2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》提升訓(xùn)練試卷C卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》提升訓(xùn)練試卷C卷含答

案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘,本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

2、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D、由期貨公司自主決定降低或者提高

3、（）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。

第1頁(yè)共42頁(yè)

A、套期保值

B、保證金制度

C、實(shí)物交割

D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格

4、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)

員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

5、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

6、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更注冊(cè)資本

D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（）組成。

第2頁(yè)共42頁(yè)

A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

8、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

9、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。

A、3

B、5

C、10

D、20

10、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（）

A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案

B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C、證券公司

D、外資企業(yè)

11、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）

第3頁(yè)共42頁(yè)

A、職工福利

B、會(huì)員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

12、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符

合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、1

B、2

C、3

D、6

13、宋體期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

14、保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金.

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

15、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”

第4頁(yè)共42頁(yè)

科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

A、期貨公司規(guī)定的保證金

B、期貨交易所規(guī)定的保證金

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金

D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

16、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（）

A、價(jià)格

B、供給量

C、交易量

D、持倉(cāng)量

17、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司

和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A、期貨公司開(kāi)戶人員

B、投資者

C、專職介紹業(yè)務(wù)人員

D、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

18、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（），

但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A、1個(gè)交易日

B、2個(gè)交易日

C、3個(gè)交易日

第5頁(yè)共42頁(yè)

D、5個(gè)交易日

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A、每周交易閉市

B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C、每次交易完成

D、每日交易閉市

20、1865年，美國(guó)芝加哥期貨交易所（C、B、OT）推出了（）,同時(shí)實(shí)行保證金制度，

標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B、雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

C、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

D、遠(yuǎn)期交易合約

21、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、調(diào)整前

B、調(diào)整前3日內(nèi)

C、調(diào)整后

D、調(diào)整后3日內(nèi)

22、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31

日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

第6頁(yè)共42頁(yè)

C、15%

D、20%

23、宋體資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工

作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

24、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

25、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D、人事部門的鑒定材料

26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

第7頁(yè)共42頁(yè)

B、10個(gè)工作日

C、15個(gè)工作日

D、20個(gè)工作日

27、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）

A、資助恐怖活動(dòng)罪

B、參加恐怖組織罪

C、洗錢罪

D、不構(gòu)成犯罪

28、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序

B、設(shè)立目的和職責(zé)

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

29、宋體當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A、總經(jīng)理指定的人員

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、董事長(zhǎng)

D、會(huì)計(jì)

30、目前，全球最大的商品期貨品種是（）期貨。

A、畜產(chǎn)品

第8頁(yè)共42頁(yè)

B、農(nóng)產(chǎn)品

C、有色金屬

D、石油

31、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同

B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、

連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系

32、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）

A、杠桿越小

B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

33、股東出資中貨幣出資比例不得低于（）

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

34、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能

履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代

為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

第9頁(yè)共42頁(yè)

A、2

B、3

C、6

D、12

35、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

36、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

37、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、公平對(duì)待該投資者

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、了解投資者的投資目標(biāo)

38、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

第10頁(yè)共42頁(yè)

A、公開(kāi)的集中交易

B、公開(kāi)的分散交易

C、不公開(kāi)的分散交易

D、不公開(kāi)的集中交易

39、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

40、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)

時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）

A、盈利2000元

B、節(jié)損2000元

C、盈利1000元

D、節(jié)損1000兀

41、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

第11頁(yè)共42頁(yè)

C、7

D、15

42、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場(chǎng)動(dòng)蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對(duì)此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

43、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取

強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

A、2個(gè)工作日

B、3個(gè)工作日

C、5個(gè)工作日

D、7個(gè)工作日

45、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后

第12頁(yè)共42頁(yè)

的（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

A、3

B、5

C、7

D、10

46、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（）

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

47、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法正確的是（）

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)

B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持

C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆

48、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金

比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要

求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）

A、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C、期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

第13頁(yè)共42頁(yè)

D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

49、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)

院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A、套期保值

B、誠(chéng)實(shí)信用

C、公平公正

D、差價(jià)交易

50、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

51、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)

C、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作

52、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A、2

第14頁(yè)共42頁(yè)

B、3

C、5

D、10

53、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

54、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司董事會(huì)

55、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

D、美國(guó)短期國(guó)債期貨

56、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券

會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)

提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因

第15頁(yè)共42頁(yè)

補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（)

A、6000萬(wàn)元

B、6450萬(wàn)元

C、5550萬(wàn)元

D、5700萬(wàn)元

57、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)

58、在主要的上升趨勢(shì)線的上側(cè)（）,不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。

