股東會(huì)會(huì)議流程文件全資料總匯編

本文檔就召開(kāi)股東會(huì)相關(guān)資料文件資料進(jìn)行了匯總，包含三個(gè)資料文件：股東大會(huì)的法律規(guī)定、會(huì)議流程及注意事項(xiàng)（比較具體）；例子：某公司股東大會(huì)會(huì)議籌備流程；例子：股東大會(huì)會(huì)議手冊(cè)(會(huì)議指南)。資料文件一：股東會(huì)會(huì)議法律規(guī)定、流程及注意事項(xiàng)本流程以有限責(zé)任公司為例，股份可參照?qǐng)?zhí)行。股東會(huì)召開(kāi)的條件：公司法規(guī)定一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)股東作出確定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采納書(shū)面形式，并由股東簽名后置備于公司。有限責(zé)任公司第一次股東會(huì)議由出資最多的股東召集和主持臨時(shí)會(huì)議代表非常之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)定時(shí)會(huì)議設(shè)董事會(huì)的股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)未能履行職位或者不履行職位的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)未能履行職位或者不履行職位的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持不設(shè)董事會(huì)的股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事董事會(huì)或者執(zhí)行董事未能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表非常之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。公司章程對(duì)股東會(huì)召開(kāi)時(shí)間及次數(shù)有特殊商定的，以公司章程為準(zhǔn)。二、會(huì)議流程及注意事項(xiàng)股東會(huì)提前通知的時(shí)間應(yīng)依照公司章程商定，下表以提前15日通知為例。（T為會(huì)議召開(kāi)日，T-n為會(huì)議召開(kāi)前n日，T+n為會(huì)議召開(kāi)后n日。）時(shí)間工作支配注意事項(xiàng)公司法相關(guān)規(guī)定XX公司章程相關(guān)規(guī)定（與公司法強(qiáng)制規(guī)定抵觸的，應(yīng)以公司法為準(zhǔn)）T-n收集會(huì)議議題股東會(huì)議題應(yīng)符合公司法及公司章程規(guī)定，部分議董事會(huì)議案通過(guò)后應(yīng)還應(yīng)報(bào)請(qǐng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效，具體以公司章程為準(zhǔn)。第三十七條股東會(huì)行使下列職權(quán)：

(一)確定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；

(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，確定關(guān)于董事、監(jiān)事的酬勞事項(xiàng)；

(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(七)對(duì)公司增加或者削減注冊(cè)資本作出決議；

