2021年中國人民大學(xué)《434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)》專業(yè)碩士考試大綱解析及考研真題詳解合集

目錄第一部分國際商務(wù)理論基礎(chǔ)第一章國際貿(mào)易理論第一節(jié)絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢論第二節(jié)要素稟賦論第三節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論第四節(jié)新貿(mào)易理論：戰(zhàn)略性貿(mào)易第二章國際投資理論第一節(jié)西方國際投資理論第二節(jié)跨國公司理論第三節(jié)中國與國際投資第三章國際金融理論第一節(jié)國際收支平衡表第二節(jié)匯率制度第三節(jié)外匯市場、外匯業(yè)務(wù)與風(fēng)險第四節(jié)國際金融市場第二部分國際商務(wù)：環(huán)境、管理與運營第一章環(huán)境第一節(jié)國際商務(wù)文化環(huán)境第二節(jié)國際貿(mào)易政策和法律環(huán)境第二章戰(zhàn)略第一節(jié)國際化戰(zhàn)略第二節(jié)戰(zhàn)略規(guī)劃第三節(jié)對外直接投資的戰(zhàn)略決策第三章營銷第一節(jié)目標(biāo)市場選擇第二節(jié)目標(biāo)管理第四章物流和供應(yīng)鏈管理第一節(jié)國際物流的定義與管理第二節(jié)供應(yīng)鏈管理第五章國際會計和稅收第一節(jié)國際會計規(guī)則的差異第二節(jié)國際稅收

附錄：中國人民大學(xué)434國際商務(wù)專業(yè)基礎(chǔ)考試大綱

第一部分國際商務(wù)理論基礎(chǔ)第一章國際貿(mào)易理論第一節(jié)絕對優(yōu)勢與比較優(yōu)勢論一、絕對優(yōu)勢論1．理論概述絕對優(yōu)勢論（TheoryofAbsoluteAdvantage）是最早的主張自由貿(mào)易的理論（之前的重商主義學(xué)派認(rèn)為國際貿(mào)易是零和博弈），由英國古典經(jīng)濟學(xué)派主要代表人物亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）創(chuàng)立。該理論系統(tǒng)批判了重商主義的觀點，創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟思想理論，將一國內(nèi)部不同職業(yè)之間、不同工種之間的分工原則推演到各國之間的分工，從而形成其國際分工理論。背景：亞當(dāng)·斯密所處的時代，正值第一次產(chǎn)業(yè)革命初期，大機器的使用使生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，大機器生產(chǎn)的產(chǎn)品本國難以消化，大機器需要的產(chǎn)品，本國也難以提供，因此需要擴大對外貿(mào)易，消除貿(mào)易障礙。但當(dāng)時的英國所奉行的是重商主義理論，實行貿(mào)易保護(hù)政策，限制了英國的對外貿(mào)易發(fā)展。因此，亞當(dāng)·斯密在批判了重商主義的基礎(chǔ)上，建立了自由貿(mào)易理論，使英國擺脫了困境。2．絕對優(yōu)勢論的主要內(nèi)容（1）假設(shè)條件①2×2×1模型（兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素：勞動）。②兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率的絕對差異。③勞動決定商品價值，且所有勞動都是同質(zhì)的。④給定生產(chǎn)要素（勞動）供給，要素充分就業(yè)，并且可以在國內(nèi)不同部門間自由流動，但在兩個國家之間不流動。⑤當(dāng)生產(chǎn)要素和其他經(jīng)濟資源從一個部門轉(zhuǎn)到另外一個部門時，增加生產(chǎn)的產(chǎn)品機會成本保持不變。⑥完全競爭市場：各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟利潤。⑦商品可以在兩個國家之間自由流動，不存在商品貿(mào)易的人為障礙，如政府干預(yù)等和運輸成本。⑧兩國之間的相互出口值相等，即在分析時假定這是一個物物交易的世界。（2）基本內(nèi)容在某一種類商品的生產(chǎn)上，一個國家在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢，或其生產(chǎn)所耗費的勞動成本絕對低于另一國家，若兩個國家都從事自己占有超過它國絕對優(yōu)勢商品的生產(chǎn)，繼而進(jìn)行交換，那么雙方都可以通過交換得到絕對的利益，從而整個世界也可以獲得分工的好處。上述內(nèi)容表明：斯密在衡量絕對優(yōu)勢時采用了勞動生產(chǎn)率或單位產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)成本的指標(biāo)（由于其理論中假設(shè)只有勞動一種要素），并且是用生產(chǎn)率或成本的絕對數(shù)值來衡量。按照斯密理論，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國之間生產(chǎn)成本的絕對差別。各國之間勞動生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的國際分工又是怎樣形成

的呢？斯密認(rèn)為一個國家的優(yōu)勢在于先天優(yōu)勢和后天優(yōu)勢。先天優(yōu)勢來源于一個國家獨特的氣候、地理、自然資源條件以及傳統(tǒng)的工藝技能；后天優(yōu)勢主要來自于一個國家生產(chǎn)技術(shù)上的優(yōu)勢。（3）絕對優(yōu)勢理論示例表1-1絕對優(yōu)勢理論示例分工前小麥1001502單位2單位2單位分工后小麥100+100=200布10050布法國的勞動投入英國的勞動投入總產(chǎn)量50+150=2004單位如表1-1所示，法國在小麥的生產(chǎn)方面比英國有絕對優(yōu)勢，英國在布的生產(chǎn)方面比法國有絕對優(yōu)勢。如果兩國按照絕對優(yōu)勢分工，法國將原來生產(chǎn)布的100單位勞動轉(zhuǎn)移到小麥的生產(chǎn)上，共可生產(chǎn)2單位小麥；英國將原來生產(chǎn)小麥的150單位勞動轉(zhuǎn)移到布的生產(chǎn)上，共可生產(chǎn)4單位布。兩國分工的結(jié)果是，用相同的勞動投入，比分工前多生產(chǎn)了2單位布。這2單位布通過交換，在兩國間進(jìn)行分配，對兩國都有利。因此，各國不應(yīng)限制進(jìn)口，而應(yīng)進(jìn)行自由貿(mào)易。3．理論評價建立在勞動價值論基礎(chǔ)上的絕對優(yōu)勢理論，在歷史上第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域出發(fā)，解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的部分原因，也首次論證了國際貿(mào)易不是一種“零和博弈”，而是一種“雙贏博弈”，為以后的國際貿(mào)易理論研究奠定了非常重要的基礎(chǔ)。從某種意義上說，這種“雙贏”理念仍然是當(dāng)代各國擴大開放，積極參與國際分工貿(mào)易的指導(dǎo)思想。該理論不足之處主要在于：（1）它最大的缺陷是不能解釋如果兩個國家中有一國在任何商品的生產(chǎn)上都不擁有絕對優(yōu)勢時所進(jìn)行的分工與交換，條件苛刻，局限性大。（2）雖然它以勞動價值論為基礎(chǔ)，但不能說明在國際交換中是否是等價交換。二、比較優(yōu)勢論1．理論概述亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論沒有解釋這樣一個問題，即如果其中一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，另一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對優(yōu)勢，雙方是否還會進(jìn)行國際分工、產(chǎn)生國際貿(mào)易并能分享國際貿(mào)易利益。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論（comparativeadvantagetheory）回答了這一問題。背景：1815年英國政府推行《谷物法》（強制實施的進(jìn)口關(guān)稅，藉以“保護(hù)”英國農(nóng)夫及地主免受來自從生產(chǎn)成本較低廉的外國所進(jìn)口的谷物的競爭。它規(guī)定了國產(chǎn)谷物平均價達(dá)到或超過某種限度時方可進(jìn)口），維護(hù)貴族地主階級，傷害了工業(yè)資產(chǎn)階級的利益。2．比較優(yōu)勢論的主要內(nèi)容（1）假設(shè)條件比較優(yōu)勢理論的假設(shè)與絕對優(yōu)勢理論的假設(shè)基本相同，差別是兩國在相同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，并存在著勞動生產(chǎn)率的相對差異。（2）主要內(nèi)容比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差異。即便一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都具有絕對優(yōu)勢，另一個國家

在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都具有絕對劣勢，只要兩國之間存在著勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差異，從而使兩國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使互利的國際分工和國際貿(mào)易成為可能。其基本思路如下：勞動生產(chǎn)率的相對差異→成本差異→同種商品的價格差→國際貿(mào)易的產(chǎn)生李嘉圖認(rèn)為各國不一定專門生產(chǎn)勞動成本絕對低（即絕對有利）的商品，而只要專門生產(chǎn)勞動成本相對低的商品，便可進(jìn)行對外貿(mào)易，并能從中獲益和實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約。因此，他認(rèn)為國家應(yīng)該按照“兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工。如果一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對有利的地位，但有利的程度不同，而另一個國家在兩種商品的生產(chǎn)上都處于絕對不利的地位，但不利的程度也不同。在這種情況下，前者應(yīng)專門生產(chǎn)最為有利（即有利程度最大）的商品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)其不利程度最小的商品，通過對外貿(mào)易，雙方都能取得比自己以等量勞動所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，從而實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，給貿(mào)易雙方都帶來利益。（3）比較優(yōu)勢理論示例表1-2比較優(yōu)勢理論示例分工前呢絨100902單位2單位2.2單位分工后呢絨100+120=220酒12080酒英國的勞動投入葡萄牙的勞動投入總產(chǎn)量80+90=1702.125單位如表1-2所示，雖然英國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的投入都高于葡萄牙（都處于絕對劣勢），但其生產(chǎn)呢絨的效率相對要高一些。也可以說，英國在生產(chǎn)呢絨方面具有比較優(yōu)勢，葡萄牙在生產(chǎn)酒方面具有比較優(yōu)勢。讓英國和葡萄牙進(jìn)行分工，分工生產(chǎn)的結(jié)果是兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都高于分工以前。3．理論評價（1）積極意義比較優(yōu)勢理論豐富和發(fā)展了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，為后來的貿(mào)易理論發(fā)展和深化指明了方向，為實行自由貿(mào)易提供了有力的理論依據(jù)。從整體來看，這些觀點對世界市場的擴大、社會生產(chǎn)力的進(jìn)步和國際貿(mào)易在更廣泛的領(lǐng)域展開無疑都具有積極的促進(jìn)作用。具體來說，體現(xiàn)在以下兩個方面：①揭示了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢而非絕對優(yōu)勢，更接近實際。②揭示了國際貿(mào)易的互利性，是國際貿(mào)易理論的主流理論，至今仍具有指導(dǎo)作用。比較優(yōu)勢說是很多國家制定貿(mào)易政策的理論依據(jù)。③成功解釋了現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局，并曾在相當(dāng)長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流。（2）不足之處①按照該理論，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工，但現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門一種產(chǎn)品的情形。②把多變的經(jīng)濟狀況抽象為靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，忽略了動態(tài)分析。③從國際貿(mào)易的互利性出發(fā)，要想獲得貿(mào)易利益，必須是自由貿(mào)易，但現(xiàn)實是各國都存在貿(mào)易保護(hù)主義。

