風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)措施表

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表編號(hào)：QR2401序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)類別細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施責(zé)任部門監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)1戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)未制定戰(zhàn)略計(jì)劃1.1因缺乏戰(zhàn)略計(jì)劃的導(dǎo)航，致使公司目標(biāo)無法達(dá)成和迷失發(fā)展方向?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行《過程目標(biāo)分析與持續(xù)改進(jìn)控制程序》按公司戰(zhàn)略管理要求制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)計(jì)劃。2、快速制定戰(zhàn)略計(jì)劃綱要以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日總經(jīng)理管理層戰(zhàn)略錯(cuò)誤1.2因?qū)嵤┟つ慷嘣瘮U(kuò)張的戰(zhàn)略計(jì)劃，導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困境?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行《過程目標(biāo)分析與持續(xù)改進(jìn)控制程序》，定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，并及時(shí)采取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃。2、快速制定戰(zhàn)略調(diào)整綱要以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日總經(jīng)理管理層行政部1.3因新產(chǎn)品戰(zhàn)略和市場(chǎng)戰(zhàn)略的方向錯(cuò)誤，導(dǎo)致不能成功轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)銷售?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行《過程目標(biāo)分析與持續(xù)改進(jìn)控制程序》、《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序》和《組織環(huán)境理解分析管理程序》并定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，及時(shí)采取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃2.購(gòu)買科技保險(xiǎn)，如營(yíng)業(yè)中斷險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)等。完成時(shí)間2017年4月30日總經(jīng)理管理層行政部1.4技術(shù)戰(zhàn)略的失誤導(dǎo)致技術(shù)開發(fā)失敗?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1.建立和運(yùn)行《過程目標(biāo)分析與持續(xù)改進(jìn)控制程序》并定期檢討戰(zhàn)略實(shí)施情況，及時(shí)采取戰(zhàn)略調(diào)整計(jì)劃。2.購(gòu)買研發(fā)保險(xiǎn)。完成時(shí)間2017年4月30日總經(jīng)理管理層技術(shù)部1.5由于市場(chǎng)替代品出現(xiàn)導(dǎo)致市場(chǎng)萎縮?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.積極國(guó)外參展，了解產(chǎn)品替代動(dòng)態(tài)2.洽談外商合作，在同行中率先引入業(yè)務(wù)部管理層技術(shù)部1.6產(chǎn)品出現(xiàn)更新?lián)Q代，未能成功跟進(jìn)，導(dǎo)致市場(chǎng)萎縮?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)升級(jí)換代動(dòng)向，制定公司產(chǎn)品升級(jí)換代計(jì)劃技術(shù)部1.7未能應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，如顧客消費(fèi)喜好的改變，導(dǎo)致市場(chǎng)份額下降?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.安排專人關(guān)注并收集市場(chǎng)變化信息；2.密切關(guān)注行業(yè)龍頭企業(yè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并采取跟隨的措施。業(yè)務(wù)部管理層1.8行業(yè)國(guó)際巨頭進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.關(guān)注細(xì)分市場(chǎng)，采取差異化策略。2.為顧客提供貼心的服務(wù)，快速反應(yīng)。業(yè)務(wù)部管理層1.9未能應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的供需及價(jià)格變化?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品供需及價(jià)格變化。2.及時(shí)調(diào)整價(jià)格。業(yè)務(wù)部管理層1.10未能應(yīng)對(duì)能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.業(yè)務(wù)部指定專人關(guān)注期貨市場(chǎng)，相關(guān)專業(yè)交易市場(chǎng)。2.制定應(yīng)對(duì)方案業(yè)務(wù)部管理層1.11未能應(yīng)對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的崛起可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.業(yè)務(wù)部指定專人關(guān)注新興行業(yè)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。