2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題含答案單選題（共150題）1、回售權(quán)條款帶來(lái)的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)【答案】C2、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)【答案】B5、發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C6、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說(shuō)明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C7、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性【答案】D8、（2018年真題）國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A9、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C10、(2017年)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有（）普通合伙人。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】A11、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。A.公開(kāi)出版資料B.電臺(tái)廣告C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專業(yè)服務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項(xiàng)目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C14、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C15、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A16、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C17、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過(guò)分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更低D.投資者通過(guò)母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】C18、在股權(quán)投資基金的估值方法中，()適用于相關(guān)投資項(xiàng)目發(fā)生交易之后一段有限的時(shí)間內(nèi)。A.折現(xiàn)法B.近期交易價(jià)格法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B19、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D20、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B21、（2017年真題）處于（）的公司，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.相對(duì)較早發(fā)展階段B.擴(kuò)張期C.成熟階段D.成長(zhǎng)期【答案】A22、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C23、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D24、采用相對(duì)估值法，市盈率等于（）。A.股權(quán)價(jià)值與凈利潤(rùn)的比值B.股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷前收益的比值C.股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值D.股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值【答案】A25、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題不包括（）。A.歷史沿革問(wèn)題B.監(jiān)管政策C.債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況D.稅收及政府優(yōu)惠政策【答案】B26、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項(xiàng)目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目退出之前C.投資交割之后至項(xiàng)目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目清算之前【答案】C27、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D28、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分?！敬鸢浮緿29、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B30、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒(méi)有收回所有成本D.沒(méi)有任何分紅【答案】D31、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A32、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示過(guò)程中，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同C.基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示D.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露【答案】D33、母基金直接對(duì)非公開(kāi)發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行的投資是（）。A.間接投資B.直接投資C.短期投資D.長(zhǎng)期投資【答案】B34、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、(2017年)在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無(wú)須辦理工商注冊(cè)登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無(wú)須辦理工商注冊(cè)登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案【答案】B38、（2018年真題）股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形【答案】B39、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金募集者【答案】C41、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C42、基金托管人主要履行下列職責(zé),下列正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、（2016年真題）下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A44、在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B46、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購(gòu)、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場(chǎng)B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過(guò)投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止【答案】D47、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國(guó)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)和商務(wù)部門D.外貿(mào)部和國(guó)家發(fā)展改革委【答案】A48、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D49、股權(quán)投資基金通常采用（）。A.承諾有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承諾資本制【答案】D50、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)公司法》C.公司型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C51、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A52、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D53、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D54、股權(quán)投資基金管理人一般通過(guò)（）參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D55、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)【答案】C56、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B57、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時(shí)包含于D.等同于【答案】A58、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C59、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶【答案】C60、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)【答案】A61、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A62、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記【答案】D63、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒(méi)有（）。A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B65、R5級(jí)的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購(gòu)買（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D66、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬進(jìn)行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D67、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以向（）申請(qǐng)指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B69、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B71、（）是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C72、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將采?。ǎ┑拇胧.責(zé)令改正B.公開(kāi)譴責(zé)C.注銷該基金管理人登記D.出具警示函【答案】C73、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標(biāo)公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計(jì)算是基于B最近十二個(gè)月的凈利潤(rùn)，A公司2017年度凈利潤(rùn)為3,000萬(wàn)元，其中2017年第四季度完成凈利潤(rùn)800萬(wàn)元，2018年前三個(gè)季度的凈利潤(rùn)是2,800萬(wàn)元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4.95億元C.4.5億元D.5.4億元【答案】D74、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D75、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D76、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B78、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.總收益倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.內(nèi)部收益率D.未分配利潤(rùn)【答案】C79、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C81、基金管理人未經(jīng)登記不得開(kāi)展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C82、（2018年真題）除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A83、息稅前利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的價(jià)值是（）。A.企業(yè)價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.股權(quán)價(jià)值D.理論價(jià)值【答案】A84、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B85、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B86、下列股權(quán)投資基金，沒(méi)有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B87、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D88、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B89、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備開(kāi)展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰D.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無(wú)需履行審批程序【答案】C90、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權(quán)益核算C.損益核算D.負(fù)責(zé)核算【答案】B91、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會(huì)D.基金經(jīng)理【答案】B92、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B93、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B94、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A95、增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元，年末凈資產(chǎn)1．5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實(shí)際投資后，甲公司注冊(cè)資本將變更為()萬(wàn)元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B96、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門D.外匯局【答案】C97、極大地促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B99、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)B.定期舉行業(yè)務(wù)考核C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況【答案】B100、（2021年真題）A公司的企業(yè)價(jià)值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場(chǎng)價(jià)值3億元。應(yīng)收賬款市場(chǎng)價(jià)值1億元，應(yīng)付賬款市場(chǎng)價(jià)值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價(jià)值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C101、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)【答案】C102、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A103、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D104、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.基金的成立與備案【答案】C105、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說(shuō)法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)D.以上均不對(duì)【答案】C106、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D107、（2017年真題）（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A108、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B109、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D110、(2017年)競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C111、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建,并于2012年6月6曰召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì),大會(huì)表決通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C112、下列價(jià)值等式不正確的是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值【答案】B113、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A114、關(guān)于基金托管費(fèi),說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B115、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2000萬(wàn)元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值3000萬(wàn)元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值1500萬(wàn)元。基金資產(chǎn)還包括300萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬(wàn)元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C116、下列不屬于杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象特征的是（）。A.資產(chǎn)可剝離B.未上市成長(zhǎng)企業(yè)C.資產(chǎn)負(fù)債率較低D.擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】B117、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。A.公司行業(yè)B.產(chǎn)品服務(wù)C.職業(yè)經(jīng)理人D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D118、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D120、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B121、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實(shí)現(xiàn)退出B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期C.募集資金的對(duì)象通常為機(jī)構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過(guò)“耐心的”篩選過(guò)程D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時(shí)才可進(jìn)行，因此從投入資金到收回收益需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期【答案】A122、我國(guó)的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂(lè)及體育明星【答案】B123、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B124、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C125、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B127、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A128、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、（）是基金管理人依法設(shè)立開(kāi)展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過(guò)程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問(wèn)題。A.基金的募集B.基金的設(shè)立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B130、（2017年真題）在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A132、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B133、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D134、下列股