2022期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)試題C卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》題庫練習(xí)試題C卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

2、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A、未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C、期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

［）、期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

A、職業(yè)紀律

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B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

【）、職業(yè)創(chuàng)新能力

4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，

申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

5、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向其住所地

的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

6、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（

A、芝加哥期權(quán)交易所（CB0E）

B、芝加哥期貨交易所（CB0T）

C、芝加哥股票交易所（CHX）

D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）

7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

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A、2

B、3

C、5

D、7

8、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

9、保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

10、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（),

但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

A、1個交易日

B、2個交易日

C、3個交易日

D、5個交易日

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11、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A、工商局

B、期貨交易所

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

12、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件

時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

13、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起

（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

14、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

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B、持倉盈利

C、期末權(quán)益

D、風(fēng)險度

15、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，

根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個

月，（）。

A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

16、宋體首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履

行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

17、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

18、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

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A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

19、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。

A、營業(yè)執(zhí)照

B、書面合同

C、責(zé)任自負承諾書

D、風(fēng)險說明書

20、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

21、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，

做出是否批準的決定。

A、7個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

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22、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

23、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機

構(gòu)的規(guī)章制度。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、保證金監(jiān)控中心

24、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的

是（）。

A、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C、沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交

D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A、隨時

B、不定期

C、隨機

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D、定期

26、期貨交易所不需要編制并及時公布（）。

A、日報表

B、周報表

C、月報表

D、年報表

27、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（）。

A、權(quán)威價格

B、指導(dǎo)價格

C、現(xiàn)貨價格

D、參考價格

28、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A、中國保監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會

D、人民銀行

29、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

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C、7日

D、10日

30、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、客戶

31、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（

A、資助恐怖活動罪

B、參加恐怖組織罪

C、洗錢罪

1）、不構(gòu)成犯罪

32、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（）。

A、提高保證金收取標準

B、降低風(fēng)險管理要求

C、降低手續(xù)費收取標準

D、提高手續(xù)費收取標準

33、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定,

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風(fēng)險管理

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B、信息披露

C、檔案管理

D、業(yè)務(wù)管理

34、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）。

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

35、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、股東權(quán)益

D、風(fēng)險度

36、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

37、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）?

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A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

38、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（）。

A、設(shè)計期貨合約

B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)

C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會

D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

39、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

40、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運作部經(jīng)理

D、出市代表

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41、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（）。

A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)

B、期貨保證金第三方管理機構(gòu)

C、期貨保證金審計機構(gòu)

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

42、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A、盈利2000元

虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

43、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A、每周交易閉市

B、每年財務(wù)結(jié)算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

44、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

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D、居間人

45、金融期貨三大類別中不包括（）。

A、股票期貨

B、利率期貨

C、外匯期貨

D、石油期貨

46、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）o

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

47、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期

貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的（）。

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

48、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（）。

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A、市場風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、流動性風(fēng)險

D、法律風(fēng)險

49、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D、負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

50、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（）。

A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約

C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

51、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（）。

A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險

52、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

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B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

53、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

54、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（）o

A、得到部分的保護

B、盈虧相抵

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護

55、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計算依據(jù)。

A、期貨公司對客戶收取的保證金標準

B、交易所規(guī)定的保證金標準

C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準

D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準

56、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

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A、在合約到期日需買進一手小麥

B、在合約到期日需賣出一手小麥

C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

57、宋體芝加哥期貨交易所（CB0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

58、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既

定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施

和方法的總稱。

A、內(nèi)部控制制度

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

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60、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉

61、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

62、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）。

A、杠桿越小

B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

63、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效

的是（）。

A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

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64、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能

履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為

履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程

D、公司章程

65、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（）?

A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)

D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)

66、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

67、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存

（）。

A、3年

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B、5年

C、15年

D、20年

68、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義

務(wù)。下列說法錯誤的是（）。

A、交割倉庫不得出具倉單

B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

69、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖?/p>

交易指令

D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

70、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（

A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

71、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

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A、時間優(yōu)先

B、會員等級優(yōu)先

C、交易價格優(yōu)先

D、交易量優(yōu)先

72、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準。

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

73、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上,

按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。

A、凈資本

B、流動資本

C、凈資產(chǎn)

D、流動資產(chǎn)

74、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C、國務(wù)院商務(wù)主管部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

75、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。

第20頁共42頁

A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B、期貨公司董事長或董事會

C、期貨公司股東大會

D、期貨公司監(jiān)事會

76、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（）。

A、價格

B、供給量

C、交易量

D、持倉量

77、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A、國務(wù)院

B、期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

78、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同

（）制定。

A、國務(wù)院財政部門

B、國務(wù)院稅務(wù)部門

C、國務(wù)院商務(wù)部門

D、國務(wù)院期審計部門

第21頁共42頁

79、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

80、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分

類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動資產(chǎn)

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

2、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

第22頁共42頁

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人

3、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報

告的內(nèi)容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查

D、首席風(fēng)險官提出的整改意見

4、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

I）、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

5、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有

（）

A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

第23頁共42頁

6、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

7、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

8、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

9、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

第24頁共42頁

10、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

11、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

1）、調(diào)整漲跌停板幅度

12、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

13、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

14、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）

第25頁共42頁

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

15、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

1）、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

16、在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內(nèi)幕消息

C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

17、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)

務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A、監(jiān)事會主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

第26頁共42頁

18、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A、書面

B、計算機

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）

A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權(quán)益變動表

D、客戶分離資產(chǎn)報表

20、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

21、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有

（）

A、財務(wù)負責(zé)人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會主席

D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

第27頁共42頁

22、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

23、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

1）、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān).基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

24、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;

B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

25、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應(yīng)當(dāng)進行驗收;

第28頁共42頁

D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。

26、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括()

A、期貨交易所累積風(fēng)險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

27、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形有

()

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

D、允許客戶繼續(xù)持倉

28、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

()報告。

A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

29、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件？()

第29頁共42頁

A、申請人提交境外大學(xué)文憑

B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑

30、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

31、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

32、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送

月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送

月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計

師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;

第30頁共42頁

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計

師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

33、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

34、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設(shè)

D、保護客戶的合法權(quán)益

35、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度

第31頁共42頁

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險準備金制度

37、宋體下列（）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會

處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、交易所

B、經(jīng)紀公司

C、交易廳

D、交易所的非經(jīng)紀公司會員

38、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債；

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明；

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

公司相應(yīng)核增加負債金額；

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

公司相應(yīng)核減凈資本金額。

39、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

1）、甲某承擔(dān)30萬元虧損

第32頁共42頁

40、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。

A、對

B、錯

2、()期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶

利益。

A、對

B、錯

3、()證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

A、對

B、錯

4、()期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)

減值準備。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

5、()證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

A、對

B、錯

6、()全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。

A、對

B、錯

7、()全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的

限倉制度。

A、對

B、錯

8、()保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的

千分之三繳納。

A、對

B、錯

9、()未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A、對

B、錯

10、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能

力的負債項目加回。

A、對

B、錯

11、()期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

第34頁共42頁

A、對

B、錯

12、()期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)

協(xié)會備案。

A、對

B、錯

13、()期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高

價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)