商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)信息科技基本情況問(wèn)卷

商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)信息科技根本情況問(wèn)卷■文檔版本V1.0一、根本信息填寫(xiě)機(jī)構(gòu)：填寫(xiě)人姓名及職位：填寫(xiě)人所屬部門(mén)名稱(chēng)：填寫(xiě)人聯(lián)系方式：填寫(xiě)日期：二、請(qǐng)根據(jù)本行目前的狀況，對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)：第一局部：組織架構(gòu)1.機(jī)構(gòu)根本情況如何？資產(chǎn)總額：〔億元〕，同比增加：〔%〕支行：〔個(gè)〕，同比增加：〔%〕員工人數(shù)：〔個(gè)〕，同比增加：〔%〕部門(mén)設(shè)置：〔個(gè)〕客戶數(shù)：〔戶〕2.行使信息科技職能部門(mén)組織結(jié)構(gòu)如何？部門(mén)名稱(chēng)：總?cè)藬?shù)：，正式員工人數(shù)：。總?cè)藬?shù)占全行員工比例：%人員流失：%關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)率：%分管行長(zhǎng)：電話：負(fù)責(zé)人：電話：下設(shè)科室：1：，人數(shù)：，職能：……N：，人數(shù)：，職能：3.是否設(shè)立信息科技內(nèi)審職能部門(mén)〔崗位〕？是□否□人數(shù)：，具有專(zhuān)業(yè)背景的人數(shù)：報(bào)告路線：審計(jì)模式：□總行審計(jì)□分行審計(jì)□區(qū)域?qū)徲?jì)4.是否設(shè)立信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)〔崗位〕？是□否□人數(shù)：，具有專(zhuān)業(yè)背景的人數(shù)：報(bào)告路線：職能：5.分行信息科技開(kāi)展定位與上年度科技開(kāi)展規(guī)劃〔從落實(shí)總行科技開(kāi)展規(guī)劃角度〕如何？簡(jiǎn)要描述：6.機(jī)構(gòu)電子渠道建設(shè)如何？ATM：在行式：〔臺(tái)〕離行式：〔臺(tái)〕其中：自動(dòng)存款機(jī)：〔臺(tái)〕自動(dòng)取款機(jī)：〔臺(tái)〕存取款一體機(jī)：〔臺(tái)〕POS：〔臺(tái)〕POS：〔臺(tái)〕網(wǎng)銀客戶數(shù)：〔萬(wàn)〕，增加率：%7.信息科技投入情況如何？資產(chǎn)總額：〔億元〕上年度信息科技預(yù)算投入：〔萬(wàn)元〕，占上年度總預(yù)算的%上年度信息科技費(fèi)用：〔萬(wàn)元〕，主要用途：8.總行制度是否落地執(zhí)行，培訓(xùn)是否到位？依據(jù)總行制度制定相應(yīng)的細(xì)化流程：□是□否組織員工參加制度培訓(xùn)：□是□否培訓(xùn)記錄：□有□無(wú)第二局部：機(jī)房管理1.機(jī)房的根本情況如何？地址：投產(chǎn)日期：年月日，面積：〔平米〕設(shè)計(jì)等級(jí)：□A類(lèi)□B類(lèi)□C類(lèi)通過(guò)年檢：□是□否年檢內(nèi)容：□電氣系統(tǒng)□防雷接地□安防系統(tǒng)□消防系統(tǒng)□其他系統(tǒng)2.機(jī)房的供電情況如何？雙路市電接入：□是□否雙路市電來(lái)自不同變電所：□是□否發(fā)電機(jī)歸屬：□自有□租用發(fā)電機(jī)油料儲(chǔ)藏可用時(shí)間：〔小時(shí)〕UPS電池滿載可用時(shí)間：〔小時(shí)〕UPS實(shí)際使用率：%3.機(jī)房的空調(diào)類(lèi)型如何？精密空調(diào)□吸頂空調(diào)□其他類(lèi)型：4.機(jī)房的網(wǎng)絡(luò)情況如何？至總行：線路條數(shù)〔條〕，不同運(yùn)營(yíng)商〔家〕，帶寬使用率峰值%至支行：線路條數(shù)〔條〕，不同運(yùn)營(yíng)商〔家〕，帶寬使用率峰值%至災(zāi)備：線路條數(shù)〔條〕，不同運(yùn)營(yíng)商〔家〕，帶寬使用率峰值%5.機(jī)房的安保與門(mén)禁情況如何？24小時(shí)安保人員：□配備□未配備安保人員所屬部門(mén)：門(mén)禁類(lèi)型：□IC卡□指紋□虹膜□其他門(mén)禁記錄保存時(shí)間：月6.機(jī)房值班情況如何？24小時(shí)值班人員：□配備□未配備平均值班人數(shù)：是否外包：□是□否是否專(zhuān)職：□是□否7.機(jī)房監(jiān)控內(nèi)容及報(bào)警方式如何？