1993年)、治理與整頓階段(1993～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

D.起步探索階段(1990～1995年)、治理與整頓階段(1995～2000年)、規(guī)范發(fā)展階段(2000年至今)

38.下列屬于托管人的職責(zé)的是（）。[0.5分]

A.監(jiān)視商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)

B.選擇基金主要成員

C.辦理有關(guān)交易的交割事項(xiàng)

D.負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)發(fā)出的交易指令

39.下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒(méi)有明顯信號(hào)的是（）。[0.5分]

A.頭肩頂(底)

B.雙重頂(底)

C.V形

D.圓弧形態(tài)

40.中國(guó)金融期貨交易所于2022年9月在上海掛牌成立，滬深300指數(shù)期貨是（）推出的。[0.5分]

A.2022年4月

B.2022年4月

C.2022年6月

D.2022年6月

41.中國(guó)金融期貨交易所主要交易（）。[0.5分]

A.期權(quán)

B.滬深300指數(shù)

C.期權(quán)與滬深300指數(shù)

D.黃金

42.FCM是指（）。[0.5分]

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問(wèn)

C.期貨傭金商

D.交易經(jīng)理

43.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會(huì)員所享有的權(quán)利，不相同的是（）。[0.5分]

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

44.如果期貨價(jià)格原來(lái)的趨勢(shì)是向上的，當(dāng)遇到如下圖中的情形時(shí)，今后價(jià)格的趨勢(shì)（）。[0.5分]

A.向上突破

B.向下突破

C.很難判斷

D.保持原趨勢(shì)

45.大連商品交易所的棕櫚油一般月份合約單邊持倉(cāng)大于5萬(wàn)手時(shí)，非期貨公司會(huì)員該合約持倉(cāng)限額不得大于單邊持倉(cāng)的（）。[0.5分]

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

46.在期貨投機(jī)交易中，（）利用微小的價(jià)格波動(dòng)來(lái)賺取微小利潤(rùn)，他們頻繁進(jìn)出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來(lái)賺取利潤(rùn)。[0.5分]

A.搶帽子者

B.短線交易者

C.長(zhǎng)線交易者

D.當(dāng)日交易者

47.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的（）以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過(guò)期貨公司會(huì)員報(bào)告。[0.5分]

A.70%

B.80%

C.85%

D.90%

48.在國(guó)外，交易所規(guī)定套利交易的傭金支出和—個(gè)回合單盤交易的傭金相比，二者關(guān)系是（）。[0.5分]

A.前者和后者相等

B.前者介于后者的一倍到兩倍之間

C.前者小于后者兩倍

D.前者大于后者兩倍

49.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，在（）允許客戶使用。[0.5分]

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩個(gè)交易日后

D.三個(gè)交易日后

50.交易編碼由12位數(shù)字構(gòu)成，前（）位為會(huì)員號(hào)，后（）位為客戶號(hào)。[0.5分]

A.3，9

B.4，8

C.5，7

D.7，5

51.在市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)；以市價(jià)指令予以執(zhí)行的指令，是（）。[0.5分]

A.止損指令

B.觸價(jià)指令

C.限時(shí)指令

D.停止限價(jià)指令

52.絕大多數(shù)期貨合約都是通過(guò)（）方式了結(jié)交易。[0.5分]

A.到期交割

B.對(duì)沖平倉(cāng)

C.商品交收

D.背書轉(zhuǎn)讓

53.最早的金屬期貨交易誕生于（）。[0.5分]

A.美國(guó)

B.德國(guó)

C.法國(guó)

D.英國(guó)

54.目前，（）是世界上最具有影響力的能源產(chǎn)品交易所。[0.5分]

A.COMEX

B.NYMEX

C.LME

D.CME

55.遠(yuǎn)期外匯交易沒(méi)有固定的（）的限制。[0.5分]

A.交易所

B.交易時(shí)間

C.交易品種

D.交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

56.了解影響（）走勢(shì)的各種因素，是進(jìn)行外匯期貨交易的重要前提。[0.5分]

