《股權(quán)投資基金》線上測(cè)試題及答案

《股權(quán)投資基金》線上測(cè)試題及答案1、企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌應(yīng)滿足“依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年”的基本標(biāo)準(zhǔn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.有限責(zé)任公司賬面值折股整體改制的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算B.企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，并取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》C.企業(yè)存續(xù)滿兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度D.企業(yè)申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日(正確答案)2、關(guān)于母基金的一級(jí)投資業(yè)務(wù)，表述正確的是（）。A.母基金開展一級(jí)投資業(yè)務(wù)時(shí)，能夠在其所投股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中挑選與其現(xiàn)有投資組合最匹配的項(xiàng)目進(jìn)行投資B.購買存續(xù)股權(quán)投資基金的份額屬于母基金的一級(jí)投資業(yè)務(wù)C.母基金開展一級(jí)投資業(yè)務(wù)時(shí)能夠獲得比直接投資業(yè)務(wù)更高的投資收益D.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)定位是母基金開展一級(jí)投資業(yè)務(wù)時(shí)考查的內(nèi)容之一(正確答案)3、基金資產(chǎn)凈值的公式是（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值+基金費(fèi)用等負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和-其他資產(chǎn)價(jià)值+基金費(fèi)用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和-其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債(正確答案)4、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人(正確答案)B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任5、有關(guān)排他性條款中的排他期，表述正確的是（）。A.排他期由股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司提出并實(shí)施B.排他期由目標(biāo)公司與股權(quán)投資基金雙方協(xié)商一致后約定(正確答案)C.排他期根據(jù)業(yè)界最常用公式計(jì)算得出D.排他期由目標(biāo)公司根據(jù)自身需求安排決定6、國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，某創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上，其投資額為人民幣500萬元，則在股權(quán)持有滿兩年的當(dāng)年，該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納說所得額可抵扣（）萬元。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.300B.400C.250D.350(正確答案)7、關(guān)于杠桿收購中夾層資本，以下說法正確的是（）。A.成本比銀行貸款高(正確答案)B.靈活性小，無法滿足個(gè)性化交易需求C.收益比股權(quán)資本高D.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押8、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)之前，必須具備的條件是（）。A.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記(正確答案)B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金服務(wù)業(yè)務(wù)的審批資格C.在中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行登記D.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金服務(wù)業(yè)務(wù)的審批資格9、政府引導(dǎo)基金可以（）。A.將全部資金直接投資于符合政府條件的創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資A股主板上市公司定增項(xiàng)目C.給當(dāng)?shù)貏?chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保服務(wù)(正確答案)D.按照市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)投資于各類業(yè)績良好的并購基金10、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理，則基金投資者無需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任

Ⅱ.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人，應(yīng)繳納企業(yè)所得稅

Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立

Ⅳ.公司型基金可以發(fā)行債券籌集資金A.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ11、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管和行業(yè)自律，說法錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致B.政府監(jiān)管和行業(yè)自律性質(zhì)相同(正確答案)C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁12、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身(正確答案)D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動(dòng)性13、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是（）。

Ⅰ.由基金募集機(jī)構(gòu)制定

Ⅱ.由基金托管機(jī)構(gòu)制定

Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ14、屬于合伙型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。

Ⅰ.利潤分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定處理

Ⅱ.合伙協(xié)議未作約定或約定不明的，由合伙人協(xié)商決定

Ⅲ.合伙人協(xié)商不成的，按照實(shí)繳出資比例分配或分擔(dān)

Ⅳ.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)15、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.為避免被投資企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行“調(diào)整粉飾”，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)該決定被投資企業(yè)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)(正確答案)B.投資機(jī)構(gòu)可以對(duì)被投資企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)提出改善建議，必要時(shí)協(xié)助進(jìn)行管理團(tuán)隊(duì)調(diào)整C.投資機(jī)構(gòu)在可能的情況下，應(yīng)直接參與被投資企業(yè)的董事會(huì)D.投資機(jī)構(gòu)需定期核查協(xié)議條款的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取補(bǔ)救措施16、王先生為甲公司的總經(jīng)理，屬于王先生法定競業(yè)禁止義務(wù)的行為是（）。A.離職后立即加入與甲公司有競爭關(guān)系的乙公司B.離職后一個(gè)月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開展甲公司同類業(yè)務(wù)C.解除勞動(dòng)合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職D.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會(huì)(正確答案)17、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向，隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中，某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況，發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶，大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)(正確答案)C.調(diào)低估值D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)18、在合伙型基金中，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表合伙企業(yè)，有限合伙人的行為將被視為執(zhí)行合伙事務(wù)的是（）。A.參與決定普通合伙人入伙、退伙B.參與選擇承辦合伙企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.對(duì)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用和處置(正確答案)D.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議19、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)材料齊全并符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照B.根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的規(guī)定準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)(正確答案)D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻制企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶20、以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是（）。