□環(huán)境監(jiān)控，報(bào)警方式：□聲音□高亮□短信□郵件□□其他□主機(jī)監(jiān)控，報(bào)警方式：□聲音□高亮□短信□郵件□□其他□網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控，報(bào)警方式：□聲音□高亮□短信□郵件□□其他□交易監(jiān)控，報(bào)警方式：□聲音□高亮□短信□郵件□□其他□網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控，報(bào)警方式：□聲音□高亮□短信□郵件□□其他第三局部：運(yùn)行管理1.分行運(yùn)維的主要系統(tǒng)情況如何？系統(tǒng)１：系統(tǒng)類(lèi)型：□業(yè)務(wù)主機(jī)在總行，分行提供前置接入□分行獨(dú)立運(yùn)維的特色業(yè)務(wù)系統(tǒng)上年度交易筆數(shù)：萬(wàn)筆，交易金額：萬(wàn)元上年度因故障導(dǎo)致停機(jī)或切換備機(jī)次數(shù)：次，總時(shí)長(zhǎng)：分鐘方案內(nèi)停機(jī)或切換備機(jī)次數(shù)：……系統(tǒng)Ｎ：系統(tǒng)類(lèi)型：□業(yè)務(wù)主機(jī)在總行，分行提供前置接入□分行獨(dú)立運(yùn)維的特色業(yè)務(wù)系統(tǒng)上年度交易筆數(shù)：萬(wàn)筆，交易金額：萬(wàn)元上年度因故障導(dǎo)致停機(jī)或切換備機(jī)次數(shù)：次，總時(shí)長(zhǎng)：分鐘方案內(nèi)停機(jī)或切換備機(jī)次數(shù)：2.分行與總行的數(shù)據(jù)大集中情況如何？現(xiàn)狀描述：3.變更管理的情況如何？制度制定：□總行統(tǒng)一□分行制定□未制定審批流程：變更過(guò)程：□事先制定操作方案□事先制定回退方案□事先備份□保存操作記錄□變更后簽字確認(rèn)4.事件管理的情況如何？制度制定：□總行統(tǒng)一□分行制定□未制定效勞請(qǐng)求事件是否登記：□是□否生產(chǎn)故障事件是否登記：□是□否生產(chǎn)故障事件分級(jí)：生產(chǎn)故障事件上報(bào)時(shí)限：生產(chǎn)故障事件上報(bào)路線：7*24小時(shí)值班人員：□配備□未配備工作時(shí)間值班人數(shù)：非工作時(shí)間值班人數(shù)：是否外包：□是□否是否專(zhuān)職：□是□否5.操作管理的情況如何〔可多項(xiàng)選擇〕？科技運(yùn)維崗具備的資料：□設(shè)備及系統(tǒng)的運(yùn)維操作手冊(cè)□設(shè)備及系統(tǒng)的應(yīng)急處理手冊(cè)□效勞對(duì)象及技術(shù)支持的通訊錄生產(chǎn)用戶操作：□事前審批□密碼申請(qǐng)或授權(quán)□密碼定期修改，修改周期：每月修改一次6.備份管理的情況如何？制度制定：□總行統(tǒng)一□分行制定□未制定備份介質(zhì)存放：□機(jī)房建筑內(nèi)□同城網(wǎng)點(diǎn)□異地介質(zhì)存放環(huán)境：□普通櫥柜□保險(xiǎn)箱□其他，介質(zhì)保存時(shí)間：月備份介質(zhì)及數(shù)據(jù)的可用性驗(yàn)證：□不定期□定期頻度：主要系統(tǒng)的備份特點(diǎn)：１：，頻度：，方式〔全/增/差〕：……Ｎ：，頻度：，方式〔全/增/差〕：上年度在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)的次數(shù)：備份數(shù)據(jù)是否進(jìn)行數(shù)據(jù)清理：□不定期□定期網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置信息的備份覆蓋率：%7.分行維護(hù)的、主機(jī)在分行的主要系統(tǒng)高可用管理的情況如何？系統(tǒng)１：采用的高可用技術(shù)：□雙機(jī)熱備□雙機(jī)冷備□負(fù)載均衡□存在單點(diǎn)內(nèi)存使用峰值：%，發(fā)生時(shí)間點(diǎn)范圍：CPU使用峰值：%，發(fā)生時(shí)間點(diǎn)范圍：……系統(tǒng)Ｎ：采用的高可用技術(shù)：□雙機(jī)熱備□雙機(jī)冷備□負(fù)載均衡□存在單點(diǎn)內(nèi)存使用峰值：%，發(fā)生時(shí)間點(diǎn)范圍：CPU使用峰值：%，發(fā)生時(shí)間點(diǎn)范圍：8.關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備高可用管理的情況如何？