④從比較成本出發(fā)，各國的貿(mào)易政策應(yīng)建立在發(fā)揮優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，這實際上是讓相對落后的國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)凝固化。⑤沒有說明比較優(yōu)勢的根源是什么，或者說，沒有指出一國為何具有比較優(yōu)勢。4．比較優(yōu)勢陷阱比較優(yōu)勢陷阱是指陶醉于自然資源的比較優(yōu)勢而不能自拔，固化于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，最終喪失創(chuàng)新能力和競爭能力。目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，比較優(yōu)勢陷阱可以分為初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱和制成品比較優(yōu)勢陷阱兩種類型。前者是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時，發(fā)展中國家運用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，并且由于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實施還會強化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級產(chǎn)品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至不可避免地出現(xiàn)貧困化增長現(xiàn)象。后者是指發(fā)展中國家雖然開始進(jìn)行制造業(yè)的生產(chǎn)和出口，但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步。中國作為發(fā)展中的大國，在開展對外貿(mào)易中也主要采取比較優(yōu)勢的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。在這一戰(zhàn)略指導(dǎo)下，中國的對外貿(mào)易取得了巨大的成就。但隨著對外貿(mào)易規(guī)模的擴大和國際、國內(nèi)經(jīng)濟形勢的變化，比較優(yōu)勢策略呈現(xiàn)出以下不適性：（1）傳統(tǒng)比較優(yōu)勢正在減弱；（2）加工貿(mào)易遭遇危機；（3）在國際分工中的地位上升緩慢；

（4）大國經(jīng)濟效應(yīng)限制了比較優(yōu)勢的發(fā)揮；（5）貿(mào)易摩擦日益嚴(yán)峻。長期地、僵化地堅持“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)追趕目標(biāo)；開放新時期應(yīng)解放思想，突破教條主義，及時轉(zhuǎn)變發(fā)展戰(zhàn)略。【例題1.1】簡述比較優(yōu)勢陷阱，并分析其產(chǎn)生的原因。[2012年國際商務(wù)碩士]答：（1）所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較優(yōu)勢陷阱”。比較優(yōu)勢陷阱主要分為兩種，一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱，一種是制成品比較優(yōu)勢陷阱。（2）比較優(yōu)勢陷阱產(chǎn)生的原因有：①比較優(yōu)勢產(chǎn)生的基礎(chǔ)來源于一國產(chǎn)品間具有生產(chǎn)率或者要素稟賦的比較優(yōu)勢。發(fā)展中國家雖然擁有自然資源與勞動力資源的比較優(yōu)勢，但隨著要素的全球流動，以及資本技術(shù)新能源對勞動力和自然資源的替代，使得大部分發(fā)展中國家不再具備壟斷優(yōu)勢，以此獲得的貿(mào)易利得也難以縮短與發(fā)達(dá)國家差距。②不同的要素會帶來不同的利益。各國的經(jīng)驗表明，制成品的出口比初級產(chǎn)品出口帶來較大的利益。③現(xiàn)實中不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，使得商品價格大于邊際成本和平均成本，不能如實地反映一國的比較優(yōu)勢，從而引起貿(mào)易福利的不均衡分配。規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)進(jìn)步成為引發(fā)國際貿(mào)易的新經(jīng)濟變量，這使得仍按照比較優(yōu)勢理論指導(dǎo)開展國際貿(mào)易的發(fā)展中國家陷入了比較優(yōu)勢的陷

阱。

第二節(jié)要素稟賦論要素稟賦理論又稱H-O定理，最早是由兩位瑞典經(jīng)濟學(xué)家——赫克歇爾和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人不斷加以完善。要素稟賦理論從要素稟賦相對差異出發(fā)，解釋國際貿(mào)易的起因與貿(mào)易形態(tài)。一、要素稟賦理論1．基本觀點李嘉圖認(rèn)為兩國之間勞動生產(chǎn)率的差異構(gòu)成了比較優(yōu)勢的理論基礎(chǔ)。與比較優(yōu)勢論不同的是，要素稟賦論認(rèn)為國際貿(mào)易模式是由要素稟賦而非生產(chǎn)率差異決定的。要素稟賦是指一國具有的一些資源如土地、勞動力和資本的豐裕程度。不同國家具有不同的要素稟賦，而不同的要素稟賦產(chǎn)生了不同的要素成本。赫克歇爾認(rèn)為，產(chǎn)生比較成本的差異須有兩個前提：第一，兩個國家的要素稟賦不同；第二，不同產(chǎn)品生產(chǎn)使用的要素比例不同。2．要素稟賦理論的假設(shè)前提①2×2×2模型，即假設(shè)只有兩個國家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品、使用兩種生產(chǎn)要素（勞動力和資本）。②兩國生產(chǎn)方法、技術(shù)、勞動生產(chǎn)率相同，即生產(chǎn)函數(shù)一樣，規(guī)模報酬不變。③一國的相對豐裕，另一國相對豐裕，兩國勞動使用的資本不同。不同，即單位④一種產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品，一種產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品，且要素密集度固定。（要素密集度是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素投入的比例大，稱為該要素密集度程度高；反之，則該要素密集程度低。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例不同，可把產(chǎn)品劃分為勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品）⑤相對豐裕的國家利率低，相對豐裕的國家工資率低。⑥商品和要素市場是完全競爭市場，、在國內(nèi)可完全自由流動，在國際間不能自由流動。⑦不考慮需求，或需求偏好相同，并且不變。⑧完全自由貿(mào)易，商品在兩國間流動沒有運輸成本和貿(mào)易壁壘等限制。3．要素稟賦理論的基本思想假設(shè)，澳大利亞和日本生產(chǎn)1單位小麥需要5單位土地和1單位勞動力；生產(chǎn)1單位紡織品需要1單位土地和10單位勞動力。澳大利亞和日本要素價格如下：單位土地1美元4美元單位勞動力2美元1美元澳大利亞日本澳大利亞：1單位小麥：5×1＄＋1×2＄=7＄；1單位紡織品：1×1＄＋10×2＄=21＄日本：1單位小麥：5×4＄＋1×1＄=21＄；1單位紡織品：1×4＄＋10×1＄=14＄基本思想：一國將專業(yè)化地生產(chǎn)并出口較密集地使用本國相對豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用本國相對稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。這樣，貿(mào)易國雙方均能獲利。4．斯托爾珀-薩繆爾森定理斯托爾潑一薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。根據(jù)斯托爾潑一薩繆爾森定理，可以得出：國際貿(mào)易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。即國際貿(mào)易雖改善了一國整體的福利水平，但并不是對每一個人都是有利的，因為國際貿(mào)易會對一國要素收入分配格局產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。需要注意的是，要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的。現(xiàn)實中，由于運輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價格難以達(dá)到完全一致。另外，要素價格均等要求各國的生產(chǎn)技術(shù)條件必須相同，這也是一個比較苛刻的條件。5．雷布津斯基定理（也稱為羅伯津斯基定理）雷布津斯基定理，有些教材為“羅伯津斯基定理”（TheRybczynskiTheory）的含義是：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。圖1-1雷布津斯基定理圖解如圖1-1所示，假設(shè)產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品。由于勞動要素的增長，生產(chǎn)可能性曲線外移，生產(chǎn)能力提高，但生產(chǎn)能力提高的方向，沿著產(chǎn)品生產(chǎn)擴張速度快于產(chǎn)品的擴張速度，并在此基礎(chǔ)上形成新的生產(chǎn)可能性曲線。在勞動力要素增長之前，生產(chǎn)點在點，當(dāng)勞動力要素增長之后，生產(chǎn)點移動到點，比較兩個生產(chǎn)點與，就會發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的產(chǎn)量增長而產(chǎn)品的產(chǎn)量下降。6．貧困化增長在國際貿(mào)易中，如果轉(zhuǎn)移至他國的那部分利益超出了增長利益，那么本國的福利水平將低于經(jīng)濟增長前，這種情形就稱為“悲慘增長”，典型例證是“荷蘭病”。一般來說，悲慘增長的出現(xiàn)通常需要以下幾個前提條件：（1）經(jīng)濟增長偏向增長國的出口部門。（2）增長國在世界市場上是一個大國，即其出口供給的變動足以影響世界價格。（3）增長國進(jìn)口邊際傾向較高，即增長國對進(jìn)口產(chǎn)品的需求會因經(jīng)濟增長而顯著增加。（4）增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價格彈性非常低。7．比較優(yōu)勢說與H-O理論的主要異同點（1）H-O理論與比較優(yōu)勢理論的相同點H-O理論與比較優(yōu)勢理論有一致性的地方，即都是要發(fā)揮比較優(yōu)勢。一般認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論是基于外生的技術(shù)差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的差異，而H-O理論是基于外生的自然資源稟賦差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的不同。（2）H-O理論與比較優(yōu)勢理論的差異①貿(mào)易產(chǎn)生原因不同。比較優(yōu)勢理論認(rèn)為貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動生產(chǎn)率差異，H-O理論認(rèn)為是要素稟賦差異。②使用要素不同。比較優(yōu)勢理論是單要素生產(chǎn)模型，H-O理論是雙要素生產(chǎn)模型。③交換規(guī)律不同。比較優(yōu)勢理論認(rèn)為國內(nèi)交換規(guī)律不能適用于國際交換，而H-O理論認(rèn)為國內(nèi)交換規(guī)律可適用于國際交換。8.H-0理論的缺陷H-O理論只用要素稟賦差異解釋貿(mào)易的發(fā)生，并不具有普遍性。因為，自然稟賦并非貿(mào)易發(fā)生的充分條件，社會因素在確定一國對外開放的戰(zhàn)略中具有極其重要的地位，同時H-O理論比較強調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除了技術(shù)進(jìn)步等因素，這嚴(yán)重影響了該理論的廣泛適用性。事實上，一國的資源優(yōu)勢除了自然稟賦外，更有由于社會經(jīng)濟發(fā)展而重新產(chǎn)生的后天優(yōu)勢。例如，一國的資本豐富狀況就大多是社會經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。另