2.制定應(yīng)對(duì)方案業(yè)務(wù)部管理層1.12未能應(yīng)對(duì)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)挑戰(zhàn)策略可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1.業(yè)務(wù)部指定專人收集分析競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)策略動(dòng)向。2.制定應(yīng)對(duì)方案業(yè)務(wù)部管理層2法律風(fēng)險(xiǎn)2.1公司勞動(dòng)合同或規(guī)章制度違反《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，導(dǎo)致罷工、監(jiān)管部門重大經(jīng)濟(jì)處罰等后果?？赡馨l(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)建立和完善公司規(guī)章制度。2、由公司法律顧問對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性評(píng)審。3、快速與公司法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日行政部2.2違反《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)處罰和重大經(jīng)濟(jì)損失以及職業(yè)病的發(fā)生。可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“職業(yè)病防治管理規(guī)定”。并由總經(jīng)理定期檢查運(yùn)行情況。2、快速與公司法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日行政部總經(jīng)理2.3特種設(shè)備違反《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“叉車管理規(guī)定”和“壓力容器管理規(guī)定”2、總經(jīng)理不定期檢查和監(jiān)督運(yùn)行情況完成時(shí)間2017年3月30日行政部生產(chǎn)部2.4（新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）環(huán)評(píng)不能通過,污染治理設(shè)施不符合《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、充分識(shí)別和評(píng)價(jià)相關(guān)環(huán)保法規(guī)2、按照環(huán)評(píng)要求開展工作。3、請(qǐng)有資質(zhì)環(huán)保服務(wù)公司協(xié)助以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年4月30日行政部2.5廢棄物排放違反《廣東省排放污染物許可證管理辦法》可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“固體廢棄物處置管理辦法”2與有廢棄物回收資質(zhì)的公司聯(lián)系，簽訂回收協(xié)議，以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日行政部2.6消防設(shè)施不符合《中華人民共和國(guó)消防法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“消防安全管理規(guī)定”行政部2.7終端產(chǎn)品違反《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部2.8違反《中華人民共和國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部2.9違反《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、充分了解市場(chǎng)和客戶需求，了解產(chǎn)品相關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部2.10車輛違反《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》可能發(fā)生嚴(yán)重A風(fēng)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)簽訂協(xié)議，全部外包給物流公司。完成時(shí)間2017年3月30日業(yè)務(wù)部總經(jīng)理2.11公司稅務(wù)工作不符合稅收基本法規(guī)極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”。2、與稅務(wù)部門積極溝通。行政部2.12員工涉嫌貪污腐敗可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“合同管理辦法”并與員工簽署廉潔協(xié)議。2、建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)力制衡辦法。行政部總經(jīng)理2.13惡意破壞公司財(cái)物或重要信息可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”2、在勞動(dòng)合同中增加相應(yīng)條款行政部2.14違反發(fā)票管理法規(guī)極少發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“發(fā)票管理制度”2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。行政部2.15合同內(nèi)容違反《合同法》等相關(guān)法律和法規(guī)可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“合同管理辦法”快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部總經(jīng)理2.16商標(biāo)、專利涉嫌侵權(quán)極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、商標(biāo)或?qū)＠邉澢斑M(jìn)行大量排查。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。技術(shù)部總經(jīng)理3財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3.1部份開支費(fèi)用，沒有正規(guī)發(fā)票入賬，導(dǎo)致：A年終匯算清繳需補(bǔ)繳部份稅款；B如稅局查賬則需補(bǔ)繳更多稅款及罰款可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“費(fèi)用報(bào)銷管理規(guī)定”，要求所有開支事項(xiàng)必需取得合法發(fā)票。