2023年西藏證券從業(yè)資格考試真題卷(七)

2023年西藏證券從業(yè)資格考試真題卷（7）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.關(guān)于頭肩頂形態(tài)，以下說法錯(cuò)誤的是

A.頭肩頂形態(tài)是一個(gè)可靠的沽出時(shí)機(jī)

B.頭肩頂形態(tài)是一種反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

C.一般來說，左肩與右肩高點(diǎn)大致相等，有時(shí)右肩較左肩

低，即頸線向下傾斜

D.就成交量而言，左肩最小，頭部次之，而右肩成交量最

大，即呈梯狀遞增

2.某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20,其普通股股票當(dāng)期市

場價(jià)格為40元。債券的市場價(jià)格為IOOO元，則c

A.轉(zhuǎn)換升水比率20%

B.轉(zhuǎn)換貼水比率20%

C.轉(zhuǎn)換升水比率25%

D.轉(zhuǎn)換貼水比率25%

3.下列不屬于完全競爭市場特點(diǎn)的是。

A.產(chǎn)品不論有形或無形，都是同質(zhì)無差別的

B.沒有一個(gè)企業(yè)能影響產(chǎn)品的價(jià)格

C.每個(gè)企業(yè)既壟斷又競爭

D.各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)

4.股改產(chǎn)生的受限股中，首次公開發(fā)行前股東持有股份超過

5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為24個(gè)月流

通量不超過在其之后，成為全部可上市流通股。

A.1%,5%

B.1%,10%

C.10%,20%

D.5%,10%

5.在股指期貨中，由于從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)

最終一致。

A.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

B.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

C.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

D.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

6.宏觀分析所需的有效資料一般不包括（）。

A.一般生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)資料

B.金融物價(jià)統(tǒng)計(jì)資料

C.政府的重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)政策與措施

D.企業(yè)成本統(tǒng)計(jì)資料

7._是指個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種有價(jià)證券的總稱,

通常包括各種類型的債券、股票及存款單等。

A.證券組合

C.證券持有

B.證券投資

D.證券分類

8.適合入選收入型組合的證券有

A.高收益的普通股

B.優(yōu)先股

C.高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股

D.低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股

9.趨勢線被突破后，這說明_。

A.股價(jià)會(huì)上升

B.股價(jià)走勢將反轉(zhuǎn)

C.股價(jià)會(huì)下降

D.股價(jià)走勢將加速

10.STRIPS基于以下—金融工程技術(shù)。

A.分解技術(shù)

B.組合技術(shù)

C.整合技術(shù)

D.無套利均衡分析技術(shù)

11.一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的

增加將導(dǎo)致_。

A.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變

B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少

C.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增加

D.認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少

12.漲跌停板的幅度（），漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的現(xiàn)象越明顯。

A.越小

B.越大

C.無法判斷

D.以上都不對

13.熟練掌握專業(yè)技術(shù)對—更重要。

A.公司高層管理人員

B.公司董事會(huì)成員

C.公司中層管理人員

D.公司基層業(yè)務(wù)人員

14.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不正確的是

A.在我國證券市場上，資金量超過IOO萬元的投資者被稱

為機(jī)構(gòu)投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、QFII,

還包括投資公司和企業(yè)法人

C.機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、

抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)等特征

D.在成熟的證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評

價(jià)市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo)

15.某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比率為50,當(dāng)前該可轉(zhuǎn)換債券

的市場價(jià)格為IOOO元，那么，—

A.該可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換平價(jià)為50元

B.當(dāng)該公司普通股股票市場價(jià)格超過20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)

對該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利

C.當(dāng)該公司普通股股票市場價(jià)格低于20元時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)

對該可轉(zhuǎn)換債券持有人有利

D.當(dāng)該公司普通股股票市場價(jià)格為30元時(shí)，該可轉(zhuǎn)換債券

的轉(zhuǎn)換價(jià)值為2500元

16.—是根據(jù)市場利率的變化對不同期限債券的影響原理進(jìn)

行操作。

A.替代掉換

B.市場內(nèi)部價(jià)差掉換

C.利率預(yù)期掉換

D.純收益率調(diào)換

17.國務(wù)院證券委員會(huì)于—年發(fā)布了《證券、期貨投資咨詢

管理暫行辦法》。

A.1999

B.1997

C.2010

D.2007

18.—年，中國證監(jiān)會(huì)同時(shí)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行

規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資

顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類

基本形式。

A.1997

B.2010

C.2007

D.1999

19.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，—相當(dāng)有用。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.二元增長模型

D.可變增長模型

20.使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是

A.轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

B.高通脹下GDP增長

C.宏觀調(diào)控下GDP減速增長

D.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

21.在道―瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自家公用事業(yè)