A、賣出

B、買入

C、平倉(cāng)

D、建倉(cāng)

59、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未

能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨

公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是

（）

A、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

第16頁(yè)共42頁(yè)

C、全部損失由客戶承擔(dān)

D、全部損失有期貨公司承擔(dān)

60、一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GD、P的增長(zhǎng)是指（）

A、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值

B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值

61、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶測(cè)試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D、客戶開(kāi)發(fā)人員

62、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)?，期貨交易所可以采用的措施是（）

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉(cāng)

63、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）

A、15%

B、20%

C、35%

第17頁(yè)共42頁(yè)

D、50%

64、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方

的合法權(quán)益。

A、公開(kāi)、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開(kāi)、公信

D、公開(kāi)、公平、公正

65、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

A、董事會(huì)

B、理事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

66、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處

分，處（）的罰款。

A、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

67、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A、交易完成15日

第18頁(yè)共42頁(yè)

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

68、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有

責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A、3萬(wàn)

B、5萬(wàn)

C、10萬(wàn)

D、20萬(wàn)

69、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、5

70、宋體（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

71、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

第19頁(yè)共42頁(yè)

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

72、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的

是（）

A、期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

73、關(guān)于期貨交易的描述，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大

B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者鎖定生產(chǎn)成本

C、期貨交易集中競(jìng)價(jià)，進(jìn)場(chǎng)交易的必須是交易所的會(huì)員

D、期貨交易具有公平、公正、公開(kāi)的特點(diǎn)

74、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至

一個(gè)交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

75、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

第20頁(yè)共42頁(yè)

A、董事會(huì)

B、理事會(huì)

C、總經(jīng)理

D、理事長(zhǎng)

76、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（）

A、日?qǐng)?bào)表

B、周報(bào)表

C、月報(bào)表

D、年報(bào)表

77、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A、負(fù)債

B、流動(dòng)負(fù)債

C、負(fù)債調(diào)整值.

D、流動(dòng)資產(chǎn)

78、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（）

A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

79、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈

第21頁(yè)共42頁(yè)

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（)

A、3000萬(wàn)元

5000萬(wàn)元

C、8000萬(wàn)元

D、1億元

80、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),

其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）

A、80%

B、90%

C、120%

D、150%

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

2、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

第22頁(yè)共42頁(yè)

B、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C、從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、為股東提供融資

3、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前

向（）報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

5、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

【）、相關(guān)法律、行政法規(guī)

6、宋體2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

第23頁(yè)共42頁(yè)

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

7、宋體期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（）

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)；

8、宋體同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易

機(jī)制包括（）

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

9、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)

D、副理事長(zhǎng)

10、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨

第24頁(yè)共42頁(yè)

公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，

獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。

A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)、可以進(jìn)行期貨交易

B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰

11、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場(chǎng)信息

C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)

12、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

13、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問(wèn)題的具體措施和期限

第25頁(yè)共42頁(yè)

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告

14、宋體期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

15、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；

保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任。

A、客戶保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、自有資金

D、客戶準(zhǔn)備金

16、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉(cāng)單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

17、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

第26頁(yè)共42頁(yè)

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

18、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

19、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營(yíng)

20、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

21、宋體（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

第27頁(yè)共42頁(yè)

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

22、宋體期貨公司被期貨交易所（）,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工

作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、接納為會(huì)員

B、暫停會(huì)員資格

C、終止會(huì)員資格

D、要求追加保證金

23、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

24、宋體（）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的

規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

第28頁(yè)共42頁(yè)

25、宋體期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書(shū)面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

26、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）

A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度

C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D、加強(qiáng)責(zé)任追究

27、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

28、宋體期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

29、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

第29頁(yè)共42頁(yè)

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開(kāi)

30、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

31、宋體人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）

A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

I）、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

32、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元

以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

33、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

第30頁(yè)共42頁(yè)

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

34、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)

法正確的是（）

A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

35、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營(yíng)業(yè)部陳某指

使運(yùn)營(yíng)總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬(wàn)元.下列關(guān)

于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（）

A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

36、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括

（）

A、申請(qǐng)書(shū)

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

第31頁(yè)共42頁(yè)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

37、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（）,防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)

關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

38、宋體期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形

有（）

A、允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D、允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

39、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營(yíng)

40、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

第32頁(yè)共42頁(yè)

C、具有高中以上文化程度

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

得分評(píng)卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨公司允許從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

2、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

3、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為無(wú)效。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

6、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

第33頁(yè)共42頁(yè)

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

8、()期貨公司對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時(shí)

間內(nèi)提出的，視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

9、()期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

10、()客戶下達(dá)的交易