《證券投資學(xué)》期末復(fù)習(xí)資料單選題整理版

()是存托憑證的優(yōu)點(diǎn)(答案：D.盈利能力強(qiáng))()是分析公司短期償債能力最嚴(yán)格的指標(biāo)(答案：D.現(xiàn)金對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率)()是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別？(答案：D.BBB)()屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(答案：C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))()屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(答案：A.信用交易風(fēng)險(xiǎn))(D.失衡)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)將導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格下跌“熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的貨幣政策應(yīng)該以買(mǎi)賣(mài)(D.政府債)為對(duì)象《證券法》規(guī)定，發(fā)行證券并上市的公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的結(jié)束之日起(C.4個(gè)月)內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告H股上市公司公眾持股人數(shù)不少于()人(答案：D.100)H股上市公司社會(huì)公眾持有的股份不得低于公司股份總額的()(答案：C.25%)β值衡量的風(fēng)險(xiǎn)是(A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))按我國(guó)《證券法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司其注冊(cè)資金不少于(A.5000)萬(wàn)元按我國(guó)《證券法》規(guī)定，綜合類(lèi)證券公司其注冊(cè)資金不少于(C.50000)萬(wàn)元按照紐約證券交易所的規(guī)定，發(fā)行人在接到具有適宜性的通知之日()內(nèi)，可以隨時(shí)提出上市申請(qǐng)(答案：A.3個(gè)月)按照我國(guó)法律，上市申請(qǐng)人在接到上市通知書(shū)后，應(yīng)在股票上市前()將上市公告書(shū)刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上(答案：A.3個(gè)工作日)按照我國(guó)基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個(gè)基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的(答案：C.80%)按組織形式投資基金可分為()和公司型投資基金(答案：C.契約型投資基金)把股票分為普通股和優(yōu)先股的根據(jù)是()(答案：B.享有的權(quán)利不同)測(cè)度分散化資產(chǎn)組合中某一證券的風(fēng)險(xiǎn)用的是()(答案：D.貝塔值)持有公司()以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)(答案：A.10%)從理論上來(lái)說(shuō)，一家公司要想使股票價(jià)值最大化，如果它相信()，就應(yīng)該把它的所有收益用來(lái)發(fā)放紅利(答案：D.公司未來(lái)的股權(quán)收益率將低于它的資本化率)從收益分配的角度看()(答案：D.根據(jù)公司具體情況，可自行決定)當(dāng)投資者對(duì)某家上市公司的股票持有比例達(dá)到(C.30%)時(shí)，除了按照規(guī)定報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起45日內(nèi)向公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約并同時(shí)刊登到有關(guān)報(bào)紙上導(dǎo)致我國(guó)股市與經(jīng)濟(jì)走勢(shì)異動(dòng)的重要原因之一是(D.管理層的決策)定向募集公司內(nèi)部職工股，其比例不得超過(guò)公司股份總數(shù)的()(答案：A.10%)對(duì)開(kāi)放式基金而言，若一個(gè)工作日內(nèi)的基金單位凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金單位總份數(shù)的()，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回(答案：B.10%)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)發(fā)行公司有()益處(答案：A.低成本籌集資金)反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產(chǎn)的指標(biāo)是()(答案：B.