A.利率

B.匯率

C.外匯價(jià)格

D.外匯期貨

57.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)一國(guó)的通貨膨脹率高于另一國(guó)的通貨膨脹率，則該國(guó)貨幣實(shí)際所代表的價(jià)值相對(duì)另一國(guó)貨幣在（），該國(guó)貨幣匯率就會(huì)下降，反之，則會(huì)上升。[0.5分]

A.增加

B.減少

C.上升

D.下跌

58.中央銀行在干預(yù)外匯市場(chǎng)的同時(shí)，采取其他金融政策工具與之配合，以改變因外匯干預(yù)而造成的貨幣供應(yīng)量的變化，這是沖銷式干預(yù)。它對(duì)匯率的影響是（）的。[0.5分]

A.比較大的

B.比較持久的

C.比較小的

D.比較迅猛的

59.對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易的保證金描述正確的是（）。[0.5分]

A.必須交

B.不用交

C.保證金收取為5%~15%

D.視雙方關(guān)系而定是否繳納

60.中央銀行干預(yù)外匯市場(chǎng)的行動(dòng)是（）。[0.5分]

A.企圖扭轉(zhuǎn)市場(chǎng)形勢(shì)

B.從根本上改變匯率長(zhǎng)期趨勢(shì)

C.從中獲利

D.希望市場(chǎng)匯價(jià)的變化更有秩序

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

61.期貨市場(chǎng)國(guó)際化和一體化之后，（）不再局限于本國(guó)或本地區(qū)范圍。[0.5分]

62.期貨是金融衍生品的一種，它（）。[0.5分]

63.期貨市場(chǎng)促進(jìn)現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)展，體現(xiàn)在（）。[0.5分]

64.交易所在期貨交易中的地位和作用，決定了其主要風(fēng)險(xiǎn)源有（）。[0.5分]

65.中國(guó)（）等期貨品種在全球交易量排名靠前。[0.5分]

66.我國(guó)境內(nèi)期貨交易所除了具有組織和監(jiān)督期貨交易的職能外，還具有下述職能：（）。[0.5分]

67.下列品種在2000年在我國(guó)期貨市場(chǎng)真正上市交易的是（）。[0.5分]

68.目前在我國(guó)下列城市中，沒(méi)有設(shè)立期貨交易所的城市有（）。[0.5分]

69.我國(guó)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)行許可證制度，許可（）。[0.5分]

70.對(duì)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的描述正確的有（）。[0.5分]

71.期貨公司要對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，所謂“四統(tǒng)一”是指（）。[0.5分]

72.對(duì)于期貨營(yíng)業(yè)部，期貨公司不得（）。[0.5分]

73.期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處有（）。[0.5分]

74.金融期貨的交易對(duì)象是（）。[0.5分]

75.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的核心是：（）。[0.5分]

76.外匯風(fēng)險(xiǎn)按其內(nèi)容不同，大致可分為（）。[0.5分]

77.期貨信息咨詢機(jī)構(gòu)主要提供（）服務(wù)。[0.5分]

78.下列期貨合約中采用現(xiàn)金交割方式的是（）。[0.5分]

79.持有股票的成本由（）組成。[0.5分]

80.期貨信息資訊系統(tǒng)的（）和（）對(duì)于投資者獲取投資收益發(fā)揮重要的作用。[0.5分]

81.期貨交易者依照其交易目的的不同可分為（）。[0.5分]

82.期貨投機(jī)交易具有（）的作用。[0.5分]

83.以（）觀察期貨價(jià)格長(zhǎng)期走勢(shì)。[0.5分]

84.從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為（）。[0.5分]

85.對(duì)沖基金和共同基金的差異主要體現(xiàn)在（）。[0.5分]

86.當(dāng)某期貨合約以漲跌停板價(jià)格成交時(shí)，成交撮合實(shí)行（）原則。[0.5分]

87.采用金字塔式買入賣出方法時(shí)，增倉(cāng)應(yīng)遵循的原則是（）。[0.5分]

88.期貨交易所通常具有（）的重要職能。[0.5分]