Ⅰ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

Ⅱ.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試，資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

Ⅲ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

Ⅳ.依法辦理公開募集及非公開募集基金的登記、備案A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21、不屬于基金托管的基本原則的是（）。A.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及相關(guān)約定外，不得以任何形式泄露或公開基金資產(chǎn)的狀況和投資情況B.妥善保管基金資產(chǎn)，在協(xié)議約定的范圍內(nèi)確保托管資產(chǎn)的安全和完整C.在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)D.將基金資產(chǎn)視同托管人自有資產(chǎn)，統(tǒng)一核算(正確答案)22、通常私人股權(quán)不包括（）。A.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股(正確答案)C.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券D.未上市企業(yè)股權(quán)23、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)”(正確答案)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，也不保證一定盈利以及最低收益”C.“在某些情況下，被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性，無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金全體投資者承擔(dān)”24、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，說法正確的是（）。A.主要投資于上市公司B.對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資(正確答案)C.通常以貸款方式支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.主要投資于成熟期企業(yè)25、以下屬于投資協(xié)議中董事會(huì)席位條款約定內(nèi)容的是（）。A.投資人有權(quán)提名董事(正確答案)B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層所有信息的權(quán)利C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次26、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來確定B.基金的投資范圍，投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示(正確答案)C.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定D.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)27、關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式，表述錯(cuò)誤的是（）。A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下，可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制，要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報(bào)酬B.按照基金整體的收益分配方式下，每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下，在滿足約定條件后，基金管理人針對(duì)每筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下，在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下，可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況(正確答案)28、不屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓意義的是（）。A.為掛牌公司引入外部投資者提供價(jià)格參考B.提高做市掛牌股票的流動(dòng)性C.做市商為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)D.提高掛牌公司的經(jīng)營業(yè)績(正確答案)29、小李為合格投資人，同時(shí)受到A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)的募集說明書，原來兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對(duì)募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任(正確答案)B.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任C.M基金管理人可以同時(shí)委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任30、股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)包括（）。A.保障投資者的收益率B.保護(hù)投資者的本金C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.保障投資者及時(shí)退出31、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金，表述正確的是（）。A.信托(契約)型股權(quán)投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來B.信托(契約)型股權(quán)投資基金通常由基金管理人負(fù)責(zé)保管、管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)C.基金投資者通過購買信托(契約)型股權(quán)投資基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益D.信托(契約)型股權(quán)投資基金不具有獨(dú)立的法人地位(正確答案)32、在已投企業(yè)未來增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可通過（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款(正確答案)B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款33、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理增值服務(wù)，表述正確的是（）。A.對(duì)于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，基金對(duì)其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)基本一致B.增值服務(wù)的目的主要是完善公司的治理結(jié)構(gòu)，滿足公司上市要求，最終在公司IPO后實(shí)現(xiàn)退出C.增值服務(wù)一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D.基金協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，只有被投資企業(yè)完成了后續(xù)融資，被投資企業(yè)的價(jià)值提升才能體現(xiàn)34、股權(quán)投資基金管理人招募說明書中不應(yīng)披露的信息是（）。A.既往業(yè)績：2015年-2017年度投資收益B.基金期限：36個(gè)月+24個(gè)月C.投資方向：擬上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)，擬掛牌新三板企業(yè)D.預(yù)期投資收益率：80%(預(yù)期投資收益率不作為最終承諾)(正確答案)35、關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。

Ⅰ.通常投資于價(jià)值被低估的對(duì)象

Ⅱ.通常對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值

Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

Ⅳ.通常不借助杠桿A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ36、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。A.一般會(huì)借助杠桿(正確答案)B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值增長獲得資本增值收益C.投資對(duì)象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資37、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益(正確答案)D.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益38、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）。A.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介B.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座C.向市場(chǎng)化母基金開展路演(正確答案)D.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金39、信托契約型股權(quán)投資基金的基金合同，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容為（）。

Ⅰ.聲明與承諾

Ⅱ.股權(quán)投資基金的募集

Ⅲ.股權(quán)投資基金的稅收

Ⅳ.股權(quán)投資基金的清算A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ40、關(guān)于反攤薄條款，說法正確的是（）。