(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

(十)修改公司章程；(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式全都表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出確定，并由全體股東在確定資料文件上簽名、蓋章。1、公司股東會(huì)由全體股東組建，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。2、股東會(huì)決議分為普通決議和特殊決議。3、以下事項(xiàng)由股東會(huì)以普通決議通過(guò)：（1）確定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案；（2）選舉非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，確定關(guān)于董事、監(jiān)事的酬勞事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（8）就特定事項(xiàng)股東會(huì)授權(quán)給董事會(huì)作出決議；（9）向其它企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保。4、以下事項(xiàng)由股東會(huì)以特殊決議通過(guò)：（1）修改公司章程；（2）公司增加或削減注冊(cè)資本；（3）公司合并、分立、解散或者變更公司形式。股東會(huì)作出前款所列由特殊決議通過(guò)事項(xiàng)，須經(jīng)代表三分之二及以上表決權(quán)的股東通過(guò)。其他由普通決議通過(guò)事項(xiàng)，須經(jīng)代表二分之一及以上表決權(quán)的股東通過(guò)。T-11確定會(huì)議議題、制作議案由于公司的第一次股東會(huì)召開(kāi)之時(shí)，公司注冊(cè)/變更登記已經(jīng)履行，應(yīng)注意確認(rèn)辦理登記時(shí)是否已經(jīng)提交了了一份具有法律效力的股東會(huì)決議，本次召開(kāi)的股東會(huì)議題與已提交的決議容不應(yīng)有沖突。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者削減注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。T-10發(fā)出會(huì)議通知和議案會(huì)議通知應(yīng)包含會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員（自然人股東和法人股權(quán)代表）、列席人員（董事、監(jiān)事、高管）、召集人、會(huì)議議程、注意事項(xiàng)。（具體以公司章程商定為準(zhǔn)）可建議股東代表攜帶本單位的公章，以便會(huì)議通過(guò)的決議資料文件簽字蓋章。普通事項(xiàng)需要超過(guò)超過(guò)二分之一表決權(quán)的股東通過(guò)，特殊事項(xiàng)需要超過(guò)三分之二表決權(quán)的股東通過(guò)，因此應(yīng)注意出席股東會(huì)的股東代表的表決權(quán)比例。注意會(huì)議通知的發(fā)送人是否符合公司法和公司章程。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有商定的除外。股東會(huì)應(yīng)每年至少召開(kāi)一（1）次定時(shí)會(huì)議；不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)未能履行職位或不履行職位的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前十五（15）日通知全體股東。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的確定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。預(yù)定會(huì)議室1、依據(jù)可能參加會(huì)議的人數(shù)，預(yù)定合適的會(huì)議室。2、會(huì)議室應(yīng)具備投影功能以及便捷的打印條件。T-2參會(huì)人員的會(huì)前提示1、提示股東、董事、監(jiān)事、高管會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；2、確定出席會(huì)議的股東、董事、監(jiān)事、高管等人員；提前支配外地股東、董事、高管行程1、給在外地的股東、董事、高管預(yù)定機(jī)票、酒店、支配接送司機(jī)（如需要）；2、確定在外地的股東、董事、高管的行程，并提示做好相關(guān)接待及后勤工作；將相關(guān)支配通知外地股東、董事、高管。會(huì)議資料文件資料籌備制作會(huì)議PPT；籌備股東名冊(cè)（如需）；2、籌備簽字筆、紙、名牌?；I備以下會(huì)議資料文件資料：1、會(huì)議通知；2、會(huì)議議案、附件資料文件資料；3、會(huì)議議程、規(guī)則；4、簽到表；5、表決票；6、會(huì)議決議（草稿）；7、會(huì)議紀(jì)要（草稿）；8、公告（草稿，如需）。會(huì)議籌備、會(huì)議室提前調(diào)試1、通知行政部采購(gòu)水果、茶點(diǎn)；2、領(lǐng)取瓶裝水；3、籌備投票箱。調(diào)試會(huì)議室：調(diào)試空調(diào)、音響、投影儀、電子牌。T會(huì)場(chǎng)布置、會(huì)議支配提示司機(jī)接送參會(huì)人員（如需要）1、打開(kāi)空調(diào)、音響、投影儀、電子牌；2、擺放好會(huì)議資料文件資料、茶點(diǎn)、水果、水。3、支配與會(huì)人員座次，擺放名牌資料文件資料籌備會(huì)前資料文件資料籌備：PPT、通知、議程、表決票、決議、紀(jì)要的簽名頁(yè)。股東簽到1、認(rèn)真核對(duì)和股東代碼卡；2、授權(quán)委托的，需核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)、法人代表證明書(shū)、股東卡等資料文件資料。統(tǒng)計(jì)到會(huì)股東人數(shù)及股份數(shù)額會(huì)議開(kāi)始前統(tǒng)計(jì)履行股東人數(shù)、持股數(shù)、持股比例等并提交給主持人宣布分發(fā)表決票將表決票發(fā)給參會(huì)股東紀(jì)要紀(jì)要股東發(fā)言要點(diǎn)收取表決票計(jì)票、監(jiān)票、統(tǒng)計(jì)票數(shù)注意股東簽到人數(shù)和表決票數(shù)及總股份數(shù)是否相符股東會(huì)會(huì)議由股東依照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。履行決議、紀(jì)要履行會(huì)議決議、紀(jì)要股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的確定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。主持人宣讀決議并詢問(wèn)股東是否有異議股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東及股東代表在決議、紀(jì)要上簽字認(rèn)真檢查簽字資料文件，看是否存在漏簽對(duì)上述股東以書(shū)面形式全都表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出確定，并由全體股東在確定資料文件上簽名、蓋章。會(huì)場(chǎng)清理刪除重要電子資料文件等T會(huì)后重要事項(xiàng)1、將會(huì)議決議提交變更登記（如需）或提交相關(guān)部門存檔；2、履行公告（如有）。T—T+2會(huì)議資料文件資料整理歸檔會(huì)議資料文件資料容包括：1、會(huì)議審批單；通知；非直接送達(dá)確認(rèn)狀況表；2、會(huì)議通知；3、會(huì)議議案、附件資料文件資料；4、簽到表；5、表決票；表決票統(tǒng)計(jì)表；6、會(huì)議決議；7、會(huì)議紀(jì)要；8、股東資格/資質(zhì)的相關(guān)資料文件資料（、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東卡復(fù)印件以及法人代表證明書(shū)）9、授權(quán)委托資料文件資料（復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)，如有）。T++決議執(zhí)行狀況跟蹤1、制作會(huì)議決議事項(xiàng)執(zhí)行狀況記錄表；2、將會(huì)議決議送達(dá)給相關(guān)執(zhí)行部門、執(zhí)行人，并由其在決議事項(xiàng)執(zhí)行狀況記錄表上簽收。1、跟蹤決議執(zhí)行進(jìn)度；2、記錄決議執(zhí)行結(jié)果?！瓚?yīng)急事項(xiàng)的處理：股東委托授權(quán)無(wú)效、股東臨時(shí)缺席致使不滿意召開(kāi)董事會(huì)條件的，可參考公司章程商定查找其他會(huì)議召開(kāi)方式（接入、直接書(shū)面決議等）；會(huì)議過(guò)程中發(fā)覺(jué)議案容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，該議案應(yīng)廢止；會(huì)議漏簽股東簽字的，或會(huì)議中法人股東代表僅簽字未蓋公章，應(yīng)在會(huì)議終止后3日盡快履行蓋章簽署。特殊注意事項(xiàng)：《公司法》第22條規(guī)定：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日，請(qǐng)求人民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司依據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。《公司法》第16條規(guī)定：公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