89.期貨市場(chǎng)是一個(gè)高度組織化的市場(chǎng)，期貨交易所制定了一系列的交易制度，所有交易者必須在承認(rèn)并保證遵守這些交易所制度的前提下，才能參與期貨交易。期貨交易制度有（）。[0.5分]

90.會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別有（）。[0.5分]

91.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員應(yīng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（）。[0.5分]

92.會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有（）。[0.5分]

93.《期貨交易管理辦法》規(guī)定，出現(xiàn)下列（）情形之一的，交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員或客戶報(bào)告情況。[0.5分]

94.普通投資者在進(jìn)入期貨市場(chǎng)交易之前，應(yīng)首先選擇一個(gè)（）等條件的期貨公司會(huì)員。[0.5分]

95.公司制的股東大會(huì)是（）。[0.5分]

96.下列關(guān)于成交回報(bào)與確認(rèn)的說(shuō)法中正確的有（）。[0.5分]

97.商品交易顧問(wèn)的作用是（）。[0.5分]

98.（）分別適用不同的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。[0.5分]

99.當(dāng)出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所有可能調(diào)整其交易保證金水平。[0.5分]

100.（）對(duì)持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)有特定設(shè)定。[0.5分]

101.在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格（）。[0.5分]

102.利率期貨的產(chǎn)生比外匯期貨晚了三年多，但其發(fā)展速度卻比外匯期貨快得多，目前最為活躍的利率期貨主要有（）。[0.5分]

103.當(dāng)企業(yè)不再面臨現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)該將套期保值的期貨頭寸進(jìn)行（）。如果不采取任何行動(dòng)，其持有的期貨頭寸就會(huì)變成投機(jī)性頭寸，或企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸將處于風(fēng)險(xiǎn)暴露狀態(tài)。[0.5分]

104.期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括（）。[0.5分]

105.（）對(duì)交割結(jié)算價(jià)的規(guī)定不盡相同。[0.5分]

106.下列交易所中，實(shí)行會(huì)員制的是（）。[0.5分]

107.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性在于：（）[0.5分]

108.當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度的特點(diǎn)是（）。[0.5分]

109.下列屬于套期保值者的有（）。[0.5分]

110.期權(quán)的權(quán)利金大小是由（）決定的。[0.5分]

111.利用期貨工具進(jìn)行套期保值操作，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”，必須具備以下條件：（）[0.5分]

112.以下屬于期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型的有（）。[0.5分]

113.投機(jī)者在選擇合約的交割月份時(shí)，通常要關(guān)注（）方面的問(wèn)題。[0.5分]

114.一般來(lái)說(shuō)，套期保值者具有的特點(diǎn)有（）。[0.5分]

115.套期保值的目的是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，其操作原則有（）。[0.5分]

116.我國(guó)程序化交易系統(tǒng)發(fā)展（）。[0.5分]

117.目前，期權(quán)交易的品種有（）。[0.5分]

118.與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點(diǎn)是（）不對(duì)等。[0.5分]

119.與場(chǎng)內(nèi)期權(quán)相比，場(chǎng)外期權(quán)具有（）特點(diǎn)。[0.5分]

120.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格也稱為：（）。[0.5分]

三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

121.2022年，中國(guó)期貨市場(chǎng)成為世界最大的商品期貨市場(chǎng)，上海期貨交易所所成交的期貨合約量居全球第10位。（）[0.5分]

122.截至2022年年底9我國(guó)上市交易的期貨品種共有23個(gè)。（）[0.5分]

123.1993年大連商品交易所成立。（）[0.5分]

124.期貨傭金商是美國(guó)主要的期貨中介結(jié)構(gòu)。（）[0.5分]

125.在買入合約后，如果價(jià)格下降，則采取平均買低的策略，若下降趨勢(shì)已改變，應(yīng)放棄平均買低的投資策略。（）[0.5分]

126.一般來(lái)講，期權(quán)剩余的有效期日期越長(zhǎng)，其時(shí)問(wèn)價(jià)值越小。（）[0.5分]

127.在我國(guó)期貨市場(chǎng)，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制設(shè)定為合約上一交易日結(jié)算價(jià)的一定百分比。（）[0.5分]