每股凈資產(chǎn))非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)為()(答案：C.殘余風(fēng)險(xiǎn))根據(jù)《新刑法》規(guī)定，操縱證券價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，(D.處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得l－5倍罰金)根據(jù)固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型，公司資本化率的降低將導(dǎo)致股票內(nèi)在價(jià)值()(答案：B.升高)股東權(quán)益比率是反映()的指標(biāo)(答案：C.償債能力)股份公司發(fā)行的股票具有()的特征(答案：B.無(wú)償還期限)股份公司發(fā)行股票，作為其發(fā)起人持有股份應(yīng)少于公司股份總額的()(答案：C.35%)股票指數(shù)期貨的標(biāo)的物是()(答案：B.股票指數(shù))固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型最適于估計(jì)哪種公司的股票價(jià)值(C.穩(wěn)定增長(zhǎng)的公司)基本不會(huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格上升的因素是(A.就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻)基本不會(huì)造成證券市場(chǎng)價(jià)格下降的因素是(C.稅收增加)基金持有一家上市公司發(fā)行的股票不能超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的()(答案：B.10%)基金收益分配不得低于基金凈收益的()(答案：B.90%)基金投資于國(guó)債的比例不得低于()的20%(答案：B.基金資產(chǎn)凈值)假定某證券的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是5%，市場(chǎng)證券組合預(yù)期收益率10%，β為0.9，則該證券的預(yù)期收益率是()(答案：B.9.5%)假設(shè)某投資者贖回5萬(wàn)份華安創(chuàng)新基金，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的贖回金額為()元(答案：A.51381.8)假設(shè)某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)華安創(chuàng)新基金，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值為1.0328，則其可得到的申購(gòu)份額為()份(答案：B.47686)交割通常有當(dāng)日交割、次日交割和()方式(答案：D.例行交割)開(kāi)放式基金的日常申購(gòu)成功與否，投資者可以()工作日后向基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢(xún)(答案：C.T+2)開(kāi)放式基金的日常贖回從基金成立()開(kāi)始(答案：C.三個(gè)月后)開(kāi)放式基金的日常贖回的款項(xiàng)，應(yīng)該在()工作日之內(nèi)向基金持有人劃出(答案：D.T+7)馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在()(答案：B.第二象限)馬克維茨描述的資產(chǎn)組合理論主要著眼于()(答案：B.分散化對(duì)于資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)的影響)賣(mài)出期權(quán)的協(xié)定價(jià)與期權(quán)費(fèi)呈()變化(答案：C.同向)某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時(shí)，同期市場(chǎng)利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)為(D.960)元某股份公司（總股本小于4億）如果想在上海證券交易所上市，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份不得少于公司股本總數(shù)的(答案：B.25%)某股票在今后三年中不打算發(fā)放紅利，三年后，預(yù)計(jì)紅利為每股2.00美元，紅利支付率為40%，股權(quán)收益率為15%，如果預(yù)期收益率為12%，目前，該股票的價(jià)值最接近于()(答案：C.47美元)某人如果同時(shí)買(mǎi)入一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)，這兩份合約具有相同的到期日、協(xié)定價(jià)格和標(biāo)的物，則投資者()(答案：A.最大虧損為兩份期權(quán)費(fèi)之和)某人如果同時(shí)賣(mài)出一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)，這兩份合約具有相同的到期日、協(xié)定價(jià)格和標(biāo)的物，則投資者()(答案：B.