奧飛娛樂：重大信息內(nèi)部報告制度

1奧飛娛樂股份有限公司《重大信息內(nèi)部報告制度》2 3 3 8 9 10 113第一章總則《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及《奧飛娛樂股份有限公司章程》第二條公司重大信息內(nèi)部報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票報告的制度。第三條本制度所稱重大信息報告義務(wù)人包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）公司各部門以及子公司的負(fù)責(zé)人和指定聯(lián)絡(luò)人；（三）公司委派、提名、推薦到子公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員；關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人（五）其他可能接觸重大信息的相關(guān)人員。報告義務(wù)人負(fù)有向董事會秘書報告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)資料的義務(wù)，第四條本制度適用于公司以及子公司。第二章重大信息的范圍（一）擬提交公司董事會、監(jiān)事會和股東大會審議的事項；（二）公司召開董事會、監(jiān)事會、股東大會（包括變更召開股東大會日期）的通4（三）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及監(jiān)管機構(gòu)的要求需公開披露的事項；1.購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品常生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包括在報告事項之內(nèi)3.提供財務(wù)資助（含委托貸款等）；）；6.委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；）；上述第2點至第4點交易事項發(fā)生時，無論金額大小報告義務(wù)人均需履行報告義務(wù)；其余事項發(fā)生交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一時，報告義務(wù)人應(yīng)履行報告義務(wù)：1.交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資且絕對金額超過1,000萬元，該交易涉及的資產(chǎn)凈額同時存在賬面值和評估值的，以較3.交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年4.交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度5.交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公6.交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的15上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。6.存貸款業(yè)務(wù)；2.公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在100萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資3.證券糾紛代表人訴訟。達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時報告。連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁1.變更公司章程、公司名稱、股票簡稱、注冊資本、4.董事會審議通過發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股、公司債券等境內(nèi)外融資方5.公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項收到相應(yīng)的審核66.生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括行業(yè)政策、產(chǎn)品價）；8.公司實際控制人或者持有公司5%以上股份的股東持股情況或者控制公司的情況11.任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)（八）其它重大事項：2.業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測的修正；5.公司證券發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃等有關(guān)事項；6.公司及公司股東發(fā)生承諾事項；新專利獲得政府批準(zhǔn)，主要供貨商或客戶的變化，簽署重大合同，與公司有重大業(yè)務(wù)14.公司獨立或者與第三方合作研究、開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新服務(wù)或者對現(xiàn)有技715.有關(guān)法律、法規(guī)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)8.主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)9.營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，被抵押、質(zhì)押或者報廢超過該資產(chǎn)的東、實際控制人涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施或者受到重大行政、刑12.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)控股股東應(yīng)股權(quán)結(jié)構(gòu)在就股份轉(zhuǎn)讓與受讓方達成意向之前，及時將該信息報告公司董事會和董事會秘書，并持續(xù)向公司報告股份轉(zhuǎn)讓進程。持有公司5%以上股份的股東或知公司董事會。如出現(xiàn)法院裁定禁止該控股股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份情形時，該控股股東應(yīng)在法院裁定后及時將裁定信息報告公司董事會和董事會秘書。第七條持有公司5%以上股份的股東所持有的公司股份出現(xiàn)質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍8第八條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及前述人員的配偶在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》以及深圳證券交易所第三章重大信息內(nèi)部報告程序和形式第九條按照本制度規(guī)定負(fù)有重大信息報告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話、電子郵件方式向公司董事會秘書報告，件以特快專遞形式送達。第十一條公司各部門及各子公司應(yīng)按照下述規(guī)定持續(xù)向公司董事會秘書報告本部9第十二條董事會秘書收到上報的重大信息后，應(yīng)立即進行分析，并按照《深圳證回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。第十三條報告人按照本制度規(guī)定，以書面形式報送重大信息的相關(guān)材料，包括但（二）所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同等；（三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；（五）公司內(nèi)部對重大事項審批的意見。第十四條董事會秘書有權(quán)隨時向負(fù)有重大信息報告義務(wù)的人員詢問、調(diào)查有關(guān)情第四章未公開重大信息的保密第十五條公司未公開的重大信息知情人對其知曉的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得在該依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第五章重大信息內(nèi)部報告的管理和責(zé)任第十六條重大信息的內(nèi)部報告及對外披露工作由公司董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：（一）董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人；作的直接責(zé)任人；（三）公司證券部是內(nèi)部信息匯集和對外披露的日常工作部門；信息報告義務(wù)的第一責(zé)任人；（五）持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人、實際控制人是履行內(nèi)部信息告知義務(wù)的第一責(zé)任人。第十七條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門及子公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時，內(nèi)部信息報告義務(wù)人應(yīng)將有關(guān)信息告知公司證券部，公司證券部備案。第十