128.金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)和商品期貨相比，其大大擴(kuò)大了。()[0.5分]

129.在期貨交易中，期貨買方和賣方都必須繳納保證金。（）[0.5分]

130.遠(yuǎn)期交易的保證金制度要求交易的保證金是合約價(jià)值的5%—10%，具體金額可由雙方協(xié)商而定。（）[0.5分]

131.交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定保證金標(biāo)準(zhǔn)，保證金標(biāo)準(zhǔn)不能變動(dòng)。（）[0.5分]

132.交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。（）[0.5分]

133.套利是在正向市場(chǎng)進(jìn)行的，如果在反向市場(chǎng)上，近期價(jià)格要高于遠(yuǎn)期價(jià)格，熊市套利是買人近期合約同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約。（）[0.5分]

134.相關(guān)商品間的套利，具體做法是：買入(或賣出)一定數(shù)量的某商品期貨合約，同時(shí)賣出(或買入)與該商品合約交割月份相同，價(jià)值量相當(dāng)?shù)纳唐菲谪浐霞s，待將來(lái)價(jià)差發(fā)生有利變化時(shí)再分別平倉(cāng)了結(jié)，以期獲得價(jià)差變化的收益。()[0.5分]

135.在期貨市場(chǎng)技術(shù)分析中，價(jià)格分析和交易量分析是核心，持倉(cāng)量作為輔助分析內(nèi)容。（）[0.5分]

136.基差的變動(dòng)比期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)相對(duì)要大一些。（）[0.5分]

137.進(jìn)行套利時(shí)，必須堅(jiān)持同時(shí)進(jìn)出。（）[0.5分]

138.RS1處于高位，并形成一峰比一峰低的兩個(gè)峰，而價(jià)格卻對(duì)應(yīng)的是一峰比一峰高，這是比較強(qiáng)烈的賣出信號(hào)。()[0.5分]

139.套利者一般是通過(guò)合約之間的價(jià)差賺取利潤(rùn)，對(duì)具體的商品并無(wú)需求，因此，套利者不需了解交易的期貨品種。（）[0.5分]

140.可以用鎖單來(lái)保護(hù)已經(jīng)虧損的單盤交易。（）[0.5分]

四、綜合題(本題共15個(gè)小題，每題2分，共30分。在每題所給的選項(xiàng)中，有1個(gè)或1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

141.1月10日，小麥期貨價(jià)格為800美分每蒲式耳，現(xiàn)貨價(jià)格為790美分每蒲式耳，此時(shí)基差為-10美分每蒲式耳。至1月15日，小麥期貨價(jià)格上漲100美分每蒲式耳至900美分每蒲式耳，現(xiàn)貨價(jià)格上漲105美分每蒲式耳至895美分每蒲式耳，此時(shí)基差為（）。[2分]

142.黑龍江大豆主產(chǎn)區(qū)根據(jù)大豆期貨價(jià)格來(lái)確定播種面積，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者是利用了期貨交易的（）來(lái)規(guī)避商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。[2分]

143.下列幾種觀點(diǎn)中屬于循環(huán)周期理論的有（）。[2分]

144.平滑異同移動(dòng)平均線(MACD)由正負(fù)差(DIF)和異同平均數(shù)(DEA)兩部分組成，下列利用MACD進(jìn)行行情預(yù)測(cè)的說(shuō)法中正確的有（）[2分]

145.KDJ指標(biāo)是三條曲線，在應(yīng)用時(shí)主要從下列（）方面進(jìn)行考慮。[2分]

146.以60000元／噸的價(jià)格買入開(kāi)倉(cāng)1手銅期貨合約(每手5噸)，等到價(jià)格漲至61000元／噸時(shí)將該合約對(duì)沖平倉(cāng)，若不計(jì)手續(xù)費(fèi)，則該投機(jī)者獲得的盈利為（）。[2分]

147.某客戶對(duì)持有的“橡膠”進(jìn)行結(jié)算，當(dāng)日價(jià)格是30285元，昨日結(jié)算價(jià)是31290元，今13結(jié)算價(jià)是30905元，持倉(cāng)量為1手