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。行政部資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)3.2截止2016年1月超過一年以上的逾期應(yīng)收款合計(jì)300萬元，形成壞賬可能性較大可能性大嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、業(yè)務(wù)部與客戶對(duì)賬，保持密切聯(lián)系，及時(shí)催收貨款2、采取減少供貨，暫緩供貨等應(yīng)急措施3、必要時(shí)發(fā)出律師函業(yè)務(wù)部行政部財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)3.3存貨賬實(shí)不符，實(shí)際存貨結(jié)存未能盤出實(shí)際數(shù)，與報(bào)表數(shù)存在差異將影響報(bào)表使用者對(duì)公司資產(chǎn)的判斷可能性大嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、全面實(shí)地盤點(diǎn)盤清倉(cāng)庫(kù)結(jié)存，調(diào)整賬表2、建立和運(yùn)行“倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)管理規(guī)定”業(yè)務(wù)部行政部資金風(fēng)險(xiǎn)3.4由于客戶付款周期較長(zhǎng)，應(yīng)收款項(xiàng)受個(gè)別客戶影響未能如期到賬，造成資金鏈銜接不上可能發(fā)生嚴(yán)重A分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)1、業(yè)務(wù)部與客戶保持良好溝通關(guān)系，財(cái)務(wù)與銀行保持良好合作關(guān)系2、尋求銀行或保險(xiǎn)公司（質(zhì)押保險(xiǎn)）支持完成時(shí)間2017年4月30日行政部業(yè)務(wù)部舞弊風(fēng)險(xiǎn)3.5員工以故意的行為獲得不公平或非正當(dāng)?shù)氖找婵赡馨l(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”，進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和專項(xiàng)稽查。2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。3、建立和運(yùn)行“獎(jiǎng)懲管理制度”及權(quán)力制衡辦法。行政部4運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.1管理體系風(fēng)險(xiǎn)4.1.1管理體系認(rèn)證使用標(biāo)準(zhǔn)版本不是最新版，客戶不認(rèn)可可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、充分了解最新管理體系標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新公司管理體系。2、與認(rèn)證公司和咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)系，適時(shí)更新管理體系。完成時(shí)間2016年12月30日品質(zhì)部4.1.2我司未導(dǎo)入客戶要求的管理體系或相關(guān)要求如：REACH法規(guī)《化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制》可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1.充分了解客戶需求2.將重要客戶對(duì)體系的要求納入公司體系改進(jìn)計(jì)劃完成時(shí)間2016年12月30日品質(zhì)部4.1.3重大質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境、安全事故可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行質(zhì)量（含有害物質(zhì)要求）、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系。2、制定質(zhì)量目標(biāo)予以管理。完成時(shí)間2016年12月30日體系部總經(jīng)理4.1.4因用工荒導(dǎo)致用工風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、提高員工工資待遇，改善工作環(huán)境，降低員工流失率。2、培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價(jià)值觀，培訓(xùn)員工一崗多能。3、與招聘中介、院校等保持聯(lián)系，尋求協(xié)助以應(yīng)急。行政部4.2客戶合作風(fēng)險(xiǎn)4.2.1因產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行相關(guān)“控制計(jì)劃”和“QC工程圖”。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”應(yīng)對(duì)緊急情況。品質(zhì)部業(yè)務(wù)部生產(chǎn)部4.2.2因服務(wù)不能滿足客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司各部門的服務(wù)意識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫。業(yè)務(wù)部4.2.3因產(chǎn)品價(jià)格客戶不能接受導(dǎo)致客戶無法合作極少發(fā)生一般B接受風(fēng)險(xiǎn)與客戶充分溝通，采取價(jià)值工程分析法，與客戶共同采取措施以降低成本。業(yè)務(wù)部4.2.4產(chǎn)能不能滿足客戶要求導(dǎo)致客戶投訴可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部4.3外部供方經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.3.1所供物料質(zhì)量達(dá)不到我司要求可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、尋求其他外部供方或加強(qiáng)來料質(zhì)量監(jiān)控。2、啟用備選外部供方,加嚴(yán)檢驗(yàn)。3、啟用顧客認(rèn)可的可替代材料。