安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表

安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表一、識別廉潔風(fēng)險1.內(nèi)部人員識別安全質(zhì)檢部內(nèi)部人員需要對部門內(nèi)部廉潔風(fēng)險進(jìn)行識別，主要針對以下問題進(jìn)行排查：員工是否存在利用職權(quán)謀求私利、索取回扣等貪污行為；是否存在內(nèi)部員工與供應(yīng)商之間存在利益勾結(jié)，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險；內(nèi)部員工是否存在泄露資料、公開信息等違規(guī)行為；對于不符合公司規(guī)定但可能影響廉潔度的行為要及時進(jìn)行批評、教育和糾正。2.外部因素識別安全質(zhì)檢部還需要對外部環(huán)境進(jìn)行廉潔風(fēng)險識別，主要關(guān)注以下問題：與供應(yīng)商之間簽訂的合同是否存在違法、違規(guī)行為；外部環(huán)境是否存在影響公司廉潔度的不可控因素；原材料采購、加工、運(yùn)輸?shù)冗^程中是否存在貪污行為；對于不符合公司規(guī)定但可能影響廉潔度的外部行為要及時進(jìn)行舉報和糾正。二、評估廉潔風(fēng)險評估廉潔風(fēng)險需要進(jìn)行深入、客觀的分析，主要從以下幾個方面入手：1.必要性、合理性評估評估風(fēng)險時，首先需要進(jìn)行必要性和合理性的分析。包括以下幾個方面：業(yè)務(wù)執(zhí)行是否有明確的業(yè)務(wù)程序與標(biāo)準(zhǔn)；是否存在合理的審批流程與安全控制機(jī)制；是否存在業(yè)務(wù)程序相關(guān)的風(fēng)險事件和糾正措施記錄。2.信譽(yù)度、可靠性評估評估廉潔風(fēng)險時，還需要評估風(fēng)險事件的可靠性與信譽(yù)度。包括以下幾個方面：風(fēng)險評估數(shù)據(jù)來源是否準(zhǔn)確、可靠；風(fēng)險評估數(shù)據(jù)收集是否全面、及時；評估數(shù)據(jù)來源是否具有客觀性、真實性。3.嚴(yán)重程度評估評估廉潔風(fēng)險時，還需要進(jìn)行嚴(yán)重程度的評估。需要分析以下幾個方面：風(fēng)險事件是否嚴(yán)重影響公司廉潔度；風(fēng)險事件是否嚴(yán)重影響公司利益；風(fēng)險事件發(fā)生后是否有較大的正面貢獻(xiàn)。4.風(fēng)險趨勢評估評估廉潔風(fēng)險時，還需要進(jìn)行風(fēng)險趨勢的評估。需要分析以下幾個方面：風(fēng)險事件發(fā)生趨勢是否失去控制；風(fēng)險事件是否具有較大的突發(fā)性和不可預(yù)測性；風(fēng)險事件對公司發(fā)展是否具有潛在的長期影響。三、防控措施1.內(nèi)部廉潔風(fēng)險防控對于內(nèi)部廉潔風(fēng)險，下面是我們建議的防控措施：設(shè)立獨立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司各個業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督、評估；建立公司嚴(yán)密的內(nèi)部控制制度，為業(yè)務(wù)運(yùn)作確立明確的責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效遏制；對各級授權(quán)和審批進(jìn)行嚴(yán)格的限制和監(jiān)控，確保交易的真實性和合法性；強(qiáng)制認(rèn)識廉潔風(fēng)險，培養(yǎng)責(zé)任意識，建立做事奉公、保持廉潔方正的企業(yè)文化和價值觀。2.外部廉潔風(fēng)險防控對于外部廉潔風(fēng)險，下面是我們建議的防控措施：嚴(yán)格按要求選擇、引進(jìn)、審核供應(yīng)商，確保供應(yīng)商與公司的合作符合法律規(guī)定；羅列可疑的供應(yīng)商和代理商的名稱和情況，增加公司對這些供應(yīng)商和代理商的調(diào)查力度；建立反腐敗機(jī)制，讓員工以身作則，從最高的管理層到基層員工都需要認(rèn)識到廉潔的重要性；多渠道、多途徑了解和監(jiān)測資訊，發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險隱患。及時采取行動，遏制風(fēng)險發(fā)生。四、結(jié)論企業(yè)面臨的廉潔風(fēng)險主要有兩類：內(nèi)部與外部。對于廉潔風(fēng)險的識別、評估和防控，需要制定相應(yīng)的措施，從多個維度進(jìn)行分析，避免企