外，這一理論對于需求因素并未予以考慮，因此，其對現(xiàn)實的解釋能力受到一定削弱?！纠}1.2】論述比較優(yōu)勢說與H-O理論的基本內(nèi)容及主要異同點，并結(jié)合中國對外貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實，論述中國對外貿(mào)易發(fā)展所依據(jù)的主要國際貿(mào)易理論[2011年國際商務(wù)碩士]答：（1）比較優(yōu)勢說與H-O理論的基本內(nèi)容比較優(yōu)勢理論是指以各國生產(chǎn)成本的相對差異為基礎(chǔ)進(jìn)行國際專業(yè)化分工，并通過自由貿(mào)易獲得利益的一種國際貿(mào)易理論。即在兩國生產(chǎn)兩種商品的情形下，其中一國在兩種商品生產(chǎn)上均占據(jù)絕對優(yōu)勢，另一國在兩種商品生產(chǎn)上均處于絕對劣勢，則優(yōu)勢國可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的那種商品，劣勢國可以專門生產(chǎn)劣勢較小的那種商品，通過專業(yè)化分工和國際交換，雙方仍能從中獲益?？梢愿爬椋骸皟衫鄼?quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。H-O理論又稱要素稟賦理論，從各國要素稟賦方面的差異解釋了生產(chǎn)成本差異的原因，從而解釋了國際貿(mào)易發(fā)生的根本性原因，為現(xiàn)代國際貿(mào)易理論奠定了基礎(chǔ)。該定理認(rèn)為：在國際分工中，一國應(yīng)出口密集使用本國相對豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國相對稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。（2）比較優(yōu)勢說與H-O理論的主要異同點①H-O理論與比較優(yōu)勢理論的相同點二者都是比較優(yōu)勢論，都是要發(fā)揮比較優(yōu)勢。一般認(rèn)為，比較成本理論是基于外生的技術(shù)差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的差異，而H-O理論是基于外生的自然資源稟賦差異而導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的不同。②H-O理論與比較優(yōu)勢理論的差異

a．貿(mào)易產(chǎn)生原因不同。比較成本說認(rèn)為是勞動生產(chǎn)率差異，H-O理論認(rèn)為是要素稟賦差異。b．使用要素不同。比較成本說是單要素生產(chǎn)模型，H-O理論是雙要素生產(chǎn)模型。c．交換規(guī)律不同。比較成本說認(rèn)為國內(nèi)交換規(guī)律不能適用于國際交換，而H-O理論認(rèn)為國內(nèi)交換規(guī)律可適用于國際交換。（3）中國對外貿(mào)易發(fā)展所依據(jù)的主要國際貿(mào)易理論①比較優(yōu)勢理論。該理論一直是我國對外貿(mào)易的指導(dǎo)思想，正是比較優(yōu)勢理論的運用才促成了我國改革開放30多年來突飛猛進(jìn)的發(fā)展。②國家競爭優(yōu)勢理論。由于現(xiàn)實中出現(xiàn)了貿(mào)易條件惡化和“貧困化增長”的現(xiàn)象，陷入了“比較優(yōu)勢陷阱”。因此，有的學(xué)者倡導(dǎo)中國應(yīng)該發(fā)展競爭優(yōu)勢，打造自己核心競爭力，以促進(jìn)我國貿(mào)易和經(jīng)濟的良性發(fā)展。二、里昂惕夫之謎1．里昂惕夫之謎（也稱里昂惕夫悖論）按照H-O定理，在國際分工中，一國應(yīng)出口密集使用本國相對豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國相對稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。在這樣的觀點下，一般認(rèn)為，美國是一個資本充足，但勞動力相對不足（高工資率）的國家，因此，美國在生產(chǎn)、出口機器設(shè)備等資本密集型產(chǎn)品方面應(yīng)具有相對優(yōu)勢，進(jìn)口的則應(yīng)是勞動密集型產(chǎn)品。美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫利用投入—產(chǎn)出分析法對美國的對外貿(mào)易進(jìn)行經(jīng)驗檢驗，目的是對H-O定理進(jìn)行驗證。他把生產(chǎn)要素分為資本和勞動力兩種，對200種商品進(jìn)行分析，計算出每百萬美元的出口商品和進(jìn)口替代品所使用的資本和勞動量，從而得出美國出口商品和進(jìn)口替代品中所含的資本和勞動的

密集程度。但結(jié)論卻說明美國出口商品與進(jìn)口替代品相比，前者更為勞動密集型。據(jù)此顯然可以認(rèn)為美國出口商品具有勞動密集型特征，而進(jìn)口替代商品更具有資本密集型特征，這個驗證結(jié)論正好與H-O定理相反。2．里昂惕夫之謎的解釋（1）人力資本里昂惕夫本人提出了勞動力非同質(zhì)的結(jié)論，即復(fù)雜勞動是簡單勞動的倍加，從而指出了H-O模型前提中的缺陷。里昂惕夫認(rèn)為，美國工人的勞動生產(chǎn)率比其他國家高3倍，因此，美國的勞動存量應(yīng)是勞動人數(shù)乘以3，這樣美國出口的就是勞動密集型產(chǎn)品了。在此基礎(chǔ)上，美國經(jīng)濟學(xué)家基辛對這個問題進(jìn)一步加以研究。他將美國企業(yè)職工區(qū)分為熟練勞動和非熟練勞動。他根據(jù)這兩大分類對14個國家的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，得出了以下結(jié)論：資本較豐裕的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。美國經(jīng)濟學(xué)家凱恩發(fā)現(xiàn)美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主，該發(fā)現(xiàn)支持了H-O定理。（2）自然資源該解釋認(rèn)為，一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的?？紤]到美國的某些自然資源如石油是相對稀缺的，從自然資源角度看，如果剔除美國進(jìn)口的稀缺的自然資源，就可以解釋美國為什么進(jìn)口的是資本密集型商品。（3）要素密度逆轉(zhuǎn)要素密度逆轉(zhuǎn)（factorintensityreversal）是指同一種產(chǎn)品中要素的

比例在不同的國家會有重大不同，如某些產(chǎn)品在勞動力相對豐裕的國家中屬于勞動密集型產(chǎn)品，但在資本相對豐裕的國家中則屬于資本密集型產(chǎn)品。要素密集度逆轉(zhuǎn)是由于各國的生產(chǎn)要素賦予程度和要素價格不同，它們在生產(chǎn)同一種商品時可能會采用不同的方法，因而投入的要素比例也就不同。（4）需求逆轉(zhuǎn)在要素稟賦理論中，兩國消費者偏好被假設(shè)完全相同。事實上，兩國消費者偏好是不可能完全相同的，存在一定的需求差異?；谛枨竽孓D(zhuǎn)（demandreversal），里昂惕夫之謎可以這樣解釋：雖然美國的資本比較充裕，但如果美國消費者的消費結(jié)構(gòu)中資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國則有可能出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。（5）貿(mào)易保護(hù)政策由于種種原因，如美國對勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行限制，以維持國內(nèi)高工資，因此美國的貿(mào)易政策偏向限制和減少進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品以保護(hù)本國的同類產(chǎn)業(yè)。這些政策扭曲了美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，減少了進(jìn)口產(chǎn)品的勞動密集度。貿(mào)易保護(hù)政策的影響可以部分解釋里昂惕夫之謎。（6）研究方法利默爾提出里昂惕夫之謎可能事實上并不存在，是研究方法的錯誤引起的。利默爾認(rèn)為，H-O理論分析得到的是進(jìn)出口平衡時的結(jié)論，但在現(xiàn)實世界中，貿(mào)易失衡是常見現(xiàn)象，里昂惕夫之謎主要出現(xiàn)在20世紀(jì)40年代和50年代，此時美國對外貿(mào)易存在巨額順差。利默爾指出，在貿(mào)易失衡的條件下，應(yīng)該通過計算和比較美國整體生產(chǎn)中和消費中的資本一勞動力比率來檢驗H-O理論。利默爾發(fā)現(xiàn)，美國生產(chǎn)中的資本一勞動比率顯著高于消費品中的資本一勞動比率。

三、要素稟賦理論小結(jié)要素稟賦理論最初由赫克歇爾和俄林提出，后經(jīng)薩繆爾森等人的不斷完善，在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)成為國際貿(mào)易理論中的“寵兒”，至今仍占據(jù)著十分重要的地位。這一理論由H-O定理、要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理三個主要部分構(gòu)成。H-O定理從要素稟賦相對差異出發(fā)，解釋國際貿(mào)易的起因與貿(mào)易型態(tài)的決定，認(rèn)為根據(jù)比較優(yōu)勢，一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品。進(jìn)口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品。要素價格均等化理論指出，國際貿(mào)易通過商品價格的均等化，會導(dǎo)致要素價格的均等化，從而在世界范圍實現(xiàn)資源的最佳配置，同時由于要素價格的變動，國際貿(mào)易會影響一國收入分配格局，即相對豐富要素的所有者會從國際貿(mào)易中獲利，而相對稀缺要素的所有者會因貿(mào)易而受損。羅伯津斯基定理說明，在商品價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，而另一產(chǎn)品的生產(chǎn)則下降。由羅伯津斯基定理，我們可以依據(jù)羅伯津斯基線的方向來判斷要素增加國的經(jīng)濟增長類型。對于大國來說，如果經(jīng)濟增長偏向出口部門，則會使增長國的貿(mào)易條件惡化，如果經(jīng)濟增長偏向進(jìn)口部門，則會改善增長國的貿(mào)易條件。

