2022證券從業(yè)資格考試試題《模擬試題卷》帶答案

2022證券從業(yè)資格考試試題

《模擬試題卷》帶答案

1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名

的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。

A.證券分析師本人；

B.證券分析師所在證券公司研究部門

C.證券分析師所在證券公司

D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體

【答案】A

2.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不

得成為證券公司的（）o

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問(wèn)

【答案】A

3.下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】B

4.關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)

人的性質(zhì)不同而不同

B.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)

支付相同份額

C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

D.股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則

【答案】A

5.下列不會(huì)被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)

保

B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付

D.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)

保

【答案】A

6.金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（）o

A.媒介資源配置

B.活躍市場(chǎng)交易

C.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

D.吸收國(guó)際資本

【答案】A

7.下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）。

A.事前管理

B.盈利管理

C.損失管理

D.事后管理

【答案】A

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.減少損失

B.創(chuàng)造價(jià)值

C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)

D.降低風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B

9.證券市場(chǎng)生存的條件是證券的（）。

A.收益性

B.穩(wěn)定性

C.流動(dòng)性

D.有效性

【答案】C

10.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（）。

A.美式期權(quán)

B.修正的歐式期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.修正的美式期權(quán)

【答案】B

11.目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）。

A.人民幣普通股票

B.B股

C.債券

D.證券投資基金

【答案】B

12.壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來(lái)30天的現(xiàn)金

凈流量之比，（）o

A.該指標(biāo)是凈穩(wěn)定資金率

B.用來(lái)衡量公司的操作風(fēng)險(xiǎn)

C.該指標(biāo)是流動(dòng)性覆蓋率

D.用來(lái)衡量公司的信任風(fēng)險(xiǎn)

【答案】C

13.以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股份上升或下降

B.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市

值

C.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

D.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部

股東權(quán)益的比重

【答案】C

14.封閉式基金的期限是指基金的（）o

A.清算期限

B.存續(xù)期限

C.發(fā)行期限

D.贖回期限

【答案】B

15.證券交易所歸屬（）直接管理。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

【答案】B

16.證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記

機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）

提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】C

17.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國(guó)證券公司分為（）

個(gè)級(jí)別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說(shuō)法，正確的

是（）°

A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有

證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

B.證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)

C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估

D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】A

19.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦

法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法

進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的投資級(jí)公司債

等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金

公司進(jìn)行投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)80%的，無(wú)須取得證券自

營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較強(qiáng)

B.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)

C.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較弱

D.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較弱

【答案】B

21.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）

履行的合規(guī)管理職責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東（大）會(huì)

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】A

22.根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司流動(dòng)性風(fēng)

險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的規(guī)則不包括（）o

A.公平性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.預(yù)見(jiàn)性原則

【答案】A

23.雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,

能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（）o

A.合伙人

B.名義管理人

C.隱名股東

D.實(shí)際控制人

【答案】D

24.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.T+2日無(wú)負(fù)債

B.即時(shí)無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

D.T+1日無(wú)負(fù)債

【答案】C

25.下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（）。

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】A

26.證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過(guò)（）個(gè)月o［2017年

6月真題］

A.9

B.6

C.12

D.3

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

27.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦

理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。［2016年10月真題］

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券市場(chǎng)投資者

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

28.證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣（）億元。［2015年

11月真題］

A.10

B.60

C.20

D.50

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

29.證券金融公司的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。［2014年3月真題］

A.總資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.凈資本

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

30.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不需開(kāi)

立的賬戶是（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

31.股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程度向監(jiān)管部門提交有關(guān)

信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票

發(fā)行制度是（）。

A.保薦制

B.注冊(cè)制

C.核準(zhǔn)制

D.審批制

【答案】B

32.關(guān)于證券投資者，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買

賣證券

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

C.投資者可以是自然人，也可以是法人

D.投資者是買賣證券的客體

【答案】D

33.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中用于回購(gòu)的債券不包括（）o

A.國(guó)債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】B

34.特殊類型基金不包括（）。

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行

辦法》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

36.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。

A.注冊(cè)制

B.審批制

C.許可證

D.審核制

【答案】c

37.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向（）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】A

38.基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.資產(chǎn)保管

B.資金清算

C.會(huì)計(jì)復(fù)核和對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督等

D.產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷、基金注冊(cè)登記和基金估值等

【答案】D

39.短期國(guó)債一般指償還期限為（）的國(guó)債。

A.1年或1年以內(nèi)

B.3個(gè)月或3個(gè)月以內(nèi)

C.9個(gè)月或9個(gè)月以內(nèi)

D.6個(gè)月或6個(gè)月以內(nèi)

【答案】A

40.若滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為1000點(diǎn)，則每張合約名義金額

為（）元人民幣。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】c

41.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）o

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品

聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品

C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品

【答案】C

42.“貨幣供應(yīng)量t一銀行存款和貸款t一投資t一總產(chǎn)出t”

描述的是貨幣政策（）o

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

C.信用傳導(dǎo)機(jī)制

D.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】C

43.2003年，中央提出建立多層次資本市場(chǎng)體系，經(jīng)過(guò)十多年的

發(fā)展和健全，我國(guó)逐漸建立起了多層次資本市場(chǎng)體系，其中，不屬于

場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）o

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.科創(chuàng)板市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)

D.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)

【答案】D

44.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。

A.預(yù)期理論

B.流動(dòng)性理論

C.合理收益理論

D.現(xiàn)值理論

【答案】D

45.下列關(guān)于分級(jí)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.穩(wěn)健型投資者適合投資分級(jí)基金的B類份額，而激進(jìn)型投資

者適合投資A類份額

B.融資類分級(jí)基金中的B類份額具備杠桿投資的特性，有高風(fēng)

險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征

C.分級(jí)基金中預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額被稱為A類份額，預(yù)

期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額被稱為B類份額

D.分級(jí)基金借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)將同一基金資產(chǎn)分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益

特征不同的份額類別來(lái)分開(kāi)交易

【答案】A

31.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并

于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說(shuō)法，正確的是

）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

【答案】D

33.下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理

B,期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

【答案】C

34.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的

）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用

C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

【答案】B

35.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過(guò)半數(shù)

同意

B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間

發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢?duì)其作為有限合伙人期間

發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】A

51.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之

外，證券公司經(jīng)營(yíng)、為客戶提供的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定；

52.證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是

（）°

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

B.資本杠桿率不得低于10%

C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

53.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體

股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并

至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B,監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

54.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不

符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起個(gè)、

個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題

成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。()

A.3;1

B.5;1

C.5;3

D.7;5

【答案】A

【考點(diǎn)】

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求；

55.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表,

或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況,

()及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管

談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

A.自律組織

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】D

【考點(diǎn)】

監(jiān)管措施；