iso內部審核培訓課程

內部審核1精選ppt體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準那么的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程.2精選ppt審核的核心原那么客觀性獨立性系統(tǒng)性3精選ppt審核的種類■ 第一方(供方)-內部審核

由公司內部進行的審核■ 第二方(買方)-外部審核 由采購方或代表采購方對分供方/供方/出售商進行的審核■第三方(獨立)-外部審核 由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核4精選ppt審核的目的

客觀評估管理體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標準的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、方法、作業(yè)指導書是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場審核5精選ppt審核階段

準備 執(zhí)行 報告 效果跟進 6精選ppt準備審核

失敗的準備,就是準備失敗failtoprepareispreparetofail7精選ppt確定審核準那么ISO標準的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質表現(xiàn)變更8精選ppt選擇審核員

曾受完整的審核訓練審核經驗對被審核的局部的運作及相關應用技術有根本認識獨立性審核員個人特質9精選ppt審核員的特性思想開放 良好溝通的能力成熟 有敏銳的觀察能力正直老實 良好聆聽的能力要有好奇心 有分析能力感情穩(wěn)定，冷靜 合作的能力有禮貌 組織能力通情達理 練達及有外交技巧10精選ppt提高內審員水平的方法1、參加培訓班學習；2、組織經驗交流；3、審核報告的比較分析；4、工作評比；5、審核員輪換；6、從事第二方審核；7、向外審員學習。11精選ppt檢查表Checklist

檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應該審核的范圍12精選ppt使用檢查表的好處確保準備工作的完整性作為審核員之作業(yè)指導書及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據減少筆記時間幫助準備審核結束會議、撰寫審核報告忠實的記錄13精選ppt確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與產品/制程有關工程的關鍵性客戶的要求管理,技術,措施或體系上的顯著變動14精選ppt審核的時機安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后；3、出現(xiàn)嚴重的產品質量問題〔包括大量客戶投訴的出現(xiàn)〕。15精選ppt審核員小組會議

審核組長應於審核前召集所有審核員進行審核小組會議確認準備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 本卷須知交流經驗及審核技巧16精選ppt審核通知/開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內容，方法和時間安排與被審核部門/工程的負責人確認審核時間和人員安排----確保審核方案的有效性17精選ppt審核執(zhí)行18精選ppt審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據評審

19精選ppt溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

20精選ppt溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧)

21精選ppt問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進式的問題 引導式的問題 沒有聲音的問題 22精選ppt封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡單答案

是/否，有/沒有

可獲得指定的資訊可用以總結結論由審核者控制問與答帶來壓力/減輕壓力？23精選ppt開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時？ WHEN誰？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY

給我看... (證據)

SHOWME... (theevidence)

24精選ppt開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

25精選ppt跟進式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討

26精選ppt引導式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力防止使用

27精選ppt沒有聲音的問題

(Silent)以身體語言提出問題沉默-非常強而有力的工具!

28精選ppt應防止的問題欺詐式問題模糊不清的問題多重式問題

29精選ppt多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...?怎樣...?如何...？做成混亂答復者選擇式答復絕對防止使用30精選ppt傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬31精選ppt有效的聽專注查對澄清反響/反響記錄需要時作出摘要，與講話一方確認32精選ppt影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結論33精選ppt除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神34精選ppt身體語言-信心篇躊躇滿志(來吧！)侃侃而談高唱入云35精選ppt身體語言-疑惑篇怎樣答復？他問的是...36精選ppt身體語言-驚惶篇答復不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..37精選ppt身體語言-防衛(wèi)篇少說少錯,不說就不會錯不認可，對查到的問題千方百計的辯白不歡送任何批評，輕視審核員的意見38精選ppt身體語言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動作儲勢待發(fā)39精選ppt身體動作+面部表情感興趣，認同不感興趣，不同意40精選ppt身體動作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中41精選ppt身體語言有庥煩很苦惱42精選ppt觀察/收集證據通過會見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關活動以收集符合要求的證據43精選ppt觀察/收集證據留意檢查表內容以外的有關不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數據的匯總和分析)44精選ppt檢查方法檢查是以隨機抽樣型式形進行，而非100%全檢決定抽樣的數量時應考慮 -被審查部門/工程的文件，工作， 人員和記錄的數量 - 過去的表現(xiàn)45精選ppt檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應有連貫關系

采購文件<-->申購單<-->采購單<-->

審批者要求<-->

合格分供方名單<-->

分供方評審記錄<-->分供方評審要求

46精選ppt評審觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據作為依據47精選ppt準備不符合報告分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合事項報告 -不符合事項的類別 -不符合事項的模式48精選ppt不符合事項的模式文件問題

沒有把標準的要求文件化文件不能反映實際運作情況文件內容不當，缺乏或錯誤文件之間有矛盾49精選ppt不符合事項的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作

50精選ppt不符合事項的模式設計問題-技術/方法/工具方法錯誤工具設計錯誤技術錯誤

51精選ppt不符合事項報告不符合事項的說明發(fā)現(xiàn)的問題(觀察所得的事實)客觀證據結論

(違反標準或文件的章節(jié))52精選ppt不符合事項報告案例1：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內容未包括糾正及預防行動及客戶投訴。

結論

客觀證據

發(fā)現(xiàn)的問題53精選ppt不符合事項報告案例1：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內容未包括糾正及預防行動及客戶投訴。結論:違反ISO9001條文5.6的要求

客觀證據發(fā)現(xiàn)的問題54精選ppt不符合事項報告報告方法：方法1-分點式問題： 管理評審中，沒有對糾正及預防行動及客戶投訴進行評審。證據： 2000年度的管理評審記錄結論： 違反ISO9001條文5.6的要求。

55精選ppt不符合事項報告報告方法：方法2-述句式 在2000年度的管理評審中，沒有對糾正及預防行動及客戶投訴進行評審。違反ISO9001條文5.6的要求。56精選ppt審核報告報告目的將所作的結論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結果作出適當的總結讓管理層作出回應討論必要的糾正措施和跟進日期對必要的措施達成協(xié)議提供適宜的審核結論57精選ppt審核報告的內容審核的范圍和目的審核的資料 - 方案,審核組成員,接觸的人員和 日期所審核的文件58精選ppt審核報告的內容審核的結果 -不符合事項 -觀察事項審核小組對體系與有關文件和品質標準的符合程度所作的判斷59精選ppt糾正及預防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不再發(fā)生-60精選ppt糾正及預防措施預防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不發(fā)生-61精選ppt糾正及預防措施必須針對不符合事項的起因(RootCause)文