第三節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論貿(mào)易保護(hù)理論主要有重商主義貿(mào)易保護(hù)理論、貿(mào)易保護(hù)的古典理論、貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)代理論和貿(mào)易保護(hù)的當(dāng)代理論。其中，貿(mào)易保護(hù)的古典理論包括漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說和李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論；貿(mào)易保護(hù)的現(xiàn)代理論包括發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)理論和發(fā)展中國家的貿(mào)易保護(hù)理論，其中發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)理論包括最優(yōu)關(guān)稅理論、凱恩斯的對外貿(mào)易乘數(shù)理論、保護(hù)公平競爭論、社會公平和國家安全論；發(fā)展中國家的貿(mào)易保護(hù)理論包括普雷維什的中心—外圍論、改善貿(mào)易條件論、改善國際收支論、增加政府收入論和貿(mào)易保護(hù)的非經(jīng)濟因素。貿(mào)易保護(hù)的當(dāng)代理論主要是指戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論。一、重商主義1．重商主義產(chǎn)生的時代背景重商主義產(chǎn)生和發(fā)展于15～17世紀(jì)歐洲原始資本積累時期（產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16～17世紀(jì)上半葉，17世紀(jì)后半葉盛極而衰），反映這個時期商業(yè)資本的利益和要求。它是歐洲資本積累時期的一種經(jīng)濟政策主張。嚴(yán)格地說，它并不能作為經(jīng)濟學(xué)理論流派，實際上是當(dāng)時思想家們的一些經(jīng)濟思想的表述。15世紀(jì)末，西歐社會進(jìn)入封建社會的瓦解時期，資本主義生產(chǎn)關(guān)系開始萌芽和成長；地理大發(fā)現(xiàn)擴大了世界市場，給商業(yè)、航海業(yè)、工業(yè)以極大刺激；商業(yè)資本發(fā)揮著突出的作用，促進(jìn)各國國內(nèi)市場的統(tǒng)一和世界市場的形成，推動對外貿(mào)易的發(fā)展；與商業(yè)資本加強的同時，西歐一些國家建立起封建專制的中央集權(quán)國家，運用國家力量支持商業(yè)資本的發(fā)展。隨著商業(yè)資本的發(fā)展和國家支持商業(yè)資本的政策的實施，產(chǎn)生了從理論上闡述這些經(jīng)濟政策的要求，逐漸形成了重商主義的理論。2．重商主義基本觀點（1）世界資源是有限的，你多他就少，你少他就多，因而各國不能同時富裕。所以，一國所得必然導(dǎo)致另一國所失。因此，各國都會想盡一切辦法多占有世界資源，增加本國的財富。（2）財富=金銀。金銀是貨幣的象征，金銀的多少體現(xiàn)了一個國家富有的程度，所以國家應(yīng)想盡一切辦法積累金銀。（3）財富的來源應(yīng)當(dāng)有兩個途徑：一是本國的金銀礦開采；二是開展對外貿(mào)易，通過多出口，少進(jìn)口形成貿(mào)易順差，使他國的金銀流入本國，增加本國的財富積累。所以，對外貿(mào)易是財富的最重要源泉。重商主義所重的“商”是對外經(jīng)商。（4）政策主張：主張實行對外貿(mào)易保護(hù)政策（由于不可能所有貿(mào)易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿(mào)易是一種“零和博弈”），通過獎出限入，保證貿(mào)易順差。這也就是最原始的貿(mào)易保護(hù)主義。3．重商主義的發(fā)展階段重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。（1）早期重商主義：貨幣差額論早期重商主義流行與15世紀(jì)～16世紀(jì)中葉，認(rèn)為，出口會導(dǎo)致財富增加，進(jìn)口會導(dǎo)致財富減少，主張多出口，少進(jìn)口，時時刻刻保持貿(mào)易順差，因此也就產(chǎn)生了極為苛刻的貿(mào)易保護(hù)政策和措施。鮮明特征是強調(diào)限制進(jìn)口甚于鼓勵出口，禁止金銀輸出。恩格斯在《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》中寫到“各國彼此對立著，就像守財奴一樣，雙手抱住他心愛的

錢袋，用嫉妒和猜忌的目光打量著自己的鄰居?！保?）晚期重商主義：貿(mào)易差額論17世紀(jì)下半葉之后。鮮明特征是強調(diào)鼓勵出口甚于限制進(jìn)口，為了過大出口的目的，贊成適當(dāng)?shù)慕疸y輸出。并不強調(diào)時時刻刻貿(mào)易順差，只要最終形成貿(mào)易順差就行。如英國最最著名的重商主義者托馬斯.孟比喻：“就像農(nóng)民把玉米撒在土地上，初看起來有點瘋，但到收獲季節(jié)，則可以看到他們的勇氣與智慧?！笨傊?，無論是早期的貨幣差額論還是晚期的貿(mào)易差額論，都是典型的貿(mào)易保護(hù)主義。它認(rèn)為國際貿(mào)易的發(fā)生機制是一國對另一些國家財富掠奪?！耙粐眉词橇硪粐А保捎谩鞍燕弴鴾S為乞丐”的政策主張。本質(zhì)上是掠奪性的，把對外貿(mào)易看作一種非互利的“零和博弈”。4．理論評價重商主義者提出的許多重要概念為后人研究國際貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)。重商主義關(guān)于進(jìn)出口對國家財富的影響，對后來凱恩斯的國民收入決定模型亦有啟發(fā)。更重要的是，重商主義已經(jīng)開始把整個經(jīng)濟作為一個系統(tǒng)，而把對外貿(mào)易看成為這一系統(tǒng)非常重要的一個組成部分。經(jīng)濟學(xué)家熊彼特對重商主義的評價是：“開始為18世紀(jì)末和19世紀(jì)初形成的圓際貿(mào)易一般理論奠定基礎(chǔ)?！敝厣讨髁x的缺陷在于：（1）重商主義的政策結(jié)論僅在某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳；（2）重商主義把國際貿(mào)易看作一種零和博弈的觀點顯然是錯誤的；（3）重商主義把貨幣與資本等同起來，貿(mào)易順差也被錯誤地等同

于收入超過消費的年差額。正是基于這樣一個錯誤的認(rèn)識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟繁榮，并把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為其惟一的政策目標(biāo)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論（古典國際貿(mào)易理論）1．背景介紹德國未實現(xiàn)統(tǒng)一，經(jīng)濟落后；主要出口原料和食品，進(jìn)口制成品與半制成品；美國在“關(guān)稅保護(hù)論”指導(dǎo)下取得了較大發(fā)展。剛剛獨立（1776年）的美國經(jīng)濟有兩種選擇：獨立自主地發(fā)展本國工業(yè)；按照比較優(yōu)勢原理實行自由貿(mào)易政策。1791年美國首任財政部長漢密爾頓在《工業(yè)的獎勵和保護(hù)》的報告中認(rèn)為，制造業(yè)的發(fā)展對美國經(jīng)濟和政治的獨立具有重要意義，一國如果沒有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家富強，而且很難保住其獨立地位。2．李斯特貿(mào)易保護(hù)理論的觀點李斯特認(rèn)為，一國實行什么樣的貿(mào)易政策，必須同本國工業(yè)發(fā)展的過程相適應(yīng)。根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展程度，李斯特把國民經(jīng)濟的發(fā)展分為五個階段，即原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商業(yè)時期。各國經(jīng)濟發(fā)展階段不同，采取的政策也應(yīng)不同，即不同時期應(yīng)該采取不同的貿(mào)易政策。李斯特認(rèn)為當(dāng)時的英國處于農(nóng)工商業(yè)時期，適合自由貿(mào)易政策；而德國和美國還處于農(nóng)工業(yè)時期，適合實行保護(hù)貿(mào)易政策。李斯特指出“自由貿(mào)易學(xué)”說不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展，提出了以生產(chǎn)力和重工理論為核心的經(jīng)濟學(xué)說的思想框架。

李斯特認(rèn)為：斯密提倡的自由貿(mào)易，反映的是英國作為先發(fā)國的利益；德國需要貿(mào)易保護(hù)，因為它處在后發(fā)的位置上。如果按部就班跟著走，只能永遠(yuǎn)為英國伐木或者牧羊，成為被掠奪的對象。對此，他有一個精彩的比方：“當(dāng)一個人已登上了高峰以后，就會把他登高時所使用的那個梯子一腳踢開，免得別人跟著他爬上來。由此提出：一國經(jīng)濟的實力取決于生產(chǎn)力水平，而工業(yè)則是推動是生產(chǎn)力發(fā)展的最有力杠桿?！柏敻坏纳a(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍。因為，有了生產(chǎn)力的發(fā)展就有了財富。向別的國家購買廉價的商品，表面上看起來是要合算一些。但是這樣做的結(jié)果是德國工業(yè)的生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，德國將處于落后和從屬于外國的地位。如果德國采取保護(hù)關(guān)稅的政策，起初會使工業(yè)品的價格提高，但經(jīng)過一定時期，生產(chǎn)力發(fā)展了，商品生產(chǎn)費用就會跌下來，商品價格甚至?xí)涞絿膺M(jìn)口商品的價格以下?！崩钏固卣J(rèn)為，要想發(fā)展生產(chǎn)力．必須借助于國家的力量。他指出：“經(jīng)驗告訴我們風(fēng)力會把種子從這個地方帶到那個地方．因此荒蕪原野會變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力作用．讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植樹者選擇樹秧，主動栽培．在幾十年內(nèi)達(dá)到同樣的目的，這不算是一個可取的辦法嗎？”3．政策主張（1）保護(hù)對象李斯特不主張對所有的工業(yè)都實施保護(hù)，需要保護(hù)的是那些處于發(fā)展初期階段而又面臨外國強大競爭的有發(fā)展前途的工業(yè)（幼稚工業(yè)）。（2）保護(hù)手段

