員工股權(quán)激勵方案實(shí)施細(xì)則

...WD......WD......WD...員工股權(quán)鼓勵方案實(shí)施細(xì)則總則1、根據(jù)XXXX（以下簡稱“公司”）的XXXX股東會決議，公司推出員工持股期權(quán)方案，目的是與員工分享利益，共謀開展，讓企業(yè)開展與員工個(gè)人的開展嚴(yán)密結(jié)合，企業(yè)的利益與員工的利益休戚相關(guān)。2、截至2012年月日止，公司股權(quán)構(gòu)造為?，F(xiàn)公司創(chuàng)始股東為了配合和支持公司的員工持股方案，自愿出讓股權(quán)以對受鼓勵員工（以下簡稱“鼓勵對象”）進(jìn)展期權(quán)鼓勵。鼓勵股權(quán)份額為。3、本實(shí)施細(xì)則經(jīng)公司2012年月【】日股東會通過，于2012年月【】公布并實(shí)施。正文一、關(guān)于鼓勵對象的范圍1、與公司簽訂了書面的《勞動合同》，且在簽訂《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》之時(shí)勞動關(guān)系仍然合法有效的員工。2、由公司股東會決議通過批準(zhǔn)的其他人員。3、對于范圍之內(nèi)的鼓勵對象，公司將以股東會決議的方式確定鼓勵對象的具體人選。4、對于確定的鼓勵對象，公司立即安排出讓股權(quán)的創(chuàng)始股東與其簽訂《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》。員工股權(quán)鼓勵方案實(shí)施細(xì)則二、關(guān)于鼓勵股權(quán)1、為簽訂《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》，創(chuàng)始股東自愿出讓局部股權(quán)（以下簡稱“鼓勵股權(quán)”）以作為股權(quán)鼓勵之股權(quán)的來源。（1）鼓勵股權(quán)在按照《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》行權(quán)之前，不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定質(zhì)押；（2）鼓勵股權(quán)在本細(xì)則生效之時(shí)設(shè)定，在行權(quán)之前處于鎖定狀態(tài)，但是：A、對于行權(quán)局部，鎖定解除進(jìn)展股權(quán)轉(zhuǎn)讓；B、在本細(xì)則適用的全部行權(quán)完畢之后，如有剩余局部，則鎖定解除全部由創(chuàng)始股東贖回。2、鼓勵股權(quán)的數(shù)量由公司按照如下規(guī)則進(jìn)展計(jì)算和安排：（1）公司股權(quán)總數(shù)為。（2）股權(quán)鼓勵比例按照如下方式確定：3、該股權(quán)在在預(yù)備期啟動之后至鼓勵對象行權(quán)之前，其所有權(quán)及相對應(yīng)的表決權(quán)歸創(chuàng)始股東所有，但是相應(yīng)的分紅權(quán)歸鼓勵對象所享有。4、該股權(quán)在充分行權(quán)之后，所有權(quán)即轉(zhuǎn)移至鼓勵對象名下。5、該股權(quán)未得全部行權(quán)或局部行權(quán)超過行權(quán)有效期，則未行權(quán)局部的股權(quán)應(yīng)不再作為鼓勵股權(quán)存在。6、本次股權(quán)鼓勵實(shí)施完畢后，公司可以按照實(shí)際情況另行安排新股權(quán)鼓勵方案。三、關(guān)于期權(quán)預(yù)備期1、對于公司選定的鼓勵對象，其股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期自以下條件全部具備之后的第一天啟動：（1）鼓勵對象與公司所建設(shè)的勞動關(guān)系已滿X年，而且正在執(zhí)行的勞動合同尚有不低于[XX]月的有效期；（2）鼓勵對象未曾或正在做出任何違反法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及勞動合同規(guī)定或約定的行為；（3）其他公司針對鼓勵對象個(gè)人特殊情況所制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)已達(dá)標(biāo)；（4）對于有特殊奉獻(xiàn)或者才能者，以上標(biāo)準(zhǔn)可得豁免，但須得到公司股東會的決議通過。2、在預(yù)備期內(nèi)，除公司按照股東會決議的內(nèi)容執(zhí)行的分紅方案之外，鼓勵對象無權(quán)參與其他任何形式或內(nèi)容的股東權(quán)益方案。3、鼓勵對象的股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期為一年。但是，經(jīng)公司股東會決議通過，鼓勵對象的預(yù)備期可提前完畢或延展。（1）預(yù)備期提前完畢的情況：A、在預(yù)備期內(nèi)，鼓勵對象為公司做出重大奉獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）；B、公司調(diào)整股權(quán)期權(quán)鼓勵方案；C、公司由于收購、兼并、上市等可能控制權(quán)發(fā)生變化；D、鼓勵對象與公司之間的勞動合同發(fā)生解除或終止的情況；E、鼓勵對象違反法律法規(guī)或/及嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；F、在以上3.3.1.1至3.3.1.3的情況下，《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》直接進(jìn)入行權(quán)階段。