4、生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存。5、與外部供方深度溝通，提高其產(chǎn)品質(zhì)量。業(yè)務(wù)部4.3.2不能準(zhǔn)時(shí)交貨可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、尋求其他外部供方或加強(qiáng)來料質(zhì)量監(jiān)控。2、啟用備選外部供方,加嚴(yán)檢驗(yàn)。3、啟用顧客認(rèn)可的可替代材料。4、生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存。5、與外部供方深度溝通，提高其準(zhǔn)時(shí)交貨能力。業(yè)務(wù)部4.3.3不能及時(shí)應(yīng)對(duì)我司緊急變更需求（數(shù)量、交期）可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、尋求其他外部供方或加強(qiáng)來料質(zhì)量監(jiān)控。2、啟用備選外部供方,加嚴(yán)檢驗(yàn)。3、啟用顧客認(rèn)可的可替代材料。4、生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存。5、與外部供方深度溝通，提高其緊急應(yīng)變能力。業(yè)務(wù)部4.3.4技術(shù)改進(jìn)能力不能滿足我司新產(chǎn)品開發(fā)要求可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、尋求其他外部供方或加強(qiáng)來料質(zhì)量監(jiān)控。2、啟用備選外部供方,加嚴(yán)檢驗(yàn)。3、啟用顧客認(rèn)可的可替代材料。4、生產(chǎn)旺季時(shí)增加庫(kù)存。5、與外部供方深度溝通，提高其技術(shù)改進(jìn)能力。業(yè)務(wù)部技術(shù)部4.4生產(chǎn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)4.4.1因漏檢或誤檢導(dǎo)致不合格原材料（部件）的投入可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序》、《外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制程序》、《不合格品控制程序》。業(yè)務(wù)部品質(zhì)部4.4.2因配方出錯(cuò)或用錯(cuò)料（部件）導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行“配（備）料管理規(guī)定”對(duì)配（備）料過程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。投入資源建設(shè)自動(dòng)配（備）料系統(tǒng)，完成時(shí)間2017年12月30日生產(chǎn)部品質(zhì)部4.4.3未按生產(chǎn)工藝和作業(yè)指導(dǎo)書導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《制程管理程序》，完善“作業(yè)指導(dǎo)書”及“操作規(guī)程”并嚴(yán)格執(zhí)行，實(shí)施工藝巡檢制度。定期進(jìn)行作業(yè)文件的培訓(xùn)和實(shí)際操作考核。完成時(shí)間2017年4月30日生產(chǎn)部品質(zhì)部4.4.4因新員工或轉(zhuǎn)崗人員的能力不夠，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)建立和運(yùn)行《制程管理程序》與《人力資源控制程序》、《不合格品控制程序》，確保員工經(jīng)考核合格后方可上崗。增加不合格品展示板和制作“崗位技能培訓(xùn)教材”生產(chǎn)部行政部4.4.5因生產(chǎn)設(shè)備故障或檢測(cè)設(shè)備失效導(dǎo)致產(chǎn)品不合格可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》、《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序》、《不合格品控制程序》。生產(chǎn)部品質(zhì)部4.4.6因標(biāo)識(shí)不清楚或數(shù)量出錯(cuò)導(dǎo)致影響客戶使用可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行《制程管理程序》、《不合格品控制程序》。2、生產(chǎn)部增加防錯(cuò)措施。3、加強(qiáng)定期培訓(xùn)和日常宣貫工作。生產(chǎn)部品質(zhì)部4.5收入和利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)4.5.1客戶應(yīng)收款逾期時(shí)間超過一個(gè)月并且金額超出10萬元極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、與客戶保持密切聯(lián)系及時(shí)了解客戶經(jīng)營(yíng)狀況;2、及時(shí)催收貨款并考慮其它應(yīng)對(duì)措施行政部業(yè)務(wù)部4.5.2因客戶破產(chǎn)或改組不能及時(shí)收回貨款極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、與客戶保持密切聯(lián)系及時(shí)了解客戶經(jīng)營(yíng)狀況2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。行政部業(yè)務(wù)部4.5.3公司資金緊張導(dǎo)致資金鏈斷裂可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“財(cái)務(wù)管理制度”，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理能力2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日行政部管理層4.5.4收入和利潤(rùn)未達(dá)到目標(biāo)值可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行《過程目標(biāo)分析與持續(xù)改進(jìn)控制程序》等文件。2、建立“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。管理層4.6安全風(fēng)險(xiǎn)4.6.1公司技術(shù)文件（如材料、技術(shù)參數(shù)等）外泄到竟?fàn)帉?duì)手極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“保密管理制度”。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。