李斯特認(rèn)為關(guān)稅是作為保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的主要手段，但關(guān)稅的征收應(yīng)因時間、產(chǎn)業(yè)而異。并主張逐步提高關(guān)稅稅率。因為突然征收過高的關(guān)稅會割斷原來存在的與各國的商業(yè)聯(lián)系，對國內(nèi)市場造成沖擊，反而對本國生產(chǎn)產(chǎn)生不利影響。（3）保護(hù)程度李斯特認(rèn)為，對不同行業(yè)要采取不同程度的保護(hù)。對奢侈消費品，只需征收很低的保護(hù)關(guān)稅。這類產(chǎn)品進(jìn)口總值不大，影響較小，征稅過高反而刺激走私。生活必需品的生產(chǎn)部門對國民經(jīng)濟有重要意義，其建立和經(jīng)營需要大量資本、技術(shù)和人力投入，需要通過高關(guān)稅給予充分保護(hù)。對國內(nèi)不能生產(chǎn)的各種復(fù)雜機器的進(jìn)口應(yīng)當(dāng)免稅或征收很低的關(guān)稅，對這類產(chǎn)品的過分限制會影響國內(nèi)工業(yè)的快速發(fā)展。（4）保護(hù)期限李斯特認(rèn)為，對國內(nèi)某項工業(yè)的保護(hù)不能永久持續(xù)下去，保護(hù)只能在一定期限內(nèi)進(jìn)行。當(dāng)有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時間的保護(hù)后發(fā)展起來，能夠與外國競爭時，就不再需要保護(hù)。他認(rèn)為，對工業(yè)部門的保護(hù)最長不能超過30年。在此期限內(nèi)仍不能成長起來的產(chǎn)業(yè)，政府不應(yīng)繼續(xù)對其給予保護(hù)。需要特別指出的是，保護(hù)幼稚工業(yè)理論認(rèn)為，保護(hù)是為了不保護(hù)，保護(hù)本身不是目的，而只是手段。一旦時機成熟，幼稚產(chǎn)業(yè)成長起來以后就撤銷這種保護(hù)。即使在保護(hù)期間，也不絕對排斥國外的競爭，只是要把這種競爭限制在本國工業(yè)可以承受的范圍之內(nèi)。4．幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)幼稚產(chǎn)業(yè)（InfantIndustry）是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛

在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論形成于資本主義自由競爭時期，直到今天仍然是一些國家保護(hù)本國新興產(chǎn)業(yè)的理論基礎(chǔ)。關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的判定，歸納起來，主要的判定標(biāo)準(zhǔn)有以下三種：（1）穆勒標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)穆勒的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、其生產(chǎn)成本高于國際市場價格的時候，如果政府給予一段時間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低成本，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。穆勒標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)：幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是惟一的實行貿(mào)易保護(hù)的理由，且只應(yīng)該限于從外國學(xué)習(xí)技術(shù)的過程；保護(hù)應(yīng)該適應(yīng)本國的國情；保護(hù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)為成本較高的產(chǎn)業(yè)。因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)的是將來成本上的優(yōu)勢地位。（2）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾認(rèn)為，判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來能否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值小于目前的保護(hù)成本，那么對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)是得不償失的。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時期的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護(hù)期間的損失。（3）坎普標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟學(xué)家坎普在綜合了穆勒標(biāo)準(zhǔn)和巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，又補充了一個更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。與強調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的前兩個標(biāo)準(zhǔn)不同的是，坎普標(biāo)準(zhǔn)更加強調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系?？财照J(rèn)

為，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)應(yīng)以實現(xiàn)受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟為前提，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來在經(jīng)過保護(hù)之后能帶來外部經(jīng)濟效應(yīng)，則暫時性的保護(hù)是可以考慮的。5．幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論實踐中難以克服的困難（1）保護(hù)對象的選擇問題。盡管理論上說要保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，但在實際選擇中往往取決于各種政治經(jīng)濟力量的對比。另外，是否能選準(zhǔn)那些應(yīng)該保護(hù)的行業(yè)還有一個信息和判斷問題。由于人們不可能掌握全部信息（包括未來發(fā)展的信息），決策中就有可能出現(xiàn)錯誤，即使從經(jīng)濟利益出發(fā)，也會出現(xiàn)技術(shù)上的錯誤判斷，結(jié)果不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（2）保護(hù)手段的選擇問題。有時保護(hù)對象選對但保護(hù)手段用錯，其結(jié)果仍然達(dá)不到通過對幼稚工業(yè)的保護(hù)來促進(jìn)其成長的目的。一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。同時，錯誤地使用限制進(jìn)口的手段還可能帶來推遲接受和普及先進(jìn)技術(shù)和知識所造成的損失。此外，產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易保護(hù)下的低效率問題以及一旦給予保護(hù)就很難取消也是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論在實踐應(yīng)用中所必須面對的難題。6．理論評價理論意義：確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中的地位，標(biāo)志著從重商主義的西方國際貿(mào)易理論兩大學(xué)派——自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派的完全形成。實踐意義：為落后國家制定對外貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。正是在其保護(hù)貿(mào)易政策的扶植下，經(jīng)過1843、1846年兩次提高關(guān)稅，德國經(jīng)濟才在短期內(nèi)有了迅速發(fā)展，最終趕上了英、法等國；對戰(zhàn)后日本、韓國的成功發(fā)揮了重要作用；對戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家民族經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮過

重大的指導(dǎo)作用。另一方面，幼稚工業(yè)保護(hù)理論在實踐中也遇到很多問題，其中最主要的是無法準(zhǔn)確界定幼稚工業(yè)。發(fā)展中國家都很注重對幼稚工業(yè)的保護(hù)，但多數(shù)都未達(dá)到預(yù)期效果，有些甚至付出慘痛代價。此外，李斯特雖然以經(jīng)濟部門作為劃分經(jīng)濟社會發(fā)展階段的基礎(chǔ)，但未能說明生產(chǎn)力和經(jīng)濟發(fā)展的根本動力及真實過程。三、最優(yōu)關(guān)稅與抽取壟斷租金1．最優(yōu)關(guān)稅在現(xiàn)實中，各國出于不同的目的都不愿率先實行貿(mào)易的完全自由化。在零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間有一個使進(jìn)口國福利最大化的關(guān)稅稅率，即最優(yōu)關(guān)稅率。不過這種情況只在大國中才能出現(xiàn)，因為只有大國通過征收關(guān)稅，才能壓低進(jìn)口產(chǎn)品的價格，改善貿(mào)易條件，而小國由于無法支配市場以改變商品的供求和價格，也就不能通過關(guān)稅改善其貿(mào)易條件，所以對小國而言只有零稅率才是所謂的最優(yōu)關(guān)稅。大國征收關(guān)稅，亦不是稅率越高越好，而是有一個極限點，這個點就是最優(yōu)關(guān)稅率。在零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間，如圖1-2尋找某一最佳點，在這一點，因貿(mào)易條件改善而額外獲得的收益（邊際收益）恰好抵消了因征收關(guān)稅而產(chǎn)生的生產(chǎn)扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失（邊際損失）。

圖1-2最優(yōu)關(guān)稅的確定圖1-2中，橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率，縱坐標(biāo)表示征收國的福利水平，曲線表示關(guān)稅水平對本國福利的影響。點對應(yīng)的關(guān)稅為零，即代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平；表示禁止性關(guān)稅，對應(yīng)于該關(guān)稅水平，國內(nèi)經(jīng)濟又回到了封閉狀態(tài)下。曲線在點的切線斜率為零，即在點，進(jìn)口國的福利水平達(dá)到最高，對應(yīng)于這一點的關(guān)稅稅率即為最優(yōu)關(guān)稅。2．抽取壟斷租金從壟斷角度講，征收關(guān)稅還意味著從出口商那里抽取一部分壟斷租金（snatchingrent），即關(guān)稅帶來的利益來源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤。圖1-3最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金圖1-3中，進(jìn)口國國內(nèi)需求曲線為，邊際收益曲線為。根據(jù)利潤最大化條件，在進(jìn)口國征收關(guān)稅前，銷售量和價格分別為和，出口商獲得的壟斷利潤為；進(jìn)口國征收關(guān)稅后，銷售量和價格分別為和，出口商獲得的壟斷利潤減少，即關(guān)稅“抽取”了部分壟斷利潤。四、凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論是處在經(jīng)濟發(fā)展過程中的國家建立在走向工業(yè)化基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)理論，而凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論則是建立在已經(jīng)實現(xiàn)了工業(yè)化的國家試圖尋求經(jīng)濟穩(wěn)定增長基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)理論。1．凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點凱恩斯貿(mào)易保護(hù)理論的出發(fā)點是有效需求不足，具體地說：（1）凱恩斯認(rèn)為，一國對外的凈投資決定于貿(mào)易差額的大小，且貿(mào)易收支順差越多，對外凈投資就越多。（2）國際貿(mào)易收支順差可以從兩個方面促進(jìn)有效需求的增加：①一國凈出口的增加本身就是本國有效需求水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致國民收入的提高；②通過貿(mào)易收支的順差，直接影響到國內(nèi)貨幣的供應(yīng)量，從而壓低國內(nèi)利息率，刺激國內(nèi)的私人貸款，增加私人的消費和投資需求。（3）凱恩斯對重商主義大加贊揚。凱恩斯指出，政府應(yīng)該關(guān)注，進(jìn)而干預(yù)對外貿(mào)易，采取獎勵出口、限制進(jìn)口的作法。（4）貿(mào)易收支的順差是不可以無限量地增加下去的，因為當(dāng)貿(mào)易收支順差過大時，國內(nèi)的貨幣供應(yīng)量就會過多，從而使商品價格過高，影響本國商品在國際市場上的國際競爭能力。另外，貿(mào)易收支過度順差還會使本國的利息率降低，進(jìn)而引起資本外流，造成本國投資的減少。（5）凱恩斯認(rèn)為，政府干預(yù)、保持貿(mào)易收支的順差不是一個長期目標(biāo)，這只是在一國有效需求不足的情況下才偶爾使用的手段。凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)政策是在有效需求不足情況下的貿(mào)易保護(hù)政策，即是經(jīng)濟蕭條時期應(yīng)該采取的政策，實質(zhì)上是其“蕭條經(jīng)濟學(xué)”理論的一種延伸。因此，凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)理論是一種“蕭條時期的貿(mào)易保護(hù)論”。2．后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點后凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家對凱恩斯本人的貿(mào)易保護(hù)論作了進(jìn)一步發(fā)揮，其主要包括以下幾個方面：（1）保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。對外貿(mào)易乘數(shù)理論是指在20世紀(jì)30年代提出的凱恩斯主義的國際貿(mào)易理論，它試圖把對外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來，從增加就業(yè)，提高國民收入角度說明保護(hù)貿(mào)易的重要性

