風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)

為落實(shí)我公司在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中平安生產(chǎn)主體責(zé)任，深化平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作，依據(jù)省分級(jí)管控關(guān)于地方標(biāo)準(zhǔn)的要求，我公司組織各部門及相關(guān)人員編制履行了《平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)手冊(cè)》,在公司逐步建立并完善先進(jìn)適用的平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，逐步從根在我公司《平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)手冊(cè)》的編制過程中，得到了上級(jí)主管部門及關(guān)于專家的多次指導(dǎo)和關(guān)心，在此一并表示感謝。在該體系今后的建立及運(yùn)行過程，我公司還應(yīng)依據(jù)實(shí)際狀況，不斷修訂完善《平1范圍 12規(guī)范性引用資料文件 1 14單位概況 2 24.2地理位置及周邊環(huán)境 2 25職責(zé)確定 25.1組建團(tuán)隊(duì) 2 2 46.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法確定 4 46.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 4 5 56.6管控級(jí)別 67變更管理 68連續(xù)改進(jìn) 79其他要求 79.1總則 7 79.3記錄管理 89.4信息溝通 89.4.1溝通管理 8 附件1風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法應(yīng)用細(xì)則 9附件2按生產(chǎn)過程危急和有害因素分類 為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的該手冊(cè)規(guī)定了仁源水務(wù)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的指導(dǎo)性方法和實(shí)施方法，通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、連續(xù)改進(jìn)”的平安管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)平安生產(chǎn)主體責(zé)任，連續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)平安水平，遏制工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)(版)DB37/1922-生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼凡是注日期的引用資料文件，僅所注日期的版本適用于本資料文件。凡是不注日期的引用資料文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于嚴(yán)峻后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。本指導(dǎo)手冊(cè)中的重大風(fēng)險(xiǎn)是指其后果3.5平安生產(chǎn)事故隱患(簡(jiǎn)稱隱患、事故隱患或平安隱患),是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和平安生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能致使事故發(fā)生的物設(shè)立了以公司主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)1)確保取得建立、實(shí)施、保持和連續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的2)確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的3)確保體系變更時(shí)，保持體系完整性。組織制定體系工作方案，定時(shí)對(duì)體系工作狀況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考4)確保全員及領(lǐng)導(dǎo)小組其他人員參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，履行其職企業(yè)平安生產(chǎn)分管副總(或平安總監(jiān)等)是危急源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施確定工作的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)將體系工作納入平安生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)企業(yè)平安管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系工作方案和關(guān)于體系資料文件，指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展?fàn)顩r；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)對(duì)三級(jí)級(jí)以上(含三級(jí))風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)控措施的匯總、溝通協(xié)(1)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)保證平安生產(chǎn)費(fèi)用的提取，以保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的(2)技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)等部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控措施的確定、溝通協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)(3)各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間的危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和監(jiān)控措施的確定、組織、溝通協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新，對(duì)管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，同時(shí)鼓舞本部門人員樂觀參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)將體系工作納入本車間的平安生產(chǎn)責(zé)任制(4)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目由項(xiàng)目籌建組負(fù)責(zé)項(xiàng)目“三同時(shí)”各階段的風(fēng)險(xiǎn)6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的實(shí)施6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法確定平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系手冊(cè)以工作危害分析法為主線，結(jié)合平安檢查6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別實(shí)施過程仙河藥業(yè)有限公司工作流程清晰，宜采納平安對(duì)生產(chǎn)過程中的危急源進(jìn)行辨識(shí)。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容關(guān)于的危急源，建立作業(yè)活動(dòng)清單和工作危害分析評(píng)價(jià)記鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在實(shí)行工作危害分析法未能全面辨識(shí)危急源時(shí)，針對(duì)設(shè)備設(shè)備(尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要求的平安生產(chǎn)條件)等采納平安檢查表法(SCL法)進(jìn)行危急源辨識(shí)，確保危急源辨作業(yè)條件危急性分析評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱LEC)。L(likelihood,事故發(fā)生的可一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger,危急性)來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危急性的大6.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依舊存在的；——涉及危急化學(xué)品重大危急源的；——嚴(yán)峻職業(yè)危害區(qū)域、密閉空間作業(yè)等具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危急的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別劃分將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)依照風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或作業(yè)條件危急性評(píng)價(jià)法進(jìn)行分級(jí)，將所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按風(fēng)險(xiǎn)度分為1、2、3、4、5級(jí)。第5級(jí)(稍微風(fēng)險(xiǎn)，可視作4級(jí))為可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行中可以忽略。其他風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)則按評(píng)價(jià)出的1-5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度，直接對(duì)應(yīng)相應(yīng)的1-5風(fēng)險(xiǎn)等依照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危急源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。6.5風(fēng)險(xiǎn)管控措施平安法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程規(guī)定的要求，通常對(duì)特定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)定了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控措施，確定典型監(jiān)控措施時(shí)優(yōu)先采納。 監(jiān)測(cè)監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用);——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān))?！