在以上3.3.1.4至3.3.1.5的情況下，《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》自動解除。（2）預(yù)備期延展的情況：A、由于鼓勵對象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請（不包括未及時(shí)提出第一次行權(quán)申請的情況），并經(jīng)公司股東會決議批準(zhǔn)；B、公司處于收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)；C、由于鼓勵對象違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度（以下簡稱“違規(guī)行為”），公司股東會決議決定暫緩執(zhí)行《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》，在觀察期完畢后，如鼓勵對象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》恢復(fù)執(zhí)行。D、上述情況發(fā)生的期間為預(yù)備期中止期間。員工股權(quán)鼓勵方案實(shí)施細(xì)則四、關(guān)于行權(quán)期1、在鼓勵對象按照規(guī)定提出了第一次行權(quán)申請，則從預(yù)備期屆滿之后的第一天開場，進(jìn)入行權(quán)期。2、鼓勵對象的行權(quán)必須發(fā)生在行權(quán)期內(nèi)。超過行權(quán)期的行權(quán)申請無效。但是，對于行權(quán)期內(nèi)的合理的行權(quán)申請，創(chuàng)始股東必須無條件配合辦理所有手續(xù)。3、鼓勵對象的行權(quán)期最短為【】個(gè)月，最長為【】個(gè)月。4、如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會可以通過決議批準(zhǔn)鼓勵對象的局部或全部股權(quán)期權(quán)提前行權(quán)：（1）公司即將發(fā)生收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為；（2）在行權(quán)期內(nèi)，鼓勵對象為公司做出重大奉獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）；5、如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會可以通過決議決定鼓勵對象的局部或全部股權(quán)期權(quán)延遲行權(quán)：（1）由于鼓勵對象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請；（2）公司處于收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)；（3）由于鼓勵對象發(fā)生違規(guī)行為，公司股東會決議決定暫緩執(zhí)行《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》，在觀察期完畢后，如鼓勵對象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》恢復(fù)執(zhí)行；（4）上述情況發(fā)生的期間為行權(quán)期中止期間。6、由于鼓勵對象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》的約定，則公司股東會可以通過決議決定撤銷鼓勵對象的局部或全部股權(quán)期權(quán)。五、關(guān)于行權(quán)1、在《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》進(jìn)入行權(quán)期后，鼓勵對象按照如下原則進(jìn)展分批行權(quán)：（1）一旦進(jìn)入行權(quán)期，鼓勵對象即可對其股權(quán)期權(quán)的XX%申請行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合；（2）鼓勵對象在進(jìn)展第一期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請對股權(quán)期權(quán)的XX%進(jìn)展行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合：A、自第一期行權(quán)后在公司繼續(xù)工作2年以上；B、同期間未發(fā)生任何4.5或4.6所列明的情況；C、每個(gè)年度業(yè)績考核均合格；D、其他公司規(guī)定的條件。（3）鼓勵對象在進(jìn)展第二期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請對股權(quán)期權(quán)其余的XX%進(jìn)展行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合：A、在第二期行權(quán)后，在公司繼續(xù)工作2年以上；B、同期間未發(fā)生任何4.5或4.6所列明的情況；C、每個(gè)年度業(yè)績考核均合格；D、其他公司規(guī)定的條件。2、每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成就后【3】個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。