公司。

A.6

B.10

C.15

D.30

22.一般而言，財(cái)政采用結(jié)余政策和壓縮財(cái)政支出，其目的

可能是

A.調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量

B.分流證券市場的資金

C.調(diào)節(jié)各地區(qū)之間的財(cái)力分配

D.縮小社會(huì)總需求

23.某投資者將30000元投資于一項(xiàng)期限為4年、年息10%

的債券（按年計(jì)息），按復(fù)利計(jì)算該項(xiàng)投資的終值為—元。

A.30000

B.39930

C.43923

D.48315.3

24.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，—相當(dāng)有用。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.二元增長模型

D.可變增長模型

25.證券組合管理的第一步是_。

A.確定證券投資政策

B.進(jìn)行證券投資分析

C.構(gòu)建證券投資組合

D.投資組合的修正

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告應(yīng)當(dāng)對—進(jìn)行說明和分析，發(fā)表明確意

見。

A.收購人是否具備主體資格

B.收購人的實(shí)力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性和持

續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響分析

C.收購人是否存在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公

司為本次收購提供財(cái)務(wù)資助的情形

D.涉及要約收購的，分析被收購公司的財(cái)務(wù)狀況，說明收

購價(jià)格是否充分反映被收購公司價(jià)值，收購要約是否公平、

合理，對被收購公司社會(huì)公眾股股東接受要約提出的建議

2.關(guān)聯(lián)交易主要包括

A.購銷商品

B.買賣有形或無形資產(chǎn)

C.各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等

D.其他對發(fā)行人有影響的重大交易

3.股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有

A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起兩年內(nèi)不

得轉(zhuǎn)讓

B.公司不能成立時(shí)，對認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息

的連帶責(zé)任

C.公司不能成立時(shí)，對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連

帶責(zé)任

D.在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到

損害的，應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任

4.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一

個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%,但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制

詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，此外還應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容包括

A.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來源，或者其

他支付安排

B.前12個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重

大交易

C.不存在規(guī)定的禁止收購情形

D.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會(huì)提交的相同的

文件

5.發(fā)行人在申報(bào)文件中不得有以下—情形。

A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或其他重要信息的

B.濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)的

C.操縱財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證的

D.其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的

6.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不少于3人，由—組成。

A.股東代表

B.公司職工代表

C.董事會(huì)代表

D.工會(huì)代表

7.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者

實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行

股份的5%,但未達(dá)到20%的,應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，

其內(nèi)容包括

A.投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊地及法

定代表人

B.持股目的，是否有意在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市

公司中擁有的權(quán)益

C.上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例

D.在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已

發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間

及方式

8.證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，做到投資

銀行業(yè)務(wù)和—分開管理，以防止利益沖突。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.證券研究

D.承銷業(yè)務(wù)

9.證券公司有下列—行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的

法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與

證券承銷。

A.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

B.提前泄漏證券發(fā)行信息

C.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

10.2009年4月13日，某股份有限公司刊登招股說明書，以

5.68元/股的價(jià)格上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3500萬股，承銷期為4月

17?5月17日，公司注冊股本為7500萬股，2009年度盈利

預(yù)測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元。那么，

A.加權(quán)平均法下的發(fā)行市盈率為24.0倍

B.加權(quán)平均法下的發(fā)行市盈率為32.6倍

C.全面攤薄法下的發(fā)行市盈率為26.9倍

D.全面攤薄法下的發(fā)行市盈率為36.4倍

11.在—中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。

A.戰(zhàn)略委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.提名委員會(huì)

D.薪酬與考核委員會(huì)

12.出現(xiàn)下列—情形時(shí)，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請以簡

易程序免除以要約方式增持股份。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃

轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的

股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司

已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影

響該公司的上市地位

C.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公

司已發(fā)行股份的20%

D.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回

購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份

超過該公司已發(fā)行股份的30%

13.審計(jì)計(jì)劃由—組成。

A.單項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃

B.多次審計(jì)計(jì)劃

C.具體審計(jì)計(jì)劃

D.總體審計(jì)計(jì)劃

14.當(dāng)收購人有—情形時(shí)，不得收購一亡市公司。

A.負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.最近5年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

C.最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

D.為自然人的，存在《公司法》第一百四十七條的規(guī)定情

形

15.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)當(dāng)具備

的條件包括

A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

B.國債承銷團(tuán)成員應(yīng)具備的基本條件

C.注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)

D.總資產(chǎn)在人民幣IOO億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)

16.下列屬于股份有限公司董事會(huì)職權(quán)的是

A.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)

B.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

C.制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算

D.決定聘請和解聘公司經(jīng)理

17.依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

的要求，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合以下的基本條件

A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

B.最近兩年連續(xù)盈利，且每年凈利潤不少于IOoo萬元

C.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

D.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧

損

18.企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有

A.具有交易所會(huì)員資格

B.具備股票主承銷商資格且信譽(yù)良好

C.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

D.負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)

務(wù)規(guī)則

19.股份有限公司股東的權(quán)利包括__。

A.參加或委派股東代理人參加股東大會(huì)

B.對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督

C.依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

D.依照其持有的股份份額行使表決權(quán)

20.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.發(fā)起人認(rèn)購和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限

額

C.發(fā)起人制定公司章程

D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所

21.資產(chǎn)評估中的收益現(xiàn)值法通常用于