（2）貿(mào)易收支順差帶來的國民收入水平的成倍增加效果又會為經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件?？傊?，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論不僅反映了西方經(jīng)濟強調(diào)政府干預(yù)國內(nèi)經(jīng)濟的重要性，同時還提出了政府干預(yù)對外貿(mào)易的觀點，主張實行貿(mào)易保護(hù)政策來配合國內(nèi)宏觀經(jīng)濟政策。3．理論評價從理論上講，貿(mào)易保護(hù)無論在微觀上還是宏觀上，對增加就業(yè)都具有積極作用。理論面臨的現(xiàn)實問題：怎樣在做到限制進(jìn)口同時不傷害出口呢，同時又始終保持貿(mào)易順差？該理論存在以下嚴(yán)重缺陷：（1）從世界市場角度看，假定其他條件不變，除非降低出口產(chǎn)品價格，否則無法繼續(xù)增加出口。（2）一國出口增加，由于收入增加引起國內(nèi)需求增加，容易產(chǎn)生通貨膨脹。20世紀(jì)70-80年代西方資本主義國家出現(xiàn)的滯脹現(xiàn)象就與實施凱恩斯國家干預(yù)主義的理論和追求貿(mào)易盈余有很大關(guān)系。（3）一國追求貿(mào)易順差，不加節(jié)制地實行獎出限入政策，除非別國不采取相應(yīng)報復(fù)措施，否則勢必導(dǎo)致關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘盛行，使貿(mào)易障礙增多，發(fā)生各種貿(mào)易戰(zhàn)。而且，從世界各國的角度來看，一國順差，就意味著另一國逆差，因此，始終保持順差是不切實際的。五、普雷維什的“中心—外圍論”阿根廷經(jīng)濟學(xué)家普雷維什站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心—外圍理論。把國際經(jīng)濟體系分為中心和外圍兩大部分。他認(rèn)為，在戰(zhàn)后建立的舊的國際經(jīng)濟秩序中，由發(fā)達(dá)國家組成的中心國家處于主宰地

位，由發(fā)展中國家組成的外圍國家處于依附地位。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易、國際分工理論只能適用于中心國家之間，不能適用于中心國家與外圍國家之間。他認(rèn)為，外圍國家貿(mào)易條件在不斷惡化。1．中心—外圍論的主要論點（1）國際經(jīng)濟體系分為中心和外圍兩個部分中心國家和外圍國家在經(jīng)濟上不平等的表現(xiàn)：①經(jīng)濟發(fā)展的自主性差別：中心國家不僅可以自主發(fā)展本國經(jīng)濟，而且可以主宰外圍國家的經(jīng)濟發(fā)展。②經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)性差別：中心國家主要生產(chǎn)和出口制成品，外圍國家則主要從事初級品生產(chǎn)和出口。③技術(shù)進(jìn)步及其利益分割的差別：中心國家是新技術(shù)的發(fā)明者和傳播者，因而差不多是獲得了技術(shù)進(jìn)步的全部利益；外圍國家則是新技術(shù)的模仿者和接受者，難以獲得技術(shù)進(jìn)步利益的分享。（2）外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化外圍國家貿(mào)易條件惡化的原因主要有：①技術(shù)進(jìn)步的利益分配不均隨著中心國家技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)發(fā)展，企業(yè)家利潤和工人收入不斷提高，而且提高幅度大于勞動生產(chǎn)率的提高幅度，加之工業(yè)品的壟斷性，工業(yè)品價格非但不下降反而上漲。而外圍國家的收入增長低于勞動生產(chǎn)率的提高幅度，且初級產(chǎn)品壟斷性較弱，價格上漲緩慢，在價格下降時又比工業(yè)品降得更快。所以，外圍國家的初級產(chǎn)品貿(mào)易條件必然惡化。②工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同一般地，工業(yè)制成品需求收入彈性比初級產(chǎn)品需求收入彈性大。隨

著人們收入的增加，對工業(yè)品的需求會有較大的增加，因而工業(yè)品的價格就會有較大程度的上漲。相反，隨著人們收入的增加，對初級產(chǎn)品的需求增加較小，因而對初級產(chǎn)品價格不會有很大的刺激作用，初級產(chǎn)品價格上漲很小，甚至下降。所以，以出口初級產(chǎn)品為主的外圍國家的貿(mào)易條件存在長期惡化趨勢。③中心和外圍工會的作用不同中心國家的工人有強大的工會組織，在經(jīng)濟高漲時，可以迫使雇主增加工資，經(jīng)濟蕭條時，可以迫使雇主不降或少降工資，因而使工業(yè)品價格維持在較高水平上。而外圍國家工會組織不健全，力量薄弱，沒有能力控制或影響工資，經(jīng)濟繁榮時期工資上升不大，蕭條時期工資大幅度下降，因而外圍國家初級產(chǎn)品價格較低。（3）外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟發(fā)展民族經(jīng)濟的戰(zhàn)略政策：①進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略：通過采用關(guān)稅、配額等貿(mào)易政策來鼓勵本國工業(yè)品在國內(nèi)市場替代進(jìn)口品，從而實現(xiàn)本國工業(yè)化的一種途徑。②出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略：通過鼓勵出口來提高本國工業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力，實現(xiàn)工業(yè)化的一種途徑。2．中心－外圍論簡評（1）中心－外圍論的積極意義主要體現(xiàn)在以下兩方面：①中心－外圍論對第二次世界大戰(zhàn)后世界經(jīng)濟格局的分析使發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對戰(zhàn)后國際經(jīng)濟關(guān)系的不平等認(rèn)識又上升到一個新的理論高度，為第三世界國家反對舊的國際經(jīng)濟關(guān)系，爭取建立新的國際經(jīng)濟秩序提供了思想武器。

②普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的建議，對拉丁美洲和其他發(fā)展中國家都具有直接的指導(dǎo)和借鑒意義。（2）缺陷：這一理論遭到了一些經(jīng)濟學(xué)家的猛烈抨擊，他們反對普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家應(yīng)實行貿(mào)易保護(hù)，走工業(yè)化道路的主張。他們認(rèn)為發(fā)展中國家企圖通過關(guān)稅影響進(jìn)出口商品價格來改善貿(mào)易條件的努力，會因其進(jìn)出口規(guī)模較小而不能達(dá)到目的。實施進(jìn)口限制措施，只會導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)的高成本和低效率。六、貿(mào)易保護(hù)的當(dāng)代理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤，即在不完全競爭環(huán)境下，實施這一貿(mào)易政策的國家不但無損于其經(jīng)濟福利，反而有可能提高自身的福利水平。1．戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有兩大內(nèi)容：利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟理論。（1）利潤轉(zhuǎn)移理論利潤轉(zhuǎn)移論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主體內(nèi)容，指的是在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產(chǎn)品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國企業(yè)及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤，達(dá)到增加本國凈福利，并促進(jìn)本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。利潤轉(zhuǎn)移論包括戰(zhàn)略性出口政策、進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口

的政策。戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容，是以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額。在與國外寡頭廠商進(jìn)行古諾雙寡頭競爭的國際市場上，政府通過對國內(nèi)廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤。由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民凈福利上升。戰(zhàn)略性進(jìn)口政策的核心內(nèi)容，是用關(guān)稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。對于不完全競爭產(chǎn)品來說，由于產(chǎn)品價格高于邊際成本，進(jìn)口國等于向出口國支付了租金或壟斷利潤，而關(guān)稅可以用于向國外壟斷廠商抽取租金；當(dāng)存在著本國廠商進(jìn)入的潛在可能性時，這將使國外廠商的行為受到一定約束；如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關(guān)稅就更容易被其吸收，這將導(dǎo)致壟斷利潤的部分轉(zhuǎn)移，從而增加本國的凈福利。以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策，則主要是指通過國內(nèi)市場保護(hù)使本國廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進(jìn)而擴大在國內(nèi)外市場（主要是沒有保護(hù)的國外市場）的份額。這種理論以寡頭壟斷、市場分割和規(guī)模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰(zhàn)略的角度來分析政府干預(yù)的理由與作用：對于規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)很強的產(chǎn)業(yè)來說，對本國市場的保護(hù)可以使本國廠商在國內(nèi)市場的地位相對穩(wěn)定，使國內(nèi)廠商獲得一種相對于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時使外國廠商在保護(hù)市場上的銷售量下降而邊際成本上升；國內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致它們分別調(diào)整保護(hù)國內(nèi)外市場的銷量，本國廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴張，外國廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步減少，從而再次對兩國廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程，將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出口的重要機制。

（2）外部經(jīng)濟理論外部經(jīng)濟理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的另一項內(nèi)容。外部經(jīng)濟包括技術(shù)性外部經(jīng)濟和收益性外部經(jīng)濟。技術(shù)性外部經(jīng)濟是指廠商通過同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識；收益性外部經(jīng)濟是指廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場規(guī)模效應(yīng)（包括獲得便利而低價的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務(wù)等）。兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。技術(shù)性外部經(jīng)濟與政策干預(yù)的內(nèi)容是，在研發(fā)投入強度大的產(chǎn)業(yè)（一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)）中，技術(shù)外溢效應(yīng)使廠商不可能完全獲得研發(fā)投資的收益，由此導(dǎo)致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展到社會最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護(hù)或補貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護(hù)，可能使本國喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此本國必須采取對應(yīng)或反擊的行動。由于這些包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對國家利益來說具有戰(zhàn)略性意義，政府的積極干預(yù)政策對于本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭具有戰(zhàn)略性作用。收益性外部經(jīng)濟與政策干預(yù)的內(nèi)容是，一個國家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小反映了廠商所獲得的市場規(guī)模效應(yīng)（相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)）的大小，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的國家的廠商將具有較高的收益性外部經(jīng)濟，因而產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的國家的廠商在國際競爭中處于不利地位。如果一個國家中處于發(fā)展初期而規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過保護(hù)和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴大產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場規(guī)模效應(yīng)和廠商的收益性外部經(jīng)濟，從而促使這些產(chǎn)業(yè)較快地增強國際競爭力。2．對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的評價