Ⅰ.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資價(jià)格比前輪高時(shí)，前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變

Ⅱ.反攤薄條款可以保護(hù)前輪投資者的利益

Ⅲ.反攤薄條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作更為多見

Ⅳ.反攤薄條款保護(hù)方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，后者比前者更大限度地保護(hù)投資者A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ41、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的行為，說法正確的是（）。

Ⅰ.必須公平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅱ.必須針對(duì)每個(gè)基金管理人旗下的每只基金設(shè)立獨(dú)立賬戶

Ⅲ.不得為基金進(jìn)行任何場(chǎng)外配資活動(dòng)

Ⅳ.不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ42、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求B.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見C.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核(正確答案)D.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性、完整性進(jìn)行檢查43、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人(正確答案)B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人44、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）。A.基本信息B.出資方式C.基金承擔(dān)的費(fèi)用D.項(xiàng)目退出情況(正確答案)45、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高，會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款(正確答案)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款46、不屬于中國證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部的職能是（）。A.承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)(正確答案)B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C.組織對(duì)私募基金開展監(jiān)督檢查D.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作47、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表B.對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開C.應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性(正確答案)D.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令48、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定，將退出所得分給（）。A.基金投資者B.基金管理人C.托管機(jī)構(gòu)D.基金的投資者和管理人(正確答案)49、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)說法，錯(cuò)誤的是（）。A.依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理(正確答案)B.依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.是我國股權(quán)投資基金的自律組織50、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額復(fù)核相關(guān)規(guī)定的是（）。A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元(正確答案)B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元51、當(dāng)投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到某大型基金的投資門檻時(shí)，投資者可以借助（）間接投資該大型基金。A.成長型基金B(yǎng).基金債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金D.股權(quán)投資母基金(正確答案)52、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金B(yǎng).基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員(正確答案)D.基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對(duì)象并向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金53、信托(契約)型股權(quán)投資基金延長基金合同期限的決定，應(yīng)由（）作出。A.委托人B.普通合伙人C.基金管理人D.基金份額持有人大會(huì)(正確答案)54、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán)，下列表述正確的是（）。A.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)(正確答案)B.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理的小股東，同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出，且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕D.相比拖售權(quán)，隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)力利，使其作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利55、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.創(chuàng)業(yè)板(正確答案)C.主板市場(chǎng)D.中小板56、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算表述錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資，社會(huì)保障費(fèi)用，法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后剩余財(cái)產(chǎn)向合伙人進(jìn)行分配B.合伙企業(yè)結(jié)算應(yīng)由清算人進(jìn)行清算C.清算期間，企業(yè)存續(xù)，也可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動(dòng)(正確答案)D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，并向登記機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送57、投資基金的募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期屆滿后向投資人進(jìn)行投資，回訪的人員可以為（）。

Ⅰ.基金清算的人員

Ⅱ.基金投后管理的人員

Ⅲ.基金銷售推薦業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.投資者管理的客服人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ58、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取的措施包括（）。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅲ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

Ⅳ.加入黑名單A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)59、投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)與基金管理人管理的其他委托資產(chǎn)要求分別核算B.資產(chǎn)管理人所管理的基金存續(xù)期限屆滿之前的資產(chǎn)與存續(xù)期限屆滿之后的資產(chǎn)要分別核算(正確答案)C.資產(chǎn)管理人所管理的一期基金資產(chǎn)與二期基金資產(chǎn)要分別核算D.資產(chǎn)管理人固有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)要分別核算60、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億，截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為5億元，投資者繳款和分配金額情況如下表所示(單位億元)，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。A.1.33(正確答案)B.0.75C.1.657D.1.6061、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配中的門檻收益，以下說法正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)保證投資人獲得門檻收益B.股權(quán)投資基金均應(yīng)在合同中約定門檻收益率C.股權(quán)投資基金應(yīng)先向管理人支付業(yè)績報(bào)酬，再向投資人分配門檻收益D.投資人收回全部本金后，再進(jìn)行門檻收益的分配(正確答案)62、關(guān)于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.投資后管理包括對(duì)接投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和參與被投資企業(yè)決策兩大類B.完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間(正確答案)C.投資后管理可以消除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理63、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是（）。A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域(正確答案)C.違約責(zé)任D.保密期限64、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值(正確答案)C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)65、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）。A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金(正確答案)B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金66、某股權(quán)投資基金投資A公司，在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，可以反映該公司運(yùn)營能力的指標(biāo)是（）。