核心路由器：采用的高可用技術(shù)：□雙機(jī)熱備□雙機(jī)冷備□負(fù)載均衡□存在單點(diǎn)內(nèi)存使用峰值：%，CPU使用峰值：%核心交換機(jī)：采用的高可用技術(shù)：□雙機(jī)熱備□雙機(jī)冷備□負(fù)載均衡□存在單點(diǎn)內(nèi)存使用峰值：%，CPU使用峰值：%核心網(wǎng)絡(luò)平安設(shè)備：采用的高可用技術(shù)：□雙機(jī)熱備□雙機(jī)冷備□負(fù)載均衡□存在單點(diǎn)內(nèi)存使用峰值：%，CPU使用峰值：%9.開(kāi)發(fā)管理的情況如何？是否有開(kāi)發(fā)職責(zé)：□是□否開(kāi)發(fā)人員：□局部外包□全部外包□與運(yùn)行人員職責(zé)別離開(kāi)發(fā)環(huán)境與測(cè)試環(huán)境獨(dú)立：□是□否10.系統(tǒng)平安的部署情況如何？操作系統(tǒng)補(bǔ)丁升級(jí)：□總行統(tǒng)一部署□分行自行部署客戶端補(bǔ)丁更新率：%防病毒、木馬攻擊：□總行統(tǒng)一部署□分行自行部署客戶端病毒庫(kù)更新率：%是否未經(jīng)授權(quán)安裝與工作無(wú)關(guān)的軟件：□是□否11.網(wǎng)絡(luò)平安的部署情況如何？網(wǎng)絡(luò)域劃分：網(wǎng)絡(luò)邊界控制措施：ＩＰ地址的使用：□事先申請(qǐng)并審批□使用與規(guī)劃一致□離職人員的IP及時(shí)收回互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)控制：□經(jīng)過(guò)代理效勞器□對(duì)非法網(wǎng)站或軟件封堵行外人員接入內(nèi)網(wǎng)：□事先申請(qǐng)并審批□保存訪問(wèn)記錄12.數(shù)據(jù)平安的部署情況如何？系統(tǒng)管理員密碼保管與回收流程：普通用戶離職后：□賬戶刪除□賬戶禁用數(shù)據(jù)訪問(wèn)人員授權(quán)：□按需進(jìn)行區(qū)分和最小必要授權(quán)□不區(qū)分，授予相同權(quán)限□無(wú)授權(quán)機(jī)制重要數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)過(guò)期后是否銷(xiāo)毀：□否□是銷(xiāo)毀機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：人員變動(dòng)時(shí)辦公用計(jì)算機(jī)磁盤(pán)信息是否清理或刪除：□是□否13.軟件正版化？效勞器操作系統(tǒng)軟件的正版率：%桌面操作系統(tǒng)軟件的正版率：%數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)軟件的正版率：%應(yīng)用系統(tǒng)軟件的正版率：%中間件軟件的正版率：%防病毒軟件的正版率：%工具軟件的正版率：%第四局部：業(yè)務(wù)連續(xù)性1.應(yīng)急與業(yè)務(wù)連續(xù)性的制度、小組等根本情況如何？制度制定：□總行統(tǒng)一□分行制定□未制定業(yè)務(wù)連續(xù)性組織架構(gòu)：□未建立□已建立，包含部門(mén)：應(yīng)急處置組織架構(gòu)：□未建立□已建立，包含部門(mén)：2.應(yīng)急預(yù)案的定義與演練情況如何？□設(shè)備類(lèi)，，上年度演練過(guò)〔次〕，其他部門(mén)〔含支行和第三方廠商〕的參與率：%□系統(tǒng)類(lèi)，，上年度演練過(guò)〔次〕，其他部門(mén)〔含支行和第三方廠商〕的參與率：%□網(wǎng)絡(luò)類(lèi)，，上年度演練過(guò)〔次〕，其他部門(mén)〔含支行和第三方廠商〕的參與率：%□供電類(lèi)，，上年度演練過(guò)〔次〕，其他部門(mén)〔含支行和第三方廠商〕的參與率：%□其他類(lèi)，，上年度演練過(guò)〔次〕，其他部門(mén)〔含支行和第三方廠商〕的參與率：%3.應(yīng)急演練的情況如何？演練記錄保存：□是□否演練結(jié)果是否領(lǐng)導(dǎo)簽字：□是□否參加部門(mén)：4.突發(fā)事件的情況如何？事件分級(jí)：□未建立□已建立，包含：上年度突發(fā)事件情況：內(nèi)部級(jí)別１：，次數(shù)：，其中上報(bào)監(jiān)管部門(mén)的次數(shù)：……內(nèi)部級(jí)別Ｎ：，次數(shù)：，其中上報(bào)監(jiān)管部門(mén)的次數(shù)：第五局部：外包管理1.科技外包根本情況如何？制度制定：□總行統(tǒng)一□分行制定□未制定是否具備外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制：□是□否上年度外包費(fèi)用占信息科技費(fèi)用的比率：%2.外包合同情況如何〔可多項(xiàng)選擇〕？