最大盈利為兩份期權(quán)費(fèi)之和)某上市公司在上市之初，曾由市場(chǎng)傳聞其本年度會(huì)有大比例送配題材，但該公司董事會(huì)隨后即發(fā)布公告聲明，說(shuō)公司并未就該決議作過(guò)考慮，可時(shí)隔不久，公司就公布了10送10的決議，其間股價(jià)由15元一路升至30元，在此過(guò)程中，該公司領(lǐng)導(dǎo)層的做法(A.違反了信息披露應(yīng)前后一致的要求)某投資者買(mǎi)入一股票看跌期權(quán)，期權(quán)的有效期為3個(gè)月，協(xié)定價(jià)為30元一股，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費(fèi)為2元一股，則下面的描述中()是不正確的？(答案：D.當(dāng)該股票的市價(jià)低于18元時(shí)投資者開(kāi)始盈利)某只股票股東要求的回報(bào)率是15%，固定增長(zhǎng)率為10%，紅利支付率為45%，則該股票的價(jià)格-盈利比率為(答案：C.9)某只股票預(yù)計(jì)一年后發(fā)放紅利1.00美元，并且以后每年增長(zhǎng)5%。在紅利貼現(xiàn)模型中，該股票現(xiàn)在的價(jià)格應(yīng)為10美元。根據(jù)單階段固定增長(zhǎng)紅利貼現(xiàn)模型，如果股東要求的回報(bào)率為15%，則兩年后股票的價(jià)值為(A.11.03美元)紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)，持有100股以上的股東不少于()人(答案：C.5000)紐約證券交易所對(duì)境外公司在其交易所上市規(guī)定該公司在世界范圍內(nèi)預(yù)期市值超過(guò)()萬(wàn)美元(答案：A.10000)期權(quán)的()需要繳納保證金在交易所(答案：A.買(mǎi)方)期權(quán)價(jià)格是以()為調(diào)整依據(jù)(答案：A.買(mǎi)方利益)如果公司股本超過(guò)4億，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份總數(shù)不得少于公司股本總數(shù)的()(答案：D.15%)如果紅利增長(zhǎng)率()，運(yùn)用固定增長(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型就無(wú)法獲得股票的價(jià)值(答案：B.高于市場(chǎng)資本化率)如果某證券組合的基準(zhǔn)為1.0，而其中某股票的β值為0.90，表明(C.該股票的波動(dòng)性比證券組合的波動(dòng)性低0.05)如果其他因素保持不變，在相同的協(xié)定價(jià)格下，遠(yuǎn)期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)應(yīng)該比近期期權(quán)的期權(quán)費(fèi)()(答案：C.高)如果協(xié)方差的數(shù)值小于零，則兩種證券的收益變動(dòng)結(jié)果()(答案：B.相反)如果一家公司的股權(quán)收益率為15%，留存比率為40%，則紅利的持續(xù)增長(zhǎng)率為()(答案：A.6%)上市公司在(D.公司從海外引入一名新的部門(mén)經(jīng)理)的情形下，不需要公布臨時(shí)性公告上市公司在進(jìn)行信息披露時(shí)，要求提供持續(xù)性的信息披露文件，不屬于此類(lèi)文件的是(D.公司投資價(jià)值分析報(bào)告)上證180指數(shù)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，其基點(diǎn)為()上證30指數(shù)的收盤(pán)指數(shù)3299.05點(diǎn)(答案：B.2002年6月28日)通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有經(jīng)紀(jì)人的一個(gè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，稱(chēng)為()(答案：D.第四市場(chǎng))同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的()(答案：C.15%)投資者打算買(mǎi)一只普通股并持有一年，在年末投資者預(yù)期得到的紅利為1.50美元，預(yù)期股票那時(shí)可以26美元的價(jià)格售出。如果投資者想得到15%的回報(bào)率，現(xiàn)在投資者愿意支付的最高價(jià)格為()(答案：B.23.91美元)投資者購(gòu)買(mǎi)股票的收益主要來(lái)自?xún)煞矫?，一?)，二是流通過(guò)程所帶來(lái)的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)(答案：A.股息和紅利)我國(guó)《證券法》第七十九條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司()應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)等有關(guān)部門(mén)報(bào)告(答案：D.