Ⅰ.存貨周轉(zhuǎn)率

Ⅱ.流動(dòng)比率

Ⅲ.銷售模式及賒銷政策

Ⅳ.公司生產(chǎn)模式及物流管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ67、關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）。A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況C.相對(duì)估值法主觀因素較少(正確答案)D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少68、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.凈利潤水平(正確答案)B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率69、我國證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)（）。A.連續(xù)競價(jià)B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價(jià)(正確答案)70、以下關(guān)于信托(契約)型股權(quán)基金清算中止的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.清算小組成員由私募基金管理人和私募基金托管人組成，可以聘用必要的工作人員B.基金的清算由清算小組進(jìn)行C.清算分配按照基金份額持有人出資比例進(jìn)行(正確答案)D.清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)71、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用(正確答案)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理72、計(jì)算投資者對(duì)基金投資的總收益倍數(shù)時(shí)，需要用到的參數(shù)包括（）。

Ⅰ.對(duì)基金的認(rèn)繳出資額

Ⅱ.歷年向基金繳付的出資額

Ⅲ.歷年從基金獲得的分配額

Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ73、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

Ⅰ.部門分設(shè)

Ⅱ.崗位分設(shè)

Ⅲ.外包

Ⅳ.托管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)74、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.充分信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ75、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）。A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績(正確答案)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障76、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金及其管理人實(shí)施登記備案管理

Ⅱ.實(shí)行合格投資者制度

Ⅲ.依法募集資金

Ⅳ.規(guī)范組織架構(gòu)設(shè)置A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)77、基金管理公司因管理失誤未在規(guī)定期內(nèi)備案首支私募基金被注銷基金管理人登記，對(duì)公司管理層的說法正確的是（）。A.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)管理業(yè)務(wù)C.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記(正確答案)D.基金管理人登記被注銷后會(huì)列入黑名單無法從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)78、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金(正確答案)B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞D.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中79、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）。A.基金管理人的名稱發(fā)生變更B.基金管理人的非控股股東發(fā)生變更(正確答案)C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)D.基金管理人的高級(jí)管理人員發(fā)生變更80、以下不屬于《私募基金管理人登記法律意見書》的內(nèi)容是（）。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與投資機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)沖突B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)即將發(fā)行的股權(quán)投資基金托管人的基本情況(正確答案)C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否在中國依法設(shè)立并存續(xù)D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況81、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理管理人基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情況包括（）。

Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

Ⅱ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅲ.已登記的基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)82、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對(duì)估值法B.清算價(jià)值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法(正確答案)D.重置成本法83、股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則，未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流的加總D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本(正確答案)84、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性(正確答案)C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性85、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行成行政處罰，以下行政處罰種類正確的是（）。

Ⅰ.暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格

Ⅱ.沒收違法所得以及非法財(cái)物

Ⅲ.警告

Ⅳ.書面改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ86、下列經(jīng)營范圍中，不包含股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項(xiàng)是（）。A.投資管理，財(cái)務(wù)籌劃B.投資管理，P2P業(yè)務(wù)C.受托資產(chǎn)管理，創(chuàng)業(yè)管理(正確答案)D.資產(chǎn)管理，為企業(yè)提供融資性擔(dān)保87、某公司注冊(cè)資本100萬元，某投資人擬投資100萬元人民幣，占該公司2%的股份，公司投資后估值為（）。A.500萬元B.5000萬元(正確答案)C.2000萬元D.200萬元88、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例(正確答案)C.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值89、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)(正確答案)90、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)(正確答案)D.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等91、公司型股權(quán)投資基金，在原有投資者之間轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)遵循下列（）。A.得到其他股東同意B.得到半數(shù)以上股東同意C.得到三分之二以上股東同意D.將轉(zhuǎn)讓結(jié)果通知所有股東(正確答案)92、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，并保障募集資金的劃轉(zhuǎn)安全，表述正確的是（）。A.監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照法律約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督，但不承擔(dān)相關(guān)結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。(正確答案)B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的監(jiān)督機(jī)構(gòu)無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員C.對(duì)基金募集相關(guān)的結(jié)算資金、專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息應(yīng)嚴(yán)格保密且無需報(bào)送中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格且建立防火墻制度的證券公司，可以在同一基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)。93、加強(qiáng)并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)準(zhǔn)確、完整、及時(shí)也可了解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.基金

Ⅱ.基金委托人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金托管人A.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ94、以下列示了某私募基金招募