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論并不是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的全盤否定，而是在繼承的基礎(chǔ)上有所突破和發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為資源稟賦的相對差異是比較優(yōu)勢的來源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢帶來的比較優(yōu)勢，而規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢在很大程度上取決于政府的干預(yù)。因此，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論爭論的實質(zhì)就是自由主義與干預(yù)主義的爭論。自由主義認(rèn)為政府的干預(yù)只會產(chǎn)生經(jīng)濟扭曲，經(jīng)濟問題只能靠市場解決；而干預(yù)主義認(rèn)為扭曲來自于市場失靈，必須通過政府干預(yù)進(jìn)行糾正。現(xiàn)實的國際貿(mào)易中有許多戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在發(fā)揮作用，包括在WT0框架內(nèi)的多邊貿(mào)易談判和對出口國征收反傾銷稅的過度運用以及對美國“301條款”的大量使用等。但需要指出的是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論還缺少完整的政策結(jié)論，所達(dá)到的實用性還不能夠作為現(xiàn)實政策的基礎(chǔ)，而且實證研究工作尚不足以確認(rèn)在什么情況下可以運用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來顯著地提高一國的國民福利水平。由于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是建立在不同的假設(shè)基礎(chǔ)上的，政策的實施要求對市場結(jié)構(gòu)、廠商行為和廠商預(yù)期利潤等有比較準(zhǔn)確的掌握，這樣就面臨著一個信息問題。因為信息不完全，對于政策制定者來說，確定一些具體的產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行干預(yù)以真正地提高其國民福利是非常困難的，甚至是不可能的。與此相聯(lián)系的就是政府是否能夠避免企業(yè)的“尋租”，從而保證政策的有效和有力實施。

第四節(jié)新貿(mào)易理論：戰(zhàn)略性貿(mào)易一、新貿(mào)易理論簡介依據(jù)建立在相對價格差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易理論，國際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在供給或需求條件不同的國家之間，而且國家間的差異性越大，它們之間的貿(mào)易基礎(chǔ)就越雄厚。另外，貿(mào)易型態(tài)屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。但是，現(xiàn)實中國際貿(mào)易更多的發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。20世紀(jì)70年代末，國際貿(mào)易理論在經(jīng)歷了20余年的沉寂之后，終于出現(xiàn)了一次大的突破。以美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家，提出了“新貿(mào)易理論”，該理論從規(guī)模經(jīng)濟的角度說明國際貿(mào)易的起因和利益來源（以規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭市場為兩大核心支柱），對國際貿(mào)易基礎(chǔ)作出了一種新的解釋。1．新貿(mào)易理論的共同特征（1）市場結(jié)構(gòu)不是完全競爭，而是完全壟斷、寡頭壟斷、或壟斷性競爭。產(chǎn)品的同質(zhì)化被取消，差異化是研究重點。（2）規(guī)模經(jīng)濟理論被普遍接受。（3）都強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的巨大作用。（4）總體上支持自由貿(mào)易，但并非無條件，在很大程度上主張國家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟。2．新貿(mào)易理論的主要觀點（1）國際貿(mào)易中有一些戰(zhàn)略性部門，具有較高的利潤和強大的正外部性。這些部門并非傳統(tǒng)的貿(mào)易理論所說的規(guī)模報酬不變或遞減，而是存在規(guī)模報酬遞增或規(guī)模經(jīng)濟。（2）但是通常這樣的部門研發(fā)成本都很高，國際市場競爭激烈，僅憑私人資本進(jìn)入這樣的領(lǐng)域很困難，而且即使進(jìn)入之后維持高額的壟斷利潤也是極具挑戰(zhàn)性的。（3）因此，為了幫助本國企業(yè)和行業(yè)獲得競爭優(yōu)勢，增強本國的國家競爭力，政府應(yīng)該對具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，通過補貼鼓勵出口，用關(guān)稅限制進(jìn)口，以此獲得更大的貿(mào)易利潤，即壟斷租金。3．新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論之間的異同（1）新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論的相同點新貿(mào)易理論是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的發(fā)展，繼承了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢等思想；另外，兩者都認(rèn)為國際貿(mào)易對貿(mào)易雙方都是有利的。（2）新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論的不同點①新貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；比較優(yōu)勢理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。②新貿(mào)易理論的假設(shè)是不完全競爭市場；比較優(yōu)勢理論的前提假設(shè)是完全競爭市場。③比較優(yōu)勢理論都是從供給角度進(jìn)行研究；新貿(mào)易理論還從需求角度進(jìn)行了說明。④新貿(mào)易理論強調(diào)差異產(chǎn)品在國際貿(mào)易產(chǎn)生中的作用；比較優(yōu)勢理論假設(shè)所有產(chǎn)品都是同質(zhì)的。⑤新貿(mào)易理論引入了規(guī)模經(jīng)濟；比較優(yōu)勢理論假設(shè)規(guī)模報酬不變。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（intra-industrytrade）是20世紀(jì)60年代后才較為普遍使用的概念，是相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（inter-industrytrade）而言的，指的是兩國之間在同類產(chǎn)品中發(fā)生的進(jìn)出口，也稱為重疊貿(mào)易（overlappingtrade）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易，即是某項產(chǎn)品的半制成品、零部件在兩國間的貿(mào)易。2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點（1）它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在貿(mào)易內(nèi)容上有所不同。它是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換，而不是產(chǎn)業(yè)間非同類產(chǎn)品的交換。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有雙向性，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品，可以在兩國之間相互進(jìn)出口。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化。這些產(chǎn)品中既有資本密集型，也有勞動密集型，既有高技術(shù)，也有標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)。（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替代；二是在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。3．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別表1-3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的主要區(qū)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易同種或相近經(jīng)濟發(fā)展水平的工業(yè)國家產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易不同經(jīng)濟發(fā)展水平的工業(yè)國家貿(mào)易商品來源國適用的基礎(chǔ)理論現(xiàn)代貿(mào)易理論新古典貿(mào)易理論生產(chǎn)函數(shù)特點規(guī)模報酬遞增規(guī)模報酬不變消費者偏好貿(mào)易利益來源異質(zhì)商品產(chǎn)品的差異性和規(guī)模報酬遞增同質(zhì)商品生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢的利用4．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本論點和形成機制（1）不完全競爭：不完全競爭使同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品呈現(xiàn)出復(fù)雜的產(chǎn)品系列。（2）規(guī)模報酬遞增：規(guī)模經(jīng)濟的存在，使得每一個企業(yè)不會去生產(chǎn)完整系列的產(chǎn)品，而是生產(chǎn)某種具有專業(yè)化特點的產(chǎn)品，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以差異化產(chǎn)品為主要特征。（3）跨國公司的大量出現(xiàn)，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成機制變得更加復(fù)雜化。5．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的量度產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的量度一般用格魯伯和勞埃德提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，也稱G-L指數(shù)，來衡量一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度，用公式表示為：式中，和是產(chǎn)業(yè)的出口和進(jìn)口總值。Ⅱ衡量的是產(chǎn)業(yè)中雙向貿(mào)易的程度，其值介于0和1之間。Ⅱ等于0意味著一國在該產(chǎn)業(yè)是純進(jìn)口或純出口；Ⅱ等于1意味著一國在該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口和出口值剛好相等。0＜Ⅱ＜1表明一國在該產(chǎn)業(yè)同時發(fā)生進(jìn)出口。Ⅱ的值越接近1，表明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度就越高。一個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)計算公式為：另一個度量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指數(shù)是巴拉薩指數(shù)：式中，B為巴拉薩指數(shù)。6．對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評價產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論考慮了以前貿(mào)易理論的不足與優(yōu)點，認(rèn)為一國開展國際貿(mào)易并非只為獲得資源上的比較優(yōu)勢，還為獲取規(guī)模經(jīng)濟。由于它所解釋的兩種現(xiàn)象（發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易越來越多、同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品之間的貿(mào)易比重增大）是當(dāng)前國際貿(mào)易的主要趨勢，因此更貼近實際，理論意義與實踐意義都很重要，是目前國際貿(mào)易的主流理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的突破在于其分析框架從完全競爭市場轉(zhuǎn)向不完全競爭市場。而且，該理論不僅從供給的方面進(jìn)行了論述，更從需求的角度進(jìn)行了考察。盡管它采用了不完全競爭、異質(zhì)性產(chǎn)品、需求偏好相似和規(guī)模經(jīng)濟報酬遞增等概念和思想來分析和研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，但它的說服力仍顯不足，靜態(tài)分析說服有力，動態(tài)優(yōu)勢說服力稍差。該理論在政策措施上贊同動態(tài)化的建議。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型眾多而繁雜，并且它們之間很不相同。一般來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型存在如下一些問題：（1）在這些模型中，雖然都有可能推斷出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，但是這些模型都不能預(yù)測哪一個國家會出口哪一種（或幾種）產(chǎn)品。（2）由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論模型一般涉及產(chǎn)品的差異性、不完全競爭或壟斷競爭、規(guī)模經(jīng)濟以及跨國公司的活動等，所建立的模型要適用于不同的條件就相當(dāng)困難，因此無論是經(jīng)驗研究、理論研究還是實證研究都沒有形成一個完整的體系?；蛘哒f，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論是一個籃子，里邊裝了許多相互沒有太多聯(lián)系的模型，且這種模型比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模型多得多，故在政策方面，不像傳統(tǒng)理論那樣具有統(tǒng)一的、明確的結(jié)論。（3）盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論比傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論更貼近現(xiàn)實，但在現(xiàn)實生活中，經(jīng)濟的多元化和消費者行為的復(fù)雜性等因素使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的很多模型顯得過于理想化與簡單化，多數(shù)模型只能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的很小一部分，不能做出更一般的解釋?！纠}1.3】下述4個例子中，決定貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢還是規(guī)模經(jīng)濟？為什么？[2011年國際商務(wù)碩士]（1）加拿大是主要的新聞紙出口國；（2）英特爾生產(chǎn)世界上半數(shù)以上的CPU；（3）美國和日本相互出口小轎車；（4）中國是電視機的主要出口國。答：（1）加拿大是主要的新聞紙出口國，決定這一貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢。原因在于：加拿大的森林資源豐富，是木材加工和造紙工業(yè)的原料。（2）英特爾生產(chǎn)世界上半數(shù)以上的CPU，決定這一貿(mào)易模式的主要是規(guī)模經(jīng)濟。原因在于：CPU的生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，其平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降，擴大生產(chǎn)規(guī)模能夠極大地降低生產(chǎn)成本，從而獲