粋€(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和削減確定管控層級(jí)為三級(jí)，分別為公司(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組及d)結(jié)合事故案例(通報(bào))f)本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)企業(yè)應(yīng)定時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。建議企業(yè)基于下述各方面——法律法規(guī)的變化；——新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的相應(yīng)需求；當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依舊有效時(shí)，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)企業(yè)對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系策劃、建立、實(shí)施、保持以及連續(xù)改進(jìn)過建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康平安管理體系中的資料文件管理程序，或依照平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系造成或產(chǎn)生的資料文件進(jìn)行管理。如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估分級(jí)方法，作為管控措施的制度、(1)在資料文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其相宜性；(2)資料文件得到評(píng)價(jià)且必要時(shí)進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；(3)確保識(shí)別資料文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，(4)確保在使用處可取得適用資料文件的關(guān)于版本(5)確保資料文件保持清晰和易于識(shí)別，(6)確保對(duì)策劃和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控管理體系所需的來自外部的資料文件得到識(shí)別和監(jiān)控其分發(fā)，并防止作廢資料文件的誤用，若因任何原因而保9.3記錄管理9.4信息溝通本企業(yè)將主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名職工或員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本狀況及防范、應(yīng)急對(duì)策。在平安風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時(shí)將本企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)于信息及應(yīng)急處理措施生的可能性)、E(exposure,人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger,危急性)表C.2-1事故事件發(fā)生的可能性(L)判定準(zhǔn)則分值6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生未能被發(fā)覺(沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng));范、監(jiān)測(cè)、愛護(hù)、監(jiān)控措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不常常；或危害的發(fā)生不簡(jiǎn)單被發(fā)覺；現(xiàn)場(chǎng)(如沒有愛護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)控措施，但未有效執(zhí)行或監(jiān)控措施1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生簡(jiǎn)單被發(fā)覺；現(xiàn)監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常狀況下發(fā)生過類似事故、很不行能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)覺，并能定時(shí)進(jìn)行監(jiān)測(cè)極不行能；有充分、有效的防范、監(jiān)控、監(jiān)測(cè)、愛護(hù)措施；或職工或員工平安實(shí)際不行能表C.2-2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度(E)判定準(zhǔn)則頻繁程度頻繁程度2613非常罕見地暴露表C.2-3發(fā)生事故事件偏差造成或產(chǎn)生的后果嚴(yán)峻性(C)判定準(zhǔn)則(萬元)停工公司形象10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上司公司產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響3人以上10人以下人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響10人以下重傷100以上停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的平安方針、喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的定稍微受傷、間歇不1萬以上1停工引人關(guān)注，不11萬以下沒有停工形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)限A/1級(jí)危急馬上/2級(jí)高度危急實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行/3級(jí)顯著危急2年內(nèi)治理/4級(jí)輕度危急可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定時(shí)檢查件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理15級(jí)稍有危急無需采納監(jiān)控措施，但需保存記錄/附件2按生產(chǎn)過程危急和有害因素分類依據(jù)GB/T13861-《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與定，將生產(chǎn)過程中的危急和有害因素分為4類，此種分類方法所列危急和有害因素具體、具體、科學(xué)合理，適用于各用人單位有規(guī)1101負(fù)荷超限(體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超1104心理異常(心情異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊急、其他心理異常);1105辨識(shí)功能缺陷(感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷);1201指揮錯(cuò)誤(指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤);1202操作失誤(誤操作、違章作業(yè)、其他操作失誤);2101設(shè)備、設(shè)備、工具、附件缺陷(強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、監(jiān)控器缺陷、設(shè)備設(shè)備工具附件其他缺陷);2102防護(hù)缺陷(無防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)備缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支2103電損害(帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火2104噪聲(機(jī)械性噪聲、電磁性噪聲、流體動(dòng)力性噪聲、其他2105振動(dòng)危害(機(jī)械性振動(dòng)、電磁性振動(dòng)、流體動(dòng)力性振動(dòng)、2106電離輻射(包括X射線、γ射線、a粒子、β粒子、質(zhì)2107非電離輻射(紫外輻射、激光輻射、微波輻射、超高頻輻2108運(yùn)動(dòng)物危害(拋射物、飛濺物、反彈物、巖土滑動(dòng)、堆料2110高溫物質(zhì)(高溫氣體、高溫液體、高溫固體、其他高溫物質(zhì));2111低溫物質(zhì)(低溫氣體、低溫液體、低溫固體、其他低溫物質(zhì));2112信號(hào)缺陷(無信號(hào)設(shè)備、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)顯示不準(zhǔn)、2113標(biāo)志缺陷(無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用2114有害光照2206有毒品2209粉塵與氣溶膠2301致病微生物(細(xì)菌、病毒、真菌、其他致病微生物);3106地面、墻和天花板上的開口缺陷3109房屋平安出口缺陷33地下(含水下)作業(yè)環(huán)境不良4303事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷4399其他職業(yè)平安衛(wèi)生管理規(guī)章制度49其他管理因素缺陷附件3:風(fēng)險(xiǎn)分析記錄崗位/地點(diǎn)填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日類別型號(hào)是否特種填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日A.3工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄工作危害分析(JHA)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)危急源或潛在事件(人、境、管理)可能發(fā)生的后果風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)建議改進(jìn)(新增)措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)峻性風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。A.4平安檢查表分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄平安檢查表分析(SCL)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目分級(jí)管控工程技術(shù)措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)峻性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。附件4:風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危急源統(tǒng)計(jì)表表A.1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)故類型管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類