公司為公司股東或者實(shí)際監(jiān)控人提供擔(dān)保的，必需經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際監(jiān)控人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。資料文件二：股東大會(huì)會(huì)議流程

一、會(huì)前1：會(huì)議籌備1、確定召開(kāi)股東大會(huì)（或發(fā)起人會(huì)議，即第一次股東大會(huì)）2、會(huì)務(wù)組織（1）股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持（董事長(zhǎng)未能履職或不履職的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)未能履職或不履職的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持）。董事會(huì)未能履職或不履職召集股東大會(huì)會(huì)議的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有百分之十以上股份的股東可自行召集和主持。（2）發(fā)起人會(huì)議由出資最多的發(fā)起人或公司設(shè)立籌備組召集、組織、主持。3、會(huì)議提案、容和確定會(huì)議議程（創(chuàng)立大會(huì)具體容見(jiàn)會(huì)議紀(jì)要）4、籌備會(huì)議資料文件資料二、會(huì)前2：會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。三、會(huì)前3：會(huì)前檢查1、修正會(huì)議議題2、印發(fā)會(huì)議資料文件資料3、簽到和清點(diǎn)參會(huì)人數(shù)4、落實(shí)委托授權(quán)簽字股東可委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)圍行使表決權(quán)。5、關(guān)注簽字事項(xiàng)的籌備四、會(huì)中：審議及決議1、審議及表決股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。2、會(huì)議記錄及簽字3、會(huì)議決議及簽字五、會(huì)后：善后，開(kāi)啟新的循環(huán)1、補(bǔ)正資料文件資料2、發(fā)文3、籌備及披露（上市公司）4、歸檔資料文件三：股東會(huì)會(huì)議指南一、參會(huì)須知為了確保您及他人在會(huì)議期間的健康和平安，請(qǐng)您認(rèn)真閱讀以下事項(xiàng)：（一）會(huì)場(chǎng)注意事項(xiàng)提示1、請(qǐng)您按會(huì)議支配的位置就座，緊急狀況時(shí)確保能迅速?gòu)钠桨餐ǖ朗枭ⅲ?、發(fā)覺(jué)平安隱患請(qǐng)及時(shí)通知會(huì)務(wù)組；3、發(fā)生緊急狀況時(shí)，參會(huì)人員請(qǐng)遵守相關(guān)人員的支配，有序撤離。請(qǐng)您再次確認(rèn)平安出口位置和緊急撤離方向。（二）突發(fā)事件1、如遇突發(fā)事件，請(qǐng)馬上與會(huì)務(wù)組聯(lián)系，并請(qǐng)說(shuō)明您的、所處位置和突發(fā)事件的具體狀況，會(huì)務(wù)組將實(shí)行適當(dāng)措施及時(shí)進(jìn)行處理。2、如需撤離會(huì)場(chǎng)，請(qǐng)按平安指示標(biāo)志撤離。3、如身體突發(fā)病癥，請(qǐng)及時(shí)告知會(huì)務(wù)組，便于提供醫(yī)療救助。（三）消防平安1、了解所在區(qū)域的平安出口及消防通道狀況；2、如遇火險(xiǎn)，請(qǐng)沿指示標(biāo)志撤離或依照相關(guān)人員支配有序撤離。二、會(huì)議支配（一）報(bào)到時(shí)間及地點(diǎn)報(bào)到時(shí)間：報(bào)到地點(diǎn)：（二）會(huì)議召開(kāi)時(shí)間及地點(diǎn)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：（三）會(huì)議要求及注意事項(xiàng)1、請(qǐng)認(rèn)真閱讀《參會(huì)須知》，并遵守執(zhí)行。2、請(qǐng)參會(huì)人員提前10分鐘進(jìn)入會(huì)場(chǎng)，按會(huì)議支配座位就坐。3、請(qǐng)參會(huì)人員進(jìn)入會(huì)場(chǎng)后，將手機(jī)設(shè)置為靜音狀態(tài)或關(guān)機(jī)。4、參加會(huì)議人員應(yīng)遵守會(huì)議紀(jì)律，聽(tīng)從會(huì)務(wù)組統(tǒng)一支配，保持會(huì)議和諧有序進(jìn)行。5、需要接送和訂票的參會(huì)人員請(qǐng)與會(huì)