得規(guī)模經(jīng)濟帶來的成本優(yōu)勢，有助于提升產(chǎn)品競爭力。（3）美國和日本相互出口小轎車，決定這一貿(mào)易模式的主要是規(guī)模經(jīng)濟。原因在于：美國和日本相互出口小轎車，這屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即對于同類產(chǎn)品的既進(jìn)口、又出口的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)就在于規(guī)模經(jīng)濟。（4）中國是電視機的主要出口國，決定這一貿(mào)易模式的主要是比較優(yōu)勢。原因在于：電視機生產(chǎn)屬于資金密集以及勞動力密集產(chǎn)業(yè)，因此擁有人口紅利資源以及改革開放以來積累的資金優(yōu)勢的中國在該產(chǎn)業(yè)具備比較優(yōu)勢。三、需求偏好相似理論（從需求角度解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）偏好相似理論（preferencesimilaritytheory）是瑞典經(jīng)濟學(xué)家斯戴芬?伯倫斯坦?林德提出的。林德認(rèn)為國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易的延伸，產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)、流向及貿(mào)易量的大小取決于本國的需求偏好，而一國的需求偏好又取決于該國的平均收入水平。這是因為以下三個方面的原因：（1）一種產(chǎn)品的國內(nèi)需求是其能夠出口的前提條件，換句話說，出口只是國內(nèi)生產(chǎn)和銷售的延伸。企業(yè)不可能去生產(chǎn)一個國內(nèi)不存在擴大需求的產(chǎn)品。（2）影響一國需求結(jié)構(gòu)的最主要因素是平均收入水平。高收入國家對技術(shù)水平高、加工程度深、價值較大的高檔商品的需求較大，而低收入國家則以低檔商品的消費為主以滿足基本生活需求。所以，收入水平可以作為衡量兩國需求結(jié)構(gòu)或偏好相似程度的指標(biāo)。（3）如果兩國之間都有共同需求品質(zhì)的情形，稱存在重疊需求。兩國消費偏好越相似，則其需求結(jié)構(gòu)越接近，或者說需求結(jié)構(gòu)重疊的部分越大。重疊需求是兩國開展國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，品質(zhì)處于這一范圍的商

品，兩國均可進(jìn)口和出口。1．偏好相似理論的主要觀點偏好相似理論的基本觀點是，重疊需求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個獨立條件。兩國之間的需求結(jié)構(gòu)若是越接近，則兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)就越雄厚。當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍也就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)。所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復(fù)需要的商品就可能很少，貿(mào)易的密切程度也就很小。圖1-4重疊需求理論的圖形解釋圖1-4中，橫軸表示一國的人均收入水平，縱軸表示消費者所需的各種商品的品質(zhì)等級，所需的商品越高檔，其品質(zhì)等級就越高。人均收入水平越高，消費者所需商品的品質(zhì)等級也就越高，二者的關(guān)系由圖中的線表示。、是在A、B收入水平下消費的典型的加工深度，它們之間的交叉區(qū)域便是雙方都消費的加工深度，也是貿(mào)易的基礎(chǔ)。圖1-4說明，在一定的國際價格水平下，收入相似的國家之間，由于需求發(fā)生重疊，因而易于產(chǎn)生貿(mào)易。2．對偏好相似理論的簡要評價林德將需求引入國際貿(mào)易理論，分析需求在國際貿(mào)易中的極其重要的地位，可謂獨樹一幟。同時，林德還認(rèn)為，H-O理論只適用于初級產(chǎn)品的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)制成品貿(mào)易。這一理論的意義在于它部分地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的原因。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，各國經(jīng)濟發(fā)展水平越接近，其開展國際貿(mào)易的可能性越小。偏好相似理論則相反，各國經(jīng)濟發(fā)展水平越接近，越有擴大相互貿(mào)易的可能性，這可能更貼近國際貿(mào)易實際。因此，它是對比較優(yōu)勢理論的重要補充。四、規(guī)模經(jīng)濟理論（從供給角度解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）1．規(guī)模經(jīng)濟的基本含義規(guī)模經(jīng)濟（economicsofscale）或者規(guī)模報酬是描述在一定的技術(shù)水平條件下，投入與產(chǎn)出關(guān)系的一個概念。它建立在兩個重要前提之上：一是公司投入要素的比例不變；二是投入品的價格不變。以此為前提生產(chǎn)函數(shù)顯示規(guī)模報酬遞增的結(jié)果是平均成本下降。規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生的原因是：（1）分?jǐn)偟矫恳划a(chǎn)品上的固定成本下降；（2）隨著規(guī)模的擴大，專業(yè)化分工更細(xì)，勞動生產(chǎn)率提高。規(guī)模經(jīng)濟可分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟兩種。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴大。由于生產(chǎn)規(guī)模擴大和產(chǎn)量增加，分?jǐn)偟矫總€產(chǎn)品上的固定成本會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降，如圖1-5所示。外部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大。由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，在信息收集、運輸、產(chǎn)品銷售等方面的成本會降低。圖1-5企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟2．規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要動因與基礎(chǔ)。在具有規(guī)模經(jīng)濟的條件下，企業(yè)傾向于擴大生產(chǎn)規(guī)模，對生產(chǎn)者來說，產(chǎn)品差別越少越好；而消費者則要求產(chǎn)品要具有多樣性，即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費者對差異產(chǎn)品的需求。五、國家競爭優(yōu)勢理論國家競爭優(yōu)勢理論是由美國學(xué)者邁克爾·波特提出的。該理論從企業(yè)參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿(mào)易現(xiàn)象，正好彌補了比較優(yōu)勢理論的不足。在《國家競爭優(yōu)勢》中，波特提出了一個十分重要的觀點：一國興衰的根本在于能否在國際競爭中贏得競爭優(yōu)勢，而贏得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵則在于是否具有適宜的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)造能力。問題的提成：國家的競爭的優(yōu)勢從何而來？行業(yè)和企業(yè)的競爭優(yōu)勢與所在國有否某種必然聯(lián)系？邁克爾·波特認(rèn)為，一國的興衰的根本在于國家競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢來源于有競爭力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，國家競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。1．鉆石理論模型波特在批判和繼承原有國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，提出了“國家競爭優(yōu)勢理論”，也被稱為“國家鉆石模型”（statediamondmodel）。該理論認(rèn)為，國家是企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)參與國際競爭的基礎(chǔ)，企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢是國家競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)，或者說，國家競爭優(yōu)勢最終以特定產(chǎn)業(yè)作為載體而表現(xiàn)出來。國家競爭優(yōu)勢理論取決于四個基本因素：生產(chǎn)要素，需求因素，相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)因素，企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競爭狀態(tài)因素，以及兩個輔助因素：機遇和政府，如圖1-6所示。波特認(rèn)為這六個因素共同構(gòu)成一個動態(tài)的、激勵創(chuàng)新的競爭環(huán)境，這形成一個類似鉆石分子結(jié)構(gòu)的菱形結(jié)構(gòu)。由于鉆石結(jié)構(gòu)是一個互相增強的系統(tǒng)，許多因素的相互作用產(chǎn)生互相加強的利益，從而構(gòu)成一國國際競爭力的來源。

圖1-6鉆石理論模型（1）生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素包括初級要素和高級要素。初級要素（或基礎(chǔ)要素）是一國先天擁有的或者只需要簡單的投資就能得到的要素，如自然資源、氣候條件、地理位置、非熟練勞動力等；高級要素是通過長期投資或發(fā)展而創(chuàng)造出來的要素，如實物資本（包括通信設(shè)施、研究設(shè)施等）、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施和知識等。邁克爾·波特認(rèn)為，一國的真正的競爭優(yōu)勢，不是天然取得的，而是經(jīng)過不斷地大量投資、創(chuàng)新和升級所取得的高級生產(chǎn)要素的結(jié)果。一個國家要以生產(chǎn)要素建立起產(chǎn)業(yè)強大又持久的競爭優(yōu)勢，則必須發(fā)展高級要素和專業(yè)性要素。（2）需求因素企業(yè)的投資、生產(chǎn)和銷售活動總是首先著眼于本國市場的需求，所以國內(nèi)市場需求的狀況和特征將影響企業(yè)的國際競爭力。國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢的影響主要通過以下渠道發(fā)生：第一是市場的全球性。如果本國市場是國際市場的一個細(xì)分市場，那么，國內(nèi)企業(yè)就會更加關(guān)注國際需求狀況，并且具有更強的滿足國際需求的能力。如果本國市場在國際市場中的份額比較大，那么在與國外企業(yè)的競爭中，本國企業(yè)就更容易具有規(guī)模優(yōu)勢。第二是本國市場需求的層次。如果本國消費者的需求層次較高，并且本國消費者比較挑剔，國內(nèi)企業(yè)就將面臨較大的改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、性能和服務(wù)的壓力，這有助于提高企業(yè)的競爭力。第三是本國需求的超前性，或者國內(nèi)消費結(jié)構(gòu)的升級速度。如果本國需求具有較大的超前性，那么，本國廠商也就相應(yīng)地走在了世界其他廠商的前面。第四是國內(nèi)市場的規(guī)模和成長速度。國內(nèi)市場規(guī)模是一把“雙刃劍”，一方面具有激勵廠商投資、再投資的動力，因而成為產(chǎn)業(yè)國際競爭力的一大優(yōu)勢；另一方面，龐大的國內(nèi)市場所帶來的豐富機會也可能導(dǎo)致廠商喪失向海外拓展的動力，這就形成不利于國際競爭的因素。（3）相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)因素相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)即國內(nèi)是否存在有國際競爭力的供貨商和相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)。任何一個企業(yè)，產(chǎn)品競爭力依賴于供應(yīng)商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持。波特認(rèn)為競爭優(yōu)勢在很大程度上來自產(chǎn)業(yè)聚集。一群在地理上互相靠近的、在技術(shù)上和人才上互相支持并具有國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)所形成的產(chǎn)業(yè)聚集，是國家競爭優(yōu)勢的重要來源。這種地理上的相對集中加劇了同業(yè)之間的競爭，縮短了相互之間的溝通