技術(shù)部總經(jīng)理4.6.2公司財(cái)務(wù)成本信息外泄到竟?fàn)帉?duì)手極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“保密管理制度”。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。行政部4.6.3公司業(yè)務(wù)計(jì)劃及發(fā)展規(guī)劃外泄到竟?fàn)帉?duì)手極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“保密管理制度”。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。管理層4.6.4公司經(jīng)營(yíng)信息外泄被不法份子利用導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、建立和運(yùn)行“保密管理制度”，“計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)管理辦法”。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。業(yè)務(wù)部4.6.5公共衛(wèi)生事件和工傷可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)員工進(jìn)行安全意識(shí)和公共衛(wèi)生事件防范意識(shí)的培訓(xùn)宣貫工作。2、建立和運(yùn)行“應(yīng)急預(yù)案手冊(cè)”總經(jīng)理行政部4.6.6恐怖活動(dòng)極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)員工進(jìn)行反恐宣貫工作。2、建立和運(yùn)行“應(yīng)急預(yù)案手冊(cè)”總經(jīng)理行政部4.7自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)4.7.1火災(zāi)可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、加強(qiáng)員工消防培訓(xùn)2、建立和運(yùn)行“消防安全管理規(guī)定”，“應(yīng)急預(yù)案手冊(cè)”完成時(shí)間2017年3月30日總經(jīng)理行政部4.7.2臺(tái)風(fēng)、暴雨、泥石流、山體滑坡可能發(fā)生嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)建筑、環(huán)保設(shè)施進(jìn)行加固。2、建立和運(yùn)行“應(yīng)急預(yù)案手冊(cè)”并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫總經(jīng)理行政部4.7.3地震極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、對(duì)員工進(jìn)行疏散演練2、建立和運(yùn)行“應(yīng)急預(yù)案手冊(cè)”?？偨?jīng)理行政部4.8其它風(fēng)險(xiǎn)4.8.1因誠(chéng)信問題導(dǎo)致公司聲譽(yù)和名譽(yù)受損可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價(jià)值觀。2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日總經(jīng)理4.8.2因股東分歧或分裂導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)受損或陷入困境可能發(fā)生嚴(yán)重A規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)1、在公司章程制、修定時(shí)，做充分的考慮，事先擬定處理方法，確保公司能夠持續(xù)正常運(yùn)營(yíng)2、快速與法律顧問商定解決方案以應(yīng)對(duì)緊急情況。完成時(shí)間2017年3月30日總經(jīng)理4.8.3違反行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)受損極少發(fā)生嚴(yán)重B減少風(fēng)險(xiǎn)1、培訓(xùn)和宣貫公司企業(yè)文化和價(jià)值觀。2、總經(jīng)理加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通聯(lián)絡(luò)，并監(jiān)督檢查協(xié)會(huì)相關(guān)要求在公司的貫徹實(shí)施情況總經(jīng)理4.8.4托運(yùn)貨物丟失可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、選用優(yōu)質(zhì)物流公司，與物流公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確相關(guān)條款和考核規(guī)則；2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”。業(yè)務(wù)部4.8.5托運(yùn)貨物損壞、混淆可能性大嚴(yán)重A減少風(fēng)險(xiǎn)1、選用優(yōu)質(zhì)物流公司，與物流公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確相關(guān)條款和考核規(guī)則；2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”。業(yè)務(wù)部4.8.6托運(yùn)貨物送錯(cuò)地址可能發(fā)生一般B減少風(fēng)險(xiǎn)1、選用優(yōu)質(zhì)物流公司，與物流公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確相關(guān)條款和考核規(guī)則；2、建立和運(yùn)行“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案”。業(yè)務(wù)部編制/日期：審核/日期：批準(zhǔn)/日期：

說明:1、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用定性分析法，分為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)；B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。其對(duì)應(yīng)表如下風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性風(fēng)險(xiǎn)后果可能性大可能發(fā)生極少發(fā)生