已發(fā)行股份的5%)我國(guó)A股上市公司成立時(shí)間必須在()以上(答案：A.3年)我國(guó)曾于1993年開(kāi)展金融衍生交易()(答案：B.國(guó)債期貨)我國(guó)債券評(píng)級(jí)級(jí)別設(shè)置是()(答案：A.三級(jí)九等)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的β值等于()(答案：B.0)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券投資可以是()(答案：C.商業(yè)銀行的定期存款)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)()風(fēng)險(xiǎn)(答案：A.分散風(fēng)險(xiǎn))下列()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)？(A.時(shí)間固定)下列()不是普通股的特點(diǎn)(答案：D.有限表決權(quán))下列()不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容？(答案：B.交易價(jià)格)下列()不是指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)？(答案：A.收益較高)下列()是優(yōu)先股的特點(diǎn)(答案：C.優(yōu)先股可由公司贖回)下列證券投資品種中()是風(fēng)險(xiǎn)最大的？(答案：C.普通股票)下列證券中不屬于有價(jià)證券的是(B.商品證券)下面對(duì)資產(chǎn)組合分散化的說(shuō)法哪些是正確的？()(答案：C.當(dāng)把越來(lái)越多的證券加入到資產(chǎn)組合當(dāng)中時(shí)，總體風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)以遞減的速率下降)下面哪一種資產(chǎn)組合不屬于馬克維茨描述的有效率邊界？()(答案：D.資產(chǎn)組合Y期望收益9%標(biāo)準(zhǔn)差21%)下圖表示((答案：A.買(mǎi)入看漲期權(quán))現(xiàn)在報(bào)刊雜志上經(jīng)常引用的道?瓊斯指數(shù)是()(答案：C.紐約證交所30種工業(yè)股指)相關(guān)系數(shù)β等于-1意味著()(答案：C.兩種證券之間風(fēng)險(xiǎn)可以完全抵消)香港恒生指數(shù)采用()為樣本股(答案：B.33家)信息披露公開(kāi)原則的要求就是指信息披露應(yīng)該(D.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí))一般性，上市公司二級(jí)市場(chǎng)上流通的股票價(jià)格通常要()其公司每股凈資產(chǎn)(答案：C.高于)一般性，最受投資者關(guān)心的指標(biāo)是()(答案：D.凈資產(chǎn)收益率)依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為(答案：A.累計(jì)優(yōu)先股和非累計(jì)優(yōu)先股)應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：B.經(jīng)營(yíng)能力)用以衡量企業(yè)償付借款利息支付能力的指標(biāo)是()(答案：A.利息支付倍數(shù))有利于證券市場(chǎng)繁榮的貨幣政策是(C.公開(kāi)市場(chǎng)買(mǎi)入)原來(lái)在交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場(chǎng)外進(jìn)行交易所形成的市場(chǎng)，通常被稱(chēng)為()(答案：C.第三市場(chǎng))在紅利貼現(xiàn)模型中，不影響貼現(xiàn)率k的因素是()(答案：C.資產(chǎn)回報(bào)率)在期權(quán)合約的內(nèi)容中，最重要的是()(答案：B.協(xié)定價(jià)格)在下列債券中籌資成本最高的是()(答案：D.企業(yè)債券)在預(yù)計(jì)市場(chǎng)利率將要走高時(shí)，人們應(yīng)該持有()(答案：B.短期債券)在證券發(fā)行信息披露制度中處于核心地位的文件是(C.招股說(shuō)明書(shū))漲跌停板制度通常規(guī)定()為當(dāng)日行情波動(dòng)的中點(diǎn)(答案：A.前一交易日的收盤(pán))證券市場(chǎng)規(guī)范的基本標(biāo)志是(D.市場(chǎng)規(guī)則的法制化和監(jiān)督管理的有效性)證券組合的方差是反映()的指標(biāo)(答案：C.預(yù)期收益率偏離實(shí)際收益率幅度)資本市場(chǎng)線方程的截距是()(答案：A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)貸出利率)資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：D.資本結(jié)構(gòu))資產(chǎn)收益率是反映上市公司()的指標(biāo)(答案：A.獲利能力)自律性管理監(jiān)督主要由證券市場(chǎng)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)自行制定一套規(guī)章制度，這些機(jī)構(gòu)不包括(B.