3、在行權(quán)完畢之前，鼓勵對象應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期期權(quán)行權(quán)順延1年。1年后如仍未合格，則公司股東會有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格。4、每一期未行權(quán)局部不得行權(quán)可以選擇局部行權(quán)，但是沒有行權(quán)的局部將不得被累計(jì)至下一期。5、在每一期行權(quán)之時(shí)，鼓勵對象必須嚴(yán)格按照《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》的約定提供和完成各項(xiàng)法律文件。公司和創(chuàng)始股東除《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》約定的各項(xiàng)義務(wù)外，還應(yīng)確保取得其他股東的配合以完成鼓勵對象的行權(quán)。6、在每次行權(quán)之前及期間，上述四.4、四.5及四.6的規(guī)定均可以適用。7、在每一期行權(quán)后，創(chuàng)始股東的相應(yīng)比例的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至鼓勵對象名下，同時(shí)，公司應(yīng)向鼓勵對象方法證明其取得股權(quán)數(shù)的《股權(quán)證》。該轉(zhuǎn)讓取得政府部門的登記認(rèn)可和公司章程的記載。創(chuàng)始股東承諾每一期的行權(quán)完畢后，在3個(gè)月內(nèi)完成工商變更手續(xù)。員工股權(quán)鼓勵方案實(shí)施細(xì)則六、關(guān)于行權(quán)價(jià)格1、所有的股權(quán)期權(quán)均應(yīng)規(guī)定行權(quán)價(jià)格，該價(jià)格的制定標(biāo)準(zhǔn)和原則非經(jīng)公司股東會決議，不得修改。2、針對每位鼓勵對象的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)在簽訂《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》之時(shí)確定，非經(jīng)合同雙方簽訂相關(guān)的書面補(bǔ)充協(xié)議條款，否則不得變更。3、按照公司股東會2009年9月【】日股東會決議，行權(quán)價(jià)格參照如下原則確定：（1）對于符合【】條件的鼓勵對象，行權(quán)價(jià)格為；（2）對于符合【】條件的鼓勵對象，行權(quán)價(jià)格為；（3）對于符合【】條件的鼓勵對象，行權(quán)價(jià)格為。七、關(guān)于行權(quán)對價(jià)的支付1、對于每一期的行權(quán)，鼓勵對象必須按照《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》及其他法律文件的約定按時(shí)、足額支付行權(quán)對價(jià)，否則創(chuàng)始股東按照鼓勵對象實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。2、如鼓勵對象難于支付全部或局部對價(jià)，其應(yīng)在行權(quán)每一期行權(quán)申請之時(shí)提出申請。經(jīng)公司股東會決議，鼓勵對象可能獲緩、減或免交對價(jià)的批準(zhǔn)。但是，如果鼓勵對象的申請未獲批準(zhǔn)或違反了該股東會決議的要求，則應(yīng)參照上述七.1條的規(guī)定處理。八、關(guān)于贖回1、鼓勵對象在行權(quán)后，如有如下情況發(fā)生，則創(chuàng)始股東有權(quán)按照規(guī)定的對價(jià)贖回局部或全部已行權(quán)股權(quán)：（1）鼓勵對象與公司之間的勞動關(guān)系發(fā)生解除或終止的情況；（2）鼓勵對象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反《股權(quán)期權(quán)鼓勵合同》的約定；（3）鼓勵對象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，鼓勵對象為公司所做奉獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。2、對于行權(quán)后兩年內(nèi)贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照行權(quán)價(jià)格作為對價(jià)進(jìn)展贖回。對于行權(quán)后兩年之外贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照公司凈資產(chǎn)為依據(jù)計(jì)算股權(quán)的價(jià)值作為對價(jià)進(jìn)展贖回。3、贖回為創(chuàng)始股東的權(quán)利但非義務(wù)。4、創(chuàng)始股東可以轉(zhuǎn)讓贖回權(quán)，指定第三方受讓鼓勵對象退出的局部或全部股權(quán)。5、對于由于各種原因未行權(quán)的鼓勵股權(quán)，創(chuàng)始股東可以零對價(jià)贖回。該項(xiàng)贖回不得影響本細(xì)則有效期后仍有效的行權(quán)權(quán)利。6、除8.5條的規(guī)定之外，在贖回之時(shí)，鼓勵對象必須配合受讓人完成股權(quán)退出的全部手續(xù)，并完成所有相關(guān)的法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任并向受讓方按照股權(quán)