證券交易所)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表，發(fā)展中國(guó)家的證券市場(chǎng)的表現(xiàn)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行(B.經(jīng)常發(fā)生背離)在以每股25美元的價(jià)格賣(mài)出普通股之后，某公司共有股票500萬(wàn)股，售后公司的資產(chǎn)負(fù)債表如下：(單位：百萬(wàn)美元)資產(chǎn)負(fù)債和股東權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)20流動(dòng)負(fù)債12廠房與設(shè)備凈值42長(zhǎng)期負(fù)債5總計(jì)62普通股45總計(jì)62每股的賬面凈值為:(答案：C.9.00美元)120．某公司最新的年報(bào)中公布:(單位：萬(wàn)美元)凈利潤(rùn)100總資產(chǎn)1000股東股權(quán)500紅利支付率(%)40%根據(jù)持續(xù)增長(zhǎng)模型，公司未來(lái)收益增長(zhǎng)率最可能是：()(答案：D.12%)121、()出資方式是公司并購(gòu)中最明了而又最迅速的支付手段(答案：B.現(xiàn)金收購(gòu))122、()是指發(fā)行人或證券承銷(xiāo)商將其證券主要出售給經(jīng)其選擇或批準(zhǔn)的投資者認(rèn)購(gòu)，又稱(chēng)配售，上市公司可以通過(guò)向某一股東或第三方定向發(fā)行新股，并以此為代價(jià)獲得對(duì)方擁有的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，以達(dá)到上市公司經(jīng)營(yíng)狀況的目的(答案：A.定向發(fā)行)123、()K線圖是最普遍、最常見(jiàn)的圖形？(答案：C.帶有上下影線的陽(yáng)線或陰線)124、2000年1月7日某股票收盤(pán)價(jià)9.80元，其5日均值為10.20元，該股票的乖離率（5日）為()(答案：A.-3.92%)125、T型K線圖的特點(diǎn)是()(答案：C.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)相等)126、按照()進(jìn)行分類(lèi)，可以將購(gòu)并分為整體購(gòu)并、投資控股購(gòu)并、股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓購(gòu)并等形式(答案：B.購(gòu)并的方式)127、按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，如果A、B兩家公司實(shí)現(xiàn)了新設(shè)合并，則是指()(答案：D.A、B公司均取消法人資格，組成一家新公司)128、當(dāng)對(duì)于公司的資產(chǎn)凈值存在爭(zhēng)議時(shí)，尤其是對(duì)企業(yè)商譽(yù)、專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)定價(jià)存在異議時(shí)，()是解決問(wèn)題的較好辦法(答案：C.競(jìng)價(jià)拍賣(mài)法)129、對(duì)購(gòu)并目標(biāo)公司進(jìn)行法律方面的審查分析的目的是為了()(答案：D.A、B都是)130、對(duì)于帶有上下影線的陰線，()空方實(shí)力最強(qiáng)？(答案：A.上影線較長(zhǎng)，下影線較短，陰線實(shí)體較長(zhǎng))131、對(duì)于僅有上影線的光腳陽(yáng)線，()情況多方實(shí)力最強(qiáng)？(答案：A.陽(yáng)線實(shí)體較長(zhǎng)，上影線較短)132、根據(jù)MACD指標(biāo)分析，當(dāng)DIF和DEA指標(biāo)均為正值時(shí)，且DIF從下向上突破DEA，此時(shí)投資者較好的投資辦法是()(答案：A.買(mǎi)入)133、光頭光腳的陰線的特點(diǎn)是()(答案：D.開(kāi)盤(pán)價(jià)等于最高價(jià)，收盤(pán)價(jià)等于最低價(jià))134、某股當(dāng)日新上市，共成交3000萬(wàn)股，而該股流通總股本為8000萬(wàn)股，該股當(dāng)日的換手率為()(答案：B.37.5%)135、某股票第五天的股票均值為8.80，第六天的收盤(pán)價(jià)為9.05，如做5日均線，該股票第六天的均值為()(B.8.85)136、目前，世界上廣泛采用的道?瓊斯股指是以()為基點(diǎn)100點(diǎn)的指數(shù)(答案：B.1882年10月1日30種工業(yè)股均價(jià))137、日K線圖中包含四種價(jià)格，即()(答案：C.開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最低價(jià)、最高價(jià))138、如果均線從下降軌跡變?yōu)槠教罐D(zhuǎn)而呈上升趨勢(shì)，而股價(jià)此時(shí)從均線下方突破并交叉向上，此信號(hào)為()(答案：B.買(mǎi)入信號(hào))139、如果某